2022年-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习试卷A卷附答案.doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习试卷练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于流动性原则说法错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、大多数动态资产配置策略一般具有的共同特征包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C3、对内部模型计量的风险价值设定的限额是（）限额。A.交易B.头寸C.风险D.止损【答案】C4、对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。A.中国证券业协会B

2、.中国证监会C.证监会派出机构D.银监会【答案】A5、关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A6、下列不属于现金流动性分析指标的是()。A.现金到期债务比B.现金流动负债比C.现金债务总额比D.现金股利保障倍数【答案】D7、下列关于收益率曲线的说法，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C8、下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C9、证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】D10、公司调研的内容包括但不限于（）等，但各家公司调研的重点会不同。A.、B.、

3、C.、D.、【答案】D11、下列关于债券的特征说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】B12、决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D13、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D14、在估计客户的未来支出时，从业人员需要了解不同状况下的客户支出，包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C15、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A16、已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为 119.014 元,对应标的物的现券价格（全价）为 115.679 元，交易曰距离交割日刚好 3 个月,且在此

4、期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】C17、控制流动性风险的主要做法是建立现金流测算和分析框架，有效（）正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.B.C.D.【答案】A18、下列关于杜邦财务分析体系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A19、投资规划中，当（）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】B20、下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（）。A.B.C.D.【答案】C21、证券公司、证券投资咨询机构可以通过（）等公众媒体对证券投资顾问

5、业务进行广告宣传。A.B.C.D.【答案】D22、基本分析中自上而下的分析流程是（）。A.宏观经济分析行业分析公司分析B.区域分析产业分析宏观分析C.行业分析宏观分析公司分析D.公司估值分析公司财务分析【答案】A23、投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】B24、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.、IVB.、C.、IVD.、III、IV【答案】A25、规范的股权结构的含义包括（）。A.B.C.D.【答案】D26、常见的战术性投资策略包括()。A.、B.、C.、D.、【

6、答案】B27、客户的基本信息不包括（）A.姓名B.工作单位与职务C.婚姻状况D.投资经验【答案】D28、关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】C29、常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】B30、自下而上的分析法主要步骤为（）A.

7、B.C.D.【答案】D31、买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.D.【答案】D32、下列关于对冲比率的计算,正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小+资产风险暴露数量【答案】A33、某投资者于年初将 1500 元现金按 5的年利率投资 5 年，那么该项投资（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、某大豆进口商在 5 月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2 月 10 日该进口商在 CBOT 买入 40 手执行价格

8、为 660 美分/蒲式耳，5 月大豆的看涨期权利金为 10 美分/蒲式耳，当时 CBOT5 月大豆的期货价格为 640 美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A.640B.650C.670D.680【答案】C35、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】C36、下列关于差异分析的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B37、下列关于 BAPM 模型与 CAPM 的不同

9、之处，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D38、偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D39、在证券投资顾问业务的流程中,了解客户情况,评估客户的风承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户（）,由客户自主选择是否签约。A.I、IIB.III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D40、下列哪些选项可能增加家庭的净资产（）A.B.C.D.【答案】B41、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D42、以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。A.B.

10、C.D.【答案】B43、证券价格的运动方向由（）决定。A.市场价值B.供求关系C.预期收益D.证券价格【答案】B44、（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市场套利【答案】B45、存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】C46、当技术分析无效时，市场至少符合（）。A.无效市场假设B.强式有效市场假设C.半强式有效市场假设D.弱式有效市场假设【答案】D47、以下不属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】D48、从个人理财生命周期的角度看，既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富，也要使用投资工具创造更多财富；既要偿清各种中长期债务，又要为未来储备财富。上述表述属于()。A.退休期B.高原期C.稳定期D.维持期【答案】D49、市场风险中的期权性风险存在于（）中。A.、B.、C.、D.、【答案】D50、根据 K 线理论，K 线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时，（）。A.B.C.D.【答案】D