2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案).doc

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1、20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、按因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法错误的是（）。A.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产B.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产C.管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销D.因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务

2、，以专项计划资产承担【答案】D2、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（）。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期

3、报告披露后的 15 日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告【答案】D3、下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、下列选项中，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东的有()。A.B.C.1.D.【答案】A5、证券公司向中国证监会相关派出机构报送的年度合规报告中应当包括下列内容（）。A.B.C.D.【答案】A6、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有()。A.B.C.D.【答案】B7、除合伙协议另有约定外，合伙企业的（）事项应当经全体合伙人一致同意。A.B.C.D.【答案】D8、下列说法不符合证券公司客

4、户资产保护规定的是（）A.证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管B.客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理C.证券公司将客户的交易结算资金以每个客户的名义单独立户管理D.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资【答案】D9、证券公司应当自每月结束之日起()个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。A.1B.3C.5D.7【答案】D10、下列事项属于有限责任公司董事会职权的是（）。A.B.C.D.【答案】D11、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电

5、信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括（）。A.B.C.D.【答案】C12、下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（）。A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度B.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行 0 佣金C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的 3D.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异【答案】B13、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】A14、（2016 年真题）下列关于基金托管人的义务，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【

6、答案】A15、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A.2 个月B.3 个月C.4 个月D.6 个月【答案】A16、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D17、（）中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。A.证券交易所B.中国证券业协会C.登记结算中心D.国务院证券监督管理机构【答案】D18、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有境

7、外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A.5B.10C.20D.30【答案】D19、行为蕴含着丰富的文化信息，是文化的重要载体和落地的关键环节。证券行业文化建设行为层面的关键要素包括（）。A.B.C.D.【答案】D20、下列不属于操纵市场行为的是（）。A.通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格B.以自己的不同账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易C.以散布谣言，传播虚假信息等手段影响证券发行、交易D.根据内幕消息买卖证券或者暗示他人买卖证券【答案】D21、法律关系分类中不包括（）。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关

8、系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.客观法律关系与主观法律关系【答案】D22、有以下（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。A.B.C.D.【答案】C23、下列不属于证券行业文化基本要求的是（）。A.坚持依法合规，牢固发展基础B.坚持诚实守信，恪守职业操守C.坚持廉洁自律，弘扬清风正气D.坚持守正创新、崇尚专业精神【答案】D24、沪港通和深港通的基本规则包括（）。A.B.C.D.【答案】D25、在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚()A.、B.、C.、D.、【答案】B26、下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的是

9、（）A.B.C.D.【答案】B27、非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）。A.1 万元以上 30 万元以下罚款B.10 万元以上 30 万元以下罚款C.1 万元以上 50 万元以下罚款D.10 万元以上 50 万元以下罚款【答案】B28、（）是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。A.上市公司B.证券公司C.证券交易所D.股票公司【答案】B29、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A.2B.3C.5D.8

10、【答案】C30、（2016 年真题）下列说法不正确的是（）。A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资【答案】A31、下列有关利润分配的说法，正确的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不可以规定按照持股比例分配利润B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润C.公司持有的本公司股份可以分配利润D.有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资【答案】D32、证券公司应在金融衍

11、生品初始交易确认书签订后（）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。A.3B.5C.7D.10【答案】B33、在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用（）。A.保险法B.担保法C.证券法D.证券投资基金法【答案】C34、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，A.B.C.D.【答案】A35、公司以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B36、在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。A.始终坚持以降低风险为导向B.可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务C.无须承担对投资者

12、进行风险教育的义务D.只能通过内部人员进行直接营销【答案】B37、证券业协会依据证券业从业人员资格管理办法及中国证监会有关规定制定的()，应当报中国证监会核准。A.B.C.D.【答案】D38、下列关于有限责任公司监事会的说法中，不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C39、下列关于“沪伦通”存托凭证业务的说法，错误的是（）。A.中国于 2018 年推出通过上交所和伦敦证券交易所上市公司互相以存托凭证方式到对方市场挂牌上市的业务模式，以实现两地市场互联互通机制B.沪伦通，即上交所与伦交所互联互通机制，是指符合条件的两地公司，发行存托凭证并在对方市场上市交易C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签

13、发、以沪市 A 股为基础，在英国发行、代表中国境内基础，证券权益的证券D.沪伦通存托凭证与基础股票间可以相互转换，利用基础股票和存托凭证之间的相互转换机制，打通两地市场的交易【答案】B40、证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。A.1000 万元B.2000 万元C.5000 万元D.1 亿元【答案】D41、依据证券法第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是（）。A.B.C.D.【答案】B42、证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式包括（）。A

14、.、B.、C.、D.、【答案】C43、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。A.证券业执业证书B.保荐代表人的任职机构、职务C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函【答案】B44、（2018 年真题）证券经纪业务的（?）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失

15、或声誉损失的风险。A.合规风险B.管理风险C.政策风险D.技术风险【答案】A45、下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】A46、金融资产符合（）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。A.B.C.D.【答案】C47、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险，以及其他投资风险。A.政治B.经济C.市场D.法律【答案】D48、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）发展服务。A.B.C.D.【答案】D49、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测 50的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。A.、B.、C.、D.、【答案】C50、证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，错误的是（）。A.具有证券经纪业务资格B.公司最近 1 年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处整改期间的情形C.财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定D.公司治理健全，内部控制有效【答案】B