2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试题A卷含答案.doc

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1、20232023 年证券从业之金融市场基础知识押题练习试年证券从业之金融市场基础知识押题练习试题题A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2018 年真题）货币市场的主要功能是（）。A.短期资金融通B.长期资金融通C.套期保值D.投机【答案】A2、随着 2020 年 8 月 1 日公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）的正式施行，基金管理人还应当在基金合同、招股说明书等法律文件中针对侧袋机制明确约定以下（）等事项。A.B.C.D.【答案】D3、证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、资料等，保存期限不得少于()年。A.10B.20C.15D.5【答案】A4、若甲证

2、券金融公司从事转融通业务的年税后利润为 480 万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为()。A.14.4 万元B.24 万元C.38.4 万元D.48 万元【答案】D5、下列对证券市场融资描述错误的是（）。A.证券市场融资是一种直接融资B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜D.证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现【答案】B6、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙向投资者募集资金开展基金业务C.乙不得对所投资企

3、业的债务承担连带责任D.乙不得对外提供担保和贷款【答案】B7、债贷组合是按照（）模式，由银行为企业制订系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。A.B.C.D.【答案】B8、开放式基金申购、赎回的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】A9、全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有()家从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。A.3B.2C.1D.5【答案】B10、中国证券业协会的宗旨有（）。A.B.C.D.【答案】D11、下列关于股票分割与合并的说法中，错误的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C1

4、2、在证券投资中，多样化投资的（）策略成为投资者（尤其是机构投资者）消除非系统性风险的基本策略。A.风险规避B.风险分散C.风险控制D.风险转移【答案】B13、下列按穆迪投资服务公司的信用等级标准从高到低排列的是()。A.D、CC、AAAB.AAA.A.BBC.AAAB.AAA.A.BBCAa、A.BaD.Caa、Baa、Aaa【答案】C14、在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（）。A.B.C.D.【答案】A15、关于公司债券的分类，下列说法正确的（）。A.B.C.D.【答案】B16、通常情况下，我国不同类型的开放式基金的认购费率上限依次排序为（）。A.股票基金债券基金货币

5、基金B.股票基金货币基金债券基金C.债券基金货币基金股票基金D.债券基金股票基金货币基金【答案】A17、以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是（）。A.大型商业银行在资产规模、资金来源和网点布局上占有主导地位B.证券业传统业务面临激烈的同质化竞争C.在分业监管体系下，相较于银行业和证券业，信托业务的投融资活动灵活性不具有优势D.股份制商业银行资产规模增长较快【答案】C18、目前我国发行的普通国债有（）。A.B.C.D.【答案】A19、（2020 年真题）证券交易所的组织形式主要有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B20、证券公司风险的主要特征有（）。A.B.C.D.【答案】A21、

6、中国证券业协会的章程由（）制定。A.董事会B.会员大会C.中国证监会D.监察委员会【答案】B22、证券交易所的组织形式大致可以分为（）。A.、B.I、C.、III、IVD.I、【答案】B23、基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（）。A.4B.8C.10D.20【答案】D24、（2019 年真题）公募债券的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A25、下列不属于证券投资基金与股票、债券区别的是（）。A.反映的经济关系不同B.筹集资金的投向不同C.风险水平不同D.发行方式不同【答案】D26、以下关于封闭式基金的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答

7、案】D27、基本分析法的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C28、影响我国金融市场的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中，关于经济因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A29、（2019 年真题）以下（）属于服务商在资产证券化中的主要职责。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、下列关于债券报价的说法,，错误的是（）A.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价B.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的，对手方确认即可成交的报价C.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作

8、出的，不可直接确认成交的报价D.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式【答案】A31、汇率的变化对于社会经济的影响是（）A.汇率变化有利于经济发展B.汇率变化不利于经济发展C.汇率变化对经济发展有利有弊D.汇率变化对经济发展没有影响【答案】C32、宏观审慎监管与货币政策的关系是（）。A.B.C.D.【答案】A33、（2021 年真题）关于金融债券，下列说法正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B34、国际债券的特征包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A35、下列属于政府债券的有（）。A.、B

9、.、C.、D.、【答案】D36、开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D37、在 QDII 制度中，单只基金、集合计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的（），在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。A.10B.15C.20D.25【答案】C38、全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C39、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、

10、主要财务指标以及投资组合情况等信息。A.5B.7C.10D.20【答案】C40、市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的企业，因此（）估值通常采用市净率法。A.B.C.D.【答案】A41、当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。A.中国证券投资者保护基金有限责任公司B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】A42、在证券市场上，资金的供给者和证券的需求者是（）。A.证券投资者B.证券中介机构C.监管部门D.证券发行人【答案】A43、关于科创板申报要求，下列说法中不正确的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板

11、股票的，单笔申报数量均应当不小于200 股B.卖出科创板股票时，余额不足 200 股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过 5 万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过 10 万股【答案】B44、对于监事会会议表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C45、关于利率期货下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A46、第一只封闭式基金和第一只开放式基金分别出现在（）。A.荷兰和美国B.美国和美国C.美国和荷兰D.英国和荷兰【答案】A47、在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.投机性资金流动D.保值性资金流动【答案】B48、以下关于 ETF 和 LOF 的说法错误的有（）。A.B.C.D.【答案】A49、（2021 年真题）下列关于保荐制度的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】C50、不属于现代金融体系四大支柱的是()。A.基金产业B.银行业C.保险业D.金融业【答案】D