2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库(夺冠系列).doc
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1、20222022 年年-2023-2023 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库模考预测题库(夺冠系列夺冠系列)单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、下列有关公司法的说法,错误的是()。A.我国的公司法法律体系以公司法为核心B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的,但不属于公司法C.宪法刑法民法通则反垄断法合同法等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律【答案】B2、下列有关证券登记结算机构的说法,正确的是()。A.B.C.D.【答案】D3、公开披露的基金信息不包括()。A.
2、基金托管协议B.基金招募说明书C.股东会决议D.临时报告【答案】C4、下列有关上市公司收购的表述中,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C5、以下行为中,认定为不予行政处罚考虑的情形有()。A.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会公司办公会会议记录等,并在上述会议中投反对票的B.当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的D.以上都是【答案】D6、保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税
3、务、审计等专业知识,最近()年内具备()个月以上保荐相关业务经历。A.5;36B.3;36C.5;24D.3;24【答案】A7、按照证券公司合规管理实施指引的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是()。A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备 3 年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在 15 人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结
4、构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员【答案】B8、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中,以下不属于犯罪主体的是()。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.期货业协会的工作人员D.基金管理公司的从业人员【答案】D9、(2017 年真题)证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构开立的账户有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C10、下列属于证券承销协议应载明的内容有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、(2018 年真题)下列可以成为持有证券公司 5以上股权的股东的是()。A.甲因抢劫罪被判处 3 年有期徒刑,现
5、刑罚执行完毕已经 5 年B.乙公司净资产占实收资本的 35C.丙因做生意亏本,欠别人 5 万元已经到期,至今不能清偿D.丁公司或有负债达到净资产的 75【答案】A12、依法负有信息披露义务的公司,企业向股东社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,涉嫌下列()情形的,应予立案追诉。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、公司的发起人、股东虚假出资,未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的,由公司登记机关责令改正,处以虚假出资金额()的罚款。A.5%以上 10%以下B.5%以上 15%以下C.10%以上 15%以下D.15%以上 20
6、%以下【答案】B14、发行人在持续督导期间出现下列哪种情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格()。A.实际盈利低于预测盈利的 10%以上B.证券上市当年累计 40%以上募集资金的用途与承诺不符C.关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额重大D.首次公开发行股票并上市之日起 24 个月内控股股东或者实际控制人发生变更【答案】C15、下列情形中,股份有限公司不可以收购本公司股份的是()A.对外提供担保B.股份奖励给本公司职工C.减少注册资本D.与持有本公司股份的其他公司合并【答案】A16、(201
7、8 年真题)()用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户【答案】C17、证券投资咨询人员,主要包括()。A.B.C.D.【答案】C18、按照证券业从业人员资格管理办法,从事证券业务的专业人员包括()。A.B.C.D.【答案】A19、属于基金托管业务基本规范的有()A.B.C.D.【答案】B20、下列说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】D21、下列不能提议召开临时股东会会议的是()。A.拥有 20%表决权的股东B.13 的董事C.设立监事会的公司的监事D.监事会
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