2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷A卷附答案.doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷自我检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后（）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。A.3B.5C.7D.10【答案】B2、下列关于客户身份识别基本要求的说法中，正确的是（）。A.如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件B.证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人C.证券公司最终明确掌握控制权或获取收益的自然人D.证券公司与客

2、户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质【答案】C3、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。A.B.C.D.【答案】B4、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括()。A.B.C.D.【答案】B5、（2017 年真题）证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B6、期货公司在注销期货业务许可证（），应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。A.过程中B.之后C.之前D.之后 1 个月【答案】C7、有关证券从业监督管理的规定，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A8、(2019 年真题)以下关于普

3、通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是（）A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利【答案】B9、非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）。A.1 万元以上 30 万元以下罚款B.10 万元以上 30 万元以下罚款C.1 万元以上 50 万元以下罚款D.10 万元以上 50 万元以下罚款【答案】B10、证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户或者

4、证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（）的罚款；情节严重的,撤销任职资格或证券从业资格。A.10 万元以上 60 万元以下B.30 万元以上 60 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.3 万元以上 20 万元以下【答案】C11、（2017 年真题）下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有（）。.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1 倍以上 5 倍以下的罚款.没有违法所得或者违法所得不足 30

5、 万元的，处以30 万元以上 60 万元以下的罚款.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款A.、B.、C.、D.、【答案】B13、“合规、诚信、专业、稳健”是证券业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向，下列选项中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D14、证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的（）。A.律师事务所核实B.会计师事务所验资C.资产评估机构评估D.信用评级机构评级【答案】C15、（）在中国证监会指导下制定相关配套业务规则

6、，协助开展信息技术相关备案、监测、检测和检查等工作。A.中证信息技术服务有限责任公司B.中国证监会的派出机构C.中国人民银行D.中国证券业协会【答案】A16、证券投资基金法规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投A.50B.100C.200D.500【答案】C17、（2016 年真题）下列具有法人资格的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D19、基金宣传推介材料不得存在（）情形。A.B.C.D.【答案】D20、下列说法错误的是（）。A.证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政

7、策的项目（证券市场投资除外）B.证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除C.证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务D.证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励【答案】C21、下列说法不正确的是()。A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资【答案

8、】D22、证券交易场所制定的自律规则包括（）。A.B.C.D.【答案】C23、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（）措施。A.B.C.D.【答案】A24、某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法错误的是（）。A.监事会应当设主席，可以设副主席B.监事会主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】D25、按照证券业从业人员资格管理办法的规定，从业人员

9、在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）内向协会报告。A.5 日B.10 日C.15 日D.30 日【答案】B26、（2020 年真题）根据证券法，代销协议应当载明的事项不包括（）A.侵权责任B.代销的付款方式及日期C.代销的期限及起止日期D.代销证券的种类、数量、金额及发行价格【答案】A27、下列关于非法吸收公众存款罪的犯罪构成中，错误的是（）。A.犯罪主体只能是自然人B.本罪犯罪主观方面为故意C.本罪侵犯的客体是国家金融管理秩序D.本罪的客观方面表现为非法吸收或者变相吸收公众存款的行为【答案】A28、（2020 年真题）对证券

10、公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（）年。A.4B.3C.2D.5【答案】B29、证券公司对经纪人进行执业前培训，符合要求的有（）。A.B.C.D.【答案】D30、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有（）的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位签章。A.B.C.D.【答案】C32、根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于流动性风险管理职责

11、的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A33、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（）等。A.B.C.D.【答案】A34、（2020 年真题）证券公司合规负责人由（）决定聘任、解聘。A.股东大会B.总经理C.监事会D.董事会【答案】D35、（2017 年真题）证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、根据证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）A.600B.1000C.800D.500【答案】D

12、37、证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、公司章程对（）无约束力。A.公司法律顾问B.股东C.公司D.监事【答案】A39、下列做法中违背证券市场三公原则的是（）。A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券B.内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动C.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任D.影响证券交易的重大事件应公开【答案】B40、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。A.B.C.D.【答案】D41、下列关于公司设立方式的说法中，

13、正确的有（）。A.、B.、C.、D.【答案】C42、（2016 年真题）下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是（）。A.情节严重的，处 5 年以上有期徒刑B.情节严重的，处以拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金C.情节严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金D.单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员.处 10 年以下有期徒刑或者拘役【答案】B43、()是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。A.证券代销B.证券包销C.证券

14、助销D.承销团承销【答案】B44、关于非金融机构开展基金托管业务的条件规定中，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（）。A.50B.60C.75D.80【答案】A45、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得 55 万元，则中国人民银行应对其采取的措施是（）。A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款D.处 50 万元以上 200 万元以下罚款【答案】C46、下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是()。A.证券

15、公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例B.当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额C.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物D.客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制时间内交足，否则按照约定处分其担保物【答案】D47、公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的是（）。A.B.C.D.【答案】B48、可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证 180 指数成分股股票的折算率最高不超过（），其他股票折算率最高不超过（）。A.80；75B.75；70C.70；65D.65；60【答案】C49、证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（）A.B.C.D.【答案】C50、关于集资诈骗罪的犯罪构成要件，下列说法错误的是（）。A.犯罪主体是一般主体，只能是自然人B.犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客观方面表现为使用欺诈手段实施非法集资，且数额较大的行为【答案】A