2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷B卷附答案.doc

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1、20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、有限责任公司的权力机构是（）。A.股东会B.董事会C.监事会D.经营管理层【答案】A2、（2020 年真题）下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，错误的是（）。A.中国证监会可以要求全国股转系统对股票发行承销过程中涉嫌违法违规的进行调查处理，或者直接责令公司、证券公司暂停或停止发行B.全国股转系统应当发挥自律管理作用，对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息

2、C.全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查D.监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起 15 个工作日内向全国股转公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行【答案】C3、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。A.B.C.D.【答案】B4、（）依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】A5、下列关于公司章程记载事项的说法，错误的是（）。A.公司章程记载事项

3、区分为必要记载事项和任意记载事项B.必要记载事项又可进一步区分为绝对必要记载事项和相对必要记载事项C.相对必要记载事项是法律规定应当记载的事项，如不记载，可导致章程无效D.任意记载事项是可根据需要由当事人自己决定的任何不违背法律的事项。但任意记载事项一经记载，即产生法律效力，对当事人发生约束力。【答案】C6、名下金融资产不低于人民币（）的个人投资者，为公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A.2000 万元B.1000 万元C.500 万元D.300 万元【答案】D7、下列选项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（）。A.货币B.知识产权C.劳务D.土地使用权【答案】C8、依法负有信息披

4、露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，A.1 万元B.10 万元C.25 万元D.40 万元【答案】B9、私募基金子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。A.5B.7C.10D.20【答案】C10、中国证券登记结算有限责任公司具体负责（）A.B.C.D.【答案】C11、根据股票期权交易试点管理办法，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（）。A.可以从事股票期权经纪业务B.可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务C.可以从事股票期权做市业务D.可以从事股票期权自营业务【答案】B12、（2016 年真题）下列各项中，受到公司章程约

5、束的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、下列属于信用风险的业务类型的是（）。A.B.C.D.【答案】C14、下列事物中，属于法律关系客体的是（）。A.B.C.D.【答案】D15、（2016 年真题）下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是（）。A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额B.可以采取发起设立或者募集设立的方式C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份D.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过【答案】C16、2008 年中国证监会审议通过证券发行上市保荐业务管理办法，就保荐机构和保荐代表人的资格管理、()和法律责任作了全

6、面的规定。A.B.C.D.【答案】D17、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的 20%D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的 5%【答案】D18、对证券公司报送的（），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、证券公司自营业务部门的职责不包括（）。A.B.C.D.【答案】B20、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行

7、监督的机构有（）。A.B.C.D.【答案】B21、（2016 年真题）向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B23、下列关于子公司和分公司的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C24、下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（）。A.上市公司发行可转换公司债券B.发行人发行企业债券C.上市公司发行新股D.首次公开发行股票并上市【答案】B25、专业人员从事证券业务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满()周岁，

8、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。A.16B.18C.22D.24【答案】B26、下列关于公开发行证券的说法中，错误的是()A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出【答案】D27、金融机构代理销售其他金融机构发行的资产管理产品，需要做到的有（）。A.B.C.D.【答案】A28、下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、按照证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及配套

9、自律规则的要求，以下（）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行【答案】D30、按照证券监督管理条例的要求，以下（）公司应当建立独立董事制度。A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司B.经营融资融券业务、投资银行类业

10、务和研究咨询业务的乙公司C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司【答案】A31、擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.10 万元以上 100 万元以下C.所募资金 1以上 5以下D.所募资金 1以上 10以下【答案】C32、根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过（）个月。A.1B.6C.10D.12【答案】D33、向不特定对象发行证券

11、聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（）组成A.证券公司B.会计师事务所C.律师事务所D.证券交易所【答案】A34、根据证券公司全面风险管理规范，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（）。A.国家机关B.营利性法人或非法人组织C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人D.非营利性法人或社会组织【答案】C36、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.10 万100 万元B.4 万40 万元C.30 万60 万元D.40 万60 万元【答

12、案】A37、下列选项中，属于基金合同当事人的是（）。A.B.C.D.【答案】C38、（2016 年真题）下列关于收购的说法，不正确的是（）。A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换B.收购行为完成后，收购人应当在 10 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式【答案】B39、根据证券经纪人管理暂行规定，下列关于证券经纪人执业行为的范围的说法，正确的有

13、()A.、B.、C.、D.、【答案】B40、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。A.20B.30C.50D.100【答案】B41、下列关于证券分析师条件的说法，错误的是（）。A.具备证券从业资格B.从事证券相关行业 2 年以上C.具有证券专业知识D.具备行业分析的学科背景【答案】D42、证券公司为现有证券投资咨询执业人员集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向中国证券业协会报送下列书面申请材料（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法

14、获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额 50的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。A.B.C.D.【答案】C44、证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（）。A.B.C.D.【答案】C45、根据有关合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的有（）。A.B.C.D.【答案】C46、证券公司在区域性股权市场提供业务服务的，以下描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A47、下列关于公司公开财务状况的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见【答案】A49、证券公司不需要于下列行为发生之日起 1 个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（）。A.入股区域性股权市场运营机构B.取得区域性股权市场中介机构资格C.持股情况、中介机构资格发生变化D.证券公司从业人员的履职情况【答案】D50、有以下（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。A.B.C.D.【答案】C