2022年-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务考试题库.doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务年证券投资顾问之证券投资顾问业务考试题库考试题库单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.III、IV【答案】C2、使用每股收益指标要注意的问题有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C3、缺口分析法针对未来特定时段，（）以判断不同时段内的流行性是否充足。A.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额B.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和C.计算到期净资产（现金流入）和到期负债现金流出

2、之间的总和D.计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额【答案】A4、宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】B5、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】B6、根据证券业从业人员资格管理实施细则，执业人员出现（）情形，不予通过年检。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、在信用风险缓释技术的主要内容中，合格净额结算对于降低信用风险的作用在于（）。A.违约损失率的下降B.降低违约概率C.交易主体只需

3、承担净额支付的风险D.保证金融产品的安全性【答案】C8、下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（）。A.理财目标的弹性B.年龄C.理财产品的选择D.资金的投资期限【答案】C9、某公司某年度净利润 10000 万元，并已知年初与年末发行在外的普通股股数均为 50000 万股，每股面值 1 元，每股市场价格为 6 元，应付普通股利 7500 万元，下列财务指标正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所包括的内容，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D11、下列关于资产负债表的说法中，错误的是()。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以

4、包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人家庭的负债项目【答案】C12、与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.増长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】A13、关于退休规划中的投资品种有（）。A.B.C.D.【答案】B14、商业保险的基本原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、预期效用函数的公理化假设包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、商品价格波动取决于（）原因A.B.C.D.【答案】C17、下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作

5、出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】D18、统计推断的方法主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B19、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】B20、下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法

6、正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C21、控制流动性风险的主要做法，主要根据（）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。A.B.C.D.【答案】D22、久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。A.0.1%B.1%C.10%D.20%【答案】B23、在统计推断中，常用的点估计法有（）。A.B.C.D.【答案】C24、个人生命周

7、期中维持期的主要特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、根据证券投资顾问业务暂行规定，下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D26、下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）A.时间B.通货膨胀率C.单利和复利D.自身价值【答案】D27、下列关于 SAS，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C28、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机构，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.B.C.D.【答案】C29、股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响是（）。A.IVB.C.D.【

8、答案】A30、客户提出的所期望达到的目标按时间长短可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A31、下列关于市盈率的论述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C32、绝对估值是通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，各种基于（）的方法不属于此类。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、下列关于教育分类说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A34、机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有()的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、属于客户理财需求短期目标的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、投资规划中，当（）等客观环境改变时，需要重

9、新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】B37、下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B38、证券公司可以按照下列（）方式收取服务费用。A.B.C.D.【答案】B39、证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】D40、在进行投资规划时，对投资组合的管理分为（）。A.B.C.D.【答案】C41、（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】B42、在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（），从

10、而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】A43、以下属于技术分析方法的特点的是（）A.II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D44、以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。A.压力线B.支撑线C.趋势线D.黄金分割线【答案】C45、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】A46、一般来说，可以将技术分析方法分为（）。A.B.C.D.【答案】C47、市场风险限额指标主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D48、下列属于人气型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B49、衍生产品类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C50、根据 K 线理论，K 线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时，（）。A.B.C.D.【答案】D