2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案).doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库通关试题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、背信运用受托财产罪侵犯的客体是()。A.金融管理秩序和客户的合法权益B.复杂客体C.自然人和单位D.特殊客体【答案】A2、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券投资咨询人员包括（）。A.B.C.D.【答案】A3、下列关于集合计划资产独立性的表述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法，表述正确的是（）。A.行政清理是被处置证券公司破产清算的前置

2、程序B.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果，可以由任意会计师事务所审计C.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果无须报国务院证券监督管理机构认定D.地方财政部门可以做出撤销证券公司的决定【答案】A5、变更代理人，客户本人和新代理人都必须同时到柜台，提交（），办理资料更改申请手续。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（）。A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定 2 名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1 名项目协办人参与C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重

3、组活动中的重大资产部分开展调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料【答案】C7、下列属于证券投资顾问禁止行为的是（）。A.B.C.D.【答案】C8、在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为（）。A.直接行为人B.直接负责的主管人员C.企业D.个人【答案】B9、期货交易所应当依照期货交易管理条例和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是（）。A.提供交易的场所、设施和服务B.为期货交易提供集中履约担保C.设计合约，安排合约上市D.非自用不

4、动产投资【答案】D10、（2020 年真题）根据证券法，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款（）A.十万元以上三十万元以下B.十万元以上一百万元以下C.五十万元以上五百万元以下D.五万元以上五十万元以下【答案】C11、发行人最后一次付息兑付日前（）个工作日公布兑付公告。A.3B.5C.7D.10【答案】B12、参加证券业从业人员资格考试的人员应当满()，具有()学历。A.16 周岁高中以上B.16 周岁大专以上C.18 周岁高中以上D.18 周岁大专以上【答案】C13、证券发行与交易的“三公原则”是指（）。A.公正、公平、公开B.公信、公平、

5、公开C.公共、公平、公开D.公正、公信、公平【答案】A14、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以（）通知方式提出解除协议。A.邮件B.口头C.书面D.电话【答案】C15、上市公司在 1 年内出售重大资产超过公司资产总额()A.13B.23C.30%D.50%【答案】C16、在科创板创新交易机制中，下列关于科创板股票涨跌幅限制的说法，正确的是（）。A.科创板股票的涨跌幅限制为 20%，新股上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制B.科创板股票的涨跌幅限制为 20%，新股上市首日不设涨跌幅限制C.科创板股票的涨跌幅限制为 10%，新股上市首日不设涨跌幅限制D.科创

6、板股票的涨跌幅限制为 10%，新股上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制【答案】A17、(2019 年真题)有限责任公司的成立时间为（）。A.申请设立登记日期B.营业执照签发日期C.章程制定日期D.足额缴纳出资额日期【答案】B18、某证券公司 2018 年 2 月 25 日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B19、按照证券公司监督管理条例的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了以下（）的规则和风险控制措施。A.B.C.D.【答案】B20、（）负责债券融资工具交易的日

7、常监测。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】C21、我国于（）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。A.2016B.2017C.2018D.2019【答案】D22、保荐机构的年度执业报告内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、A 基金管理人的实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己的子公司输送利润 1000 万元，损害了基金份额持有人利益。被监管机构调查后责令改正，没收违法所得，并处罚款（）万元。A.900B.2000C.6000D.8000【答案】B24、下列属于证券自营买卖的对象的有（）。A.B.

8、C.D.【答案】D25、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日C.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移【答案】A26、提供证券投资顾问服务的人员应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B27

9、、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法，不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限【答案】C28、交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（）个月。A.3B.4C.5D.6【答案】D29、证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文

10、件的监管措施。A.1224 个月B.1236 个月C.24 个月内D.2436 个月【答案】B30、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、期货公司可以从事的业务包括（）。A.B.C.D.【答案】D32、下列不属于有限责任公司经理职权的是()。A.组织实施公司年度经营计划和投资方案B.提请聘任或者解聘公司副经理C.决定公司财务负责人的报酬D.组织实施董事会决议【答案】C33、证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员，必须具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B34、证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确

11、廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（）开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。A.每周B.每月C.每个季度D.每年【答案】D35、按照刑法第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上（）倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役。A.3；10B.5；5C.5；10D.3；5【答案】B36、根据证券公司流动性风险管理指引，证券公司的融资管理应符合

12、的要求包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B37、证券公司的组织架构划分为（）A.三会一课B.三会一层C.三会D.三会两制【答案】B38、证券研究报告可以使用的信息来源包括（）。A.B.C.D.【答案】C39、按照现行规定，证券公司对客户融资融券的期限不超过（）。A.9 个月B.3 个月C.6 个月D.1 年【答案】C40、下列关于公司的说法不正确的是（）。A.凡是依法设立的企业都是公司B.凡是依法设立的公司都是法人C.公司享有法人财产权D.公司是依照中华人民共和国公司法设立的企业法人【答案】A41、按照期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（），没收违法所得，

13、并处违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上（）万元以下的罚款。A.改正，给予警告；3;20B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5;20C.改正，给予警告；5;50D.停业整顿或者吊销期货业务许可证；3;50【答案】C42、未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.3 倍以上 5 倍以下D.5 倍以上 10 倍以下【答案】B43、证券账户开立的总体要求包括

14、（）。A.B.C.D.【答案】A44、证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（）的罚款。A.B.C.D.【答案】D46、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）。A.证券上市当年累计 50以上的募集资金用途与承诺不符B.首次发行证券上市之日起 12 个月内累

15、计 50以上的资产发生重组C.首次发行证券并上市之日起 12 个月内控股股东或实际控制人变更D.公开发行证券上市当年即亏损【答案】D47、下列关于信息隔离墙管理要求说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B48、关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易B.沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券

16、权益的证券；北向业务，是指上交所 A 股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证（GlobalDePositaiTReceiPt）C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市 A 股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式【答案】B49、对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人A.5 万元以上 10 万元以下B.3 万元以上 10 万元以下C.5 万元以上 15 万元以下D.5 万元以上 20 万元以下【答案】B50、有（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。A.B.C.D.【答案】C