2023年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷B卷附答案.doc

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1、20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2020 年真题）下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格【答案】A2、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元。A.50B.100C.200D.500【答案】B3、金融资产不低于 300 万元

2、或者最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请成为专业投资者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】A4、除法律、行政法规另有规定以外，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.70B.65C.35D.50【答案】C5、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（）。A.B.C.D.【答案】C6、收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。?A.7B.10C.

3、15D.30【答案】C7、(2019 年真题)我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销A.1 亿元B.5000 万元C.2 亿元D.5 亿元【答案】B8、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反证券公司监督管理条例的相关规定，应（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、(2019 年真题)持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。A.3B.5C.10D.15【答案】B10、证券登记结算机构职能包括（）。A.B.C.D.【答案】A11、下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（）。A

4、.B.C.D.【答案】C12、公司合并的，应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。A.十B.二十C.五D.十五【答案】A13、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向（）申请办理外商投资A.、B.、C.、D.、【答案】A14、下列有关募集设立股份有限公司创立大会的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、期货交易管理条例规定，（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.当地财政部门D.期货业协会【答案】A16、根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。A.中国人民

5、银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构【答案】D17、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和A.行政拘留B.撤销任职资格或者证券从业资格C.警告D.罚款【答案】A19、证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、按照证券公司监督管理条例第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任

6、之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.2B.3C.4D.6【答案】A21、(2019 年真题)资产支持证券可依法（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、（2016 年真题）下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B23、证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别是（）。A.B.C.D.【答案】C24、广州期货交易所于 2021 年 4 月 19 日在广州揭牌成立，它的定位是（）。A.保守型B.市场型C.创新型D.竞争型【答案】C25、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循（）原则

7、。A.B.C.D.【答案】D26、财务顾问的（）应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财务顾问单位公章。A.B.C.D.【答案】A27、按照最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条规定，公司因欺诈发行证券，只有（）情形的，不予立案追溯。A.利用募集的资金从事正常活动的B.发行数额达到 600 万元的C.转移或者隐瞒所募集资金的D.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的【答案】A28、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或托管资产规模不少

8、于（）亿美元或等值货币。A.10：500B.10；1000C.20：500D.20；1000【答案】B29、证券公司汤某，与大学同学串通，以事先约定的时间、价格、方式进行证券交易，影响证券交易价格，他们的行为属于（）。A.传播虚假信息B.操纵证券市场C.内幕交易行为D.证券欺诈行为【答案】B30、下列关于股份有限公司监事会组成的表述，不符合相关法律规定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、（）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。A.法人集中清算制度B.信息隔离墙制度C.利益冲突管理机制

9、D.投资者适当性制度【答案】D32、下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（）。A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度B.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行 0 佣金C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的 3D.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异【答案】B33、取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的A.1 年B.18 个月C.2 年D.3 年【答案】B34、下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（）。A.、B.C.、D.、【答案】B35、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，下列证券公司自营

10、业务的指标错误的是（）。A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本_100%B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的 500%C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 20%D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的 20%【答案】C36、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】A37、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，（）。A.追究民事责任B.追究刑事责任C.追

11、究行政责任D.追求经济责任【答案】B38、按照证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（）。A.合规负责人B.董事会秘书C.财务负责人D.总经理秘书【答案】D39、按照期货交易管理条例第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，我国第一家期货交易所是（）。A.上海期货交易所B.大连商品交易所C.郑州商品交易所D.中国金融期货交易所【答案】C40、违反证券法的规定，将客户的资金和证券归入自有财产，或者挪用客户的资金和证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以

12、上一千万元以下的罚款。A.二B.三C.五D.十【答案】D41、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。A.1B.2C.3D.5【答案】D42、(2019 年真题)在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚（）A.、B.、C.、D.、【答案】B43、存在（）的，不得担任独立财务顾问。A.B.C.D.【答案】D44、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。A.10%B.

13、3%C.1%D.5%【答案】D45、证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。下列关于证券账户的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C46、下列哪些不属于国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中的职责（）。A.制订证券公司风险处置方案并组织实施B.派驻风险处置现场工作组C.制订维护社会稳定的预案D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督管理机构可以不进行行政清理【答案】C47、证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得（）。A.、B.、C

14、.、D.、【答案】D48、下列人员中属于应取得中国证券业执业证书的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、（）为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制订、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复。A.董事会B.各业务部门C.信息技术管理部门D.风险管理部门【答案】C50、基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处（）罚款。A.10 万元以上 100 万元以下B.20 万元以上 100 万元以下C.30 万元以上 100 万元以下D.40 万元以上 100 万元以下【答案】A