2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案.doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷能力测试试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、法律关系客体包含（）。A.B.C.D.【答案】D2、按照证券公司分类监管规定，在基准分的基础上，证券公司的下列表现应该予以加分（）。A.B.C.D.【答案】D3、按照刑法第一百八十条的规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍或者（）倍以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上 10 年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5

2、【答案】D4、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到 10 万元的，应予立案追诉B.擅自运用客户信托的财产数额未达到 30 万元的，不予立案追诉C.擅自运用客户资金数额未达到 30 万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到 20 万元的，应予立案追诉【答案】C5、下列有关信息隔离墙机制的选项中，错误的是（）。A.担任发行入股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起

3、 40 日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起 20 日内，发布该市司有关的证券研究报告C.担任上市公司并购重组财务顾问，在经营机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告D.经营机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序【答案】B6、证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（）

4、除外。A.财务B.经营场所C.期货行情信息D.人员【答案】C7、（2020 年真题）下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、IV【答案】A8、按照证券发行上市保荐业务管理办法的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（）。A.B.C.D.【答案】D9、下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法，错误的是()。A.证券公司应当向中证机构间报价系统股份有限公司报送柜台市场业务年度报告B.证券公司柜台市场业务年度报告的内容包括柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、风险及合规管理等C.因份额登记系统故障导致私募

5、资产管理计划份额柜台转让无法进行的，证券公司应提交重大事项报告D.证券公司柜台市场业务重大事项报告内容包括事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等【答案】A10、下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是（）。A.不可以买卖股权B.可以买卖基金份额C.可以买卖期权D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的【答案】A11、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）风险管理机制（）。A.事前审查B.事中风险监测C.事后评估审计D.事后排查【答案】A12、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（）。A.B.C.D.【答案】D13、下列关于擅自改变公开

6、发行证券募集资金用途的认定及法律责任的说法中，错误的是（）。A.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用B.改变公开发行股票所募集资金的用途，必须经董事会做出决议C.擅自改变公开发行股票所募集资金的用途，未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股D.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用【答案】B14、证券公司设立集合资产管理计划的，A.3、15B.3、10C.6、60D.6、30【答案】C15、擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以（）的罚款。A.非法所募资

7、金金额 1%以上 5%以下B.非法所募资金金额 5%以上 50%以下C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下D.违法所得 5 倍以上 10 倍以下【答案】B16、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 30时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司（）发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.全部股东B.部分股东C.特定股东D.董事会成员【答案】A17、仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过A.250%；300%B.250%；250%C.300%；300%D.300%；250%【答案】C18、信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行

8、信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.30 万元以上 300 万元以下B.30 万元以上 500 万元以下C.50 万元以上 500 万元以下D.20 万元以上 200 万元以下【答案】C19、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上（）万元以下的罚款。A.5B.10C.15D.20【答案】B20、下列关于保荐期间的说法，错误的是()。A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度B.主板上市公

9、司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后 1 个完整会计年度C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 3 个完整会计年度D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度【答案】D21、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】C22、证券公司从事证券自营业务的，应当按照证券公司证券自营业务指引，根据公司

10、经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（）。A.I、III、IVB.I、IVC.II、IIID.I、II【答案】B24、证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。A.公司专门负责结算托管的部门B.证券交易所C.证监会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】A25、有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B26、取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为（）。A.证券投资顾问B.证券经纪人C.证券咨询师D.证

11、券分析师【答案】D27、证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备台规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（）。A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备 3 年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在 15 人以上的

12、分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员【答案】B30、按照证券投资基金法规定，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款以外，还应（）。A.行政拘留B.撤销基金从业资格C.严重警告D.市场禁入【答案】B31、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（）不是应当了

13、解的投资者的必要信息。A.诚信记录B.投资经验C.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人D.自然人的家庭成员情况【答案】D32、柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】C33、（2017 年真题）证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、甲公司为上市公司，尚有债券在外发行，存在债券违约情况且未解决。此时甲公司（）。A.可继续发行新债券B.不得再次公开发行公司债券C.在经过审计后可继续发行新债券D.在经过审计且出具无保留意见后可继续发行新债券【答案】B35、变相公开发行证券的行为特征不包括（）。A.非公开

14、发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话等公开方式或变相公开向社会公众发行B.向不特定对象发行证券C.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票D.向特定对象转让股票，未经中国证监会注册，转让后公司股东累计超过 200人【答案】B36、下利关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）A.有限合伙人、公司股东均承担有限责任B.合伙企业与公司均具有独立的法人主体资格C.合伙企业与公司财产独立性相同D.合伙企业与公司运营管理相同【答案】A37、(2019 年真题)证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（）A.限制分配红利B

15、.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.停止批准增设、收购营业性分支机构【答案】C38、下列属于管理风险的是（）。A.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场B.违反规定为客户开立账户C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用D.客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托【答案】A39、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和上市公司相关人员违反上市公司信息披露管理办法，中国证监会可以采取（）等监管措施。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、下列有关利润分配的说法，正确的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不能规定不按照持股比例分配利润B.董事会可以在公司弥补亏损

16、前向股东分配利润C.公司持有的本公司股份可以分配利润D.有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资【答案】D41、根据中国证券业协会诚信管理办法，下列说法错误的是（）。A.会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入处罚处分信息B.诚信信息中的处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间等C.中国证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息D.地方性证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息【答案】A42、收购人或收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东合法权益，责令改正，给予（）处分；情节严重的，给予罚款的处分。A

17、.警告B.通报批评C.记大过D.辞退【答案】A43、关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（）。A.证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人B.因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人C.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在 3 个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因D.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止【答案】C44、下列属于证券投资顾问禁止行为的是（）。A.B.C.D.【答案】C45、下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B46

18、、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（）。A.B.C.D.【答案】C47、财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。A.20B.15C.10D.5【答案】C48、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.3 万元以上 30 万元以下B.10 万元以上 30 万元以下C.30 万元以上 300 万元以下D.50 万元以上 500 万元以下【答案】D49、股票期权卖方（）权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。A.收取B.支付C.保管D.使用【答案】A50、基金托管人根据（）的指令办理资金划拨。A.基金投资人B.基金管理人C.基金销售机构D.基金注册登记机构【答案】B