2022年-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库练习试卷A卷附答案.doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库练习试卷题库练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B2、下列关于现值的说法中，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D3、下列属于短期目标的有（）。A.B.C.D.【答案】A4、偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D5、下列关于保险规划的做法，不恰当的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、已知某公司某年财务数据

2、如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元.营业利润 360 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元,净利润 37 万元。根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】B7、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）A.B.C.D.【答案】A8、只有获得（）执业资格，才能向客户提供证券投资顾问服务。A.证券交易B.证券分析师C.证券投资咨询D.风险管理顾问【答案】C9、自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】D10、投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆

3、论，而不考虑私人信息的行为，这称为（）。A.心理账户B.羊群效应C.过度自信D.损失厌恶效应【答案】B11、下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B12、证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】A13、下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、双重传导机制包括（）个环节A.2B.3C.4D.5【答案】B15、下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D16、下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案

4、】B17、关于货币政策对证券市场的影响正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D18、对法人客户的财务报表分析应特别关注内容有（）。A.B.C.D.【答案】C19、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元，营业利润 96 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元，净利润 37 万元，根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】A20、关于退休收入，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D21、下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C22、设计市场风险限额体系

5、时应综合考虑的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D23、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产借入资金B.融资缺口=流动性资产借入资金C.融资缺口=-流动性资产借入资金D.融资缺口=流动性资产借入资金【答案】A24、客户的财务信息不包括（）。A.家庭收支B.工作职务C.资产负债D.财务安排【答案】B25、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为 500 万元，投资组合的总价值为 1 500 万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率 E（ri）分别为 16%、20%和 13%，其对该因素

6、的敏感度（bi）分别为 0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.B.C.D.【答案】C26、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A27、证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备.A.B.C.D.【答案】B28、对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（）。A.B.C.D.【答案】B29、退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】C30、在半强式有效市场的假设下，下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、制定有效的流

7、动性风险应急计划应符合的要求包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D33、在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（）。A.B.C.D.【答案】C34、下列属于持续整理形态的有（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】C35、证券投资顾问的流程包括（）A.B.C.D.【答案】A36、证券产品进场时机选择的要求（）。A.B.C.D.【答案】C37、在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险释放【答案】C38、证券

8、价格的运动方向由（）决定。A.市场价值B.供求关系C.预期收益D.证券价格【答案】B39、关于国债，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、下列关于投资组合 X、Y 的相关系数的说法中，正确的是（）。A.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全正相关【答案】A41、下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对

9、比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】A42、从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函【答案】C43、按照生命周期理论，下列说法中，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D44、根据家庭生命周期理论，适合处于家庭成长期的投资者的理财策略有（）。A.B.C.D.【答案】D45、某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产为 10000000 元，其中流动资产合计为 3600000 元，包括存货 1000000 元；公司的流动负债 2000000 元，其中应付账款 200000 元，则该年度公司的流动比率为（）。A.1.8B.1.44C.1.3D.2.0【答案】A46、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D47、如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】D48、按研究内容分类,证券研究报告可以分为（）。A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV、V【答案】A49、下列关于 Stata 的特点。说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】D50、关于年金的表述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A