2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷B卷附答案.doc

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1、20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基本教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】A2、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】A3、根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A4、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B5、债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。A.公司评级B.交易本身C.信用状况D.偿债能力【答案】B6、证券公

2、司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。A.多部门人员共同实施B.专门委员会实施C.专门人员独立实施D.多部门人员分别独立实施【答案】C7、普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、下列属于短期目标的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A9、下列各项中，不属于心理账户效应的是（）A.非替代性效应B.沉没成本效应C.交易效用效应D.蝴蝶效应【答案】D10、证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.B.C.D.【答案】B11、对于判断

3、与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】D12、证券产品买进时机选择的策略（）。A.B.C.D.【答案】C13、客户提出的所期望达到的目标按时间长短可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A14、机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有()的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、下列关于保险规划的做法，不恰当的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、经营战略具有（）的特征。A.B.C.D.【答案】B17、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】D18、关于证

4、券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B19、可转换证券的价值分为（）。A.B.C.D.【答案】A20、在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B21、下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C22、基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（）。A.B.C.D.【答案】D23、根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A24、我国法律法规对适当性原则的规定 证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合（）要求。I、期限和品种符合

5、客户的投资目标、收益符合客户目标、符合客户的风险承受能力等级、签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险A.I、B.、C.I、D.I、【答案】C25、在现金、消费和债务管理中，家庭紧急预备金的储存形式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】B27、控制流动性风险的主要做法是建立()，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C29、技术分析方法的类别有（）。A.I、II、I

6、IIB.II、III、IV、VC.II、III、VD.I、II、III、IV、V【答案】D30、下列关于变现能力分析的说法，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、关于系数的含义,下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A32、下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.III、IV【答案】C33、从业人员在制定投资规划时首先要考虑的是（）。A.投资工具的风险较低B.投资工具是否适合客户的财务目标C.投资工具的收益较高D.投资工具的流动性较好【答案】B34、债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计

7、的债项损失大小。A.公司评级B.交易本身C.信用状况D.偿债能力【答案】B35、下列现金流可以看做是年金的有（）。A.I、IIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】D36、现金类证券产品即货币型理财产品，期基本特征为（）。A.B.C.D.【答案】B37、证券投资分析指标中，MACD 指标是由（）组成的。A.B.C.D.【答案】A38、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（）防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不

8、当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】B40、根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（）。A.B.C.D.【答案】B41、在用情景分析法预测流动性风险时，分析最坏情景通常包括()等情形。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、假定汪先生当前投资某项目，期限为 3 年，第一年年初投资 100000 元，第二年年初又追加投资 50000 元，年收益率为 10，那么他在 3 年内每年末至少收回（）元才是盈利的。A.33339B.43333C.58489D.44386【答案】C43、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B44、金融互换

9、是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件。在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A45、在信用风险识别中，对法人客户的财务状况分析主要采取的分析方法是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B46、公司分红派息一般程序是（）。A.B.C.D.【答案】B47、内部评级法初级法下，合格净额结算包括（）。A.B.C.D.【答案】B48、下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D49、关于现金流量分析，以下说法错误的是（）。A.现金流量分析包括流动性分析、获取现金能力分析、财务弹性分析、收益质量分析B.现金流量分析只需要依靠现金流量表C.现金流量分析是在现金流量表出现以后发展起来的，其方法体系并不完善，一致性也不充分D.现金流量分析中，经营现金净流量是最重要的因素【答案】B50、股票类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】B