2022年-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷B卷附答案.doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷提升训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B2、证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】D3、基金业绩的归属分析是一种动态的基金评价方法，将基金的总业绩分配到基金投资操作的各个环节中，定量评价基金经理（）的能力。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】D4、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D5、下

2、列有关 RSI 的描述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B6、深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】B7、2013 年 2 月 27 日，国债期货 TF1403 合约价格为 92.640 元，其可交割国债140003,净价为 101.2812 元，转换因子 1.0877,140003 对应的基差为（）。A.0.5167B.8.6412C.7.8992D.0.0058【答案】A8、行业分析方法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、个人生命周期可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D10、家庭收支状况的分析包含（）。A.B.C.

3、D.【答案】B11、行业生命周期分为（）几个阶段。A.B.C.D.【答案】D12、个人生命周期可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D13、组建证券投资组合时，个别证券选择是指（）。A.对个别证券的基本面进行研判B.预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动隋况，从中选择具有投资价值的股票C.预测个别证券的价格走势及其波动情况D.分阶段购买或出售某种证券【答案】C14、从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函【答案】C15、下列关于年金的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A16、内部评级法初级法下，

4、合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A17、供给曲线代表的是（）。A.厂商愿意提供的数量B.厂商能够提供的数量C.厂商的生产数量D.厂商愿意并且能够提供的数量【答案】D18、下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A19、客户对财务利益的要求大致有（）这三种。A.B.C.D.【答案】C20、在计算营运指数时，经营所得现金是必需的一个数据。其计算过程中的“非付现费用”包括下列项目中的（）。A.B.C.D.【答案】D21、客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款 30 万元，贷款期限 20 年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：

5、甲银行贷款利率是 12%，按月计息；乙银行贷款利率是 12%，按半年计息。下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A22、公司财务分析的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】D23、下列关于客户理财目标确定步骤的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B24、以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B25、（）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】D26、不同债券品种在（）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】D27、下列关于

6、金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D28、技术分析方法的分类（）A.B.C.D.【答案】B29、积极型债券组合管理策略包括（）。A.B.C.D.【答案】A30、了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、下列（）仅可以在现金流量表，而不是其他账务报表中得到。A.净利润B.期末资产余额C.期末负债余额D.融资活动中产生的现金流【答案】D32、下列关于信用风险预期损失的说法，不正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B33、下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（

7、）。A.B.C.D.【答案】D34、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】C35、反映公司投资收益的指标有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】C37、股权分置改革的完成，表明（）等一系列问题逐步得到解决。A.B.C.D.【答案】A38、设计市场风险限额体系时应综合考虑的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、在构建证券投资组合时，投资者需要注意的问题有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、I

8、VD.I、II、III【答案】D40、下列关于流动性原则说法错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B41、下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】D42、市场风险内部模型的主要优点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B44、证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】A45、在内部评级法初级法下，借款人利用多种形式的抵(质)押品共同担保时，需要将风险暴露进

9、行拆分，拆分按照()以及其他抵(质)押品的顺序进行。A.商用房地产和居住用房地产、金融质押品、应收账款B.金融质押品、商用房地产和居住用房地产、应收账款C.应收账款、金融质押品、商用房地产和居住用房地产D.金融质押品、应收账款、商用房地产和居住用房地产【答案】D46、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】C47、某人患有先天性心脏病，于 2009 年 3 月 1 日投保了重大疾病险，保单当日成立，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B49、资本市场线是（）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产 F 与市场组合M 的射线 FM。B.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。C.以 E（rP）为横坐标、p 为纵坐标。D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】A50、在 MA 的应用中，证券市场经常描述“死亡交又”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，短期 MA 又向上突破长期 MAB.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，长期 MA 又向上突破短期 MAC.现在价位位于长期与短期 MA 之下，短期 MA 又向下突破长期 MAD.现在价位位于长期与短期 MA 之下，长期 MA 又向上突破短期 MA【答案】C