2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合练习试卷B卷附答案.doc

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1、20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合练习试卷合练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、投资管理过程是一个动态循环过程，整个流程包含三个步骤，但不包括（）。A.反馈B.执行C.检验D.规划【答案】C2、()也称权益报酬率。A.资产收益率B.销售利润率C.权益乘数D.净资产收益率【答案】D3、投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括()。A.资产负债状况B.现金流入情况C.投资期限D.投资者风险厌恶程度【答案】D4、关于大额可转让定期存单，以下表述正确的是（）。A.大额可转让定期存单在二级市

2、场上可能存在不能及时变现的风险B.大额可转让定期存单的期限较长，一般都在 1 年以上C.大额可转让定期存单的利率不可以是浮动利率D.大额可转让定期存单的利率一般要低于同期定期存款【答案】A5、监管机构可以采取（）监管措施，确保投资者的合法权益。A.提供自发性协助B.保护客户资产C.对证券投资基金管理人进行实地检查D.以上说法都正确【答案】B6、下列关于到期收益率的论述，错误的是（）。A.零息债券的到期收益率等于与本金期限相应的贴现率B.债券的票面利率越高，则其到期收益率越高C.债券的市场价格越低，则其到期收益率越高D.息票债券的付息方式对其到期收益率有影响【答案】B7、（）可以使投资购买债获得

3、的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。A.当期收益率B.到期收益率C.债券收益率D.零息收益率【答案】B8、根据现代组合理论，能够反映投资组合风险相对于市场风险大小的是()。A.贝塔系数B.期望值C.权重D.协方差【答案】A9、保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金，这个比例通常在()。A.3%5%B.3%8%C.5%10%D.10%15%【答案】C10、以下关于资本市场没有摩擦的假设，说法不正确的是（）。A.不考虑交易成本和对红利、股息及资本利得的征税B.信息在市场中自由流动C.任何证券的交易单位都是有限可分的D.市场只有一个无风

4、险借贷利率，在借贷和卖空上没有限制【答案】C11、可转换债券的基本要素，包括（）A.票面利率、转换价格、上市时间、转换比例B.标的股票、票面利率、转换期限、赎回条款C.回售条款、赎回条款、标的股票、发行方式D.转换比例、赎回条款、担保条件、票面利率【答案】B12、美式期权是指()。A.指赋予期权的买方在事先约定好的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约B.是指买方此时的现金流为零C.指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟D.允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权【答案】D13、某可转换面值为 100 元，期限为自发行之日起 5 年，年利率为

5、1%,转换比例为 4,目前标的股票价格为 30 元，则转换价格为（）元。A.20B.105C.25D.30【答案】C14、（）指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。A.美式期权B.看涨期权C.欧式期权D.看跌期权【答案】C15、某基金某年度收益为 22，同期其业绩比较基准的收益为 18，沪深 300指数的收益为 25，则该基金的超额收益为（）。A.-4B.4C.-7D.-3【答案】B16、()取决于投资者的风险厌恶程度。A.风险容忍度B.风险承担意愿C.收益要求D.风险承受能力【答案】B17、（）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。A

6、.风险投资战略B.成长权益战略C.并购投资战略D.危机投资战略【答案】A18、（）是指除了信用登记不同外，其他条件全部相同两种债券收益率的差额。A.信用评级B.信用利差C.债券评级D.债券利差【答案】B19、每一计息期的利息额相等的利息计算方法为（）。A.单利B.复利C.可能单利也可能复利D.有时单利有时复利【答案】A20、某债券以 99.5 元的价格发行,不付息,3 个月后将以 100 元兑付,该债券属于（）A.长期债券B.息票债券C.零息债券D.浮动利率债券【答案】C21、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、分红手续费、持有人大会费、开户

7、费、银行汇划手续费等，当发生的基金运作费影响基金份额净值小数点后第（）位，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。A.1B.2C.4D.3【答案】C22、某基金的份额净值在第一年年初时为 1 元，到了年底基金份额净值达到 2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了 1 元。假定这期间基金没有分红，则此时第一年的收益率为（），第二年的收益率则为（）。A.100%；-50%B.100%；-100%C.50%；-50%D.100%；50%【答案】A23、目前，我国证券市场推出的权证为（）。A.债券类权证B.股权类权证C.认股权证D.备兑权证【答案】B24、“自上而下”的层次分析法的第三步是()。A.行业

8、分析B.宏观经济分析C.公司内在价值与市场价格分析D.经济周期分析【答案】C25、市场利率走低时，以下判断正确的是()。A.债券价格上升，再投资收益下降B.债券价格不变，因为利息收益相对增加，但再投资收益下降，两者互相抵消C.债券价格下降，再投资收益下降D.债券价格上升，再投资收益上升【答案】A26、所有的基金都需要选定一个业绩比较基准，业绩比较基准不仅是考核基金业绩的工具，也是投资经理进行组合构建的出发点。指数基金的业绩比较基准就是其跟踪的指数本身，其组合构建的目标就是将（）控制在一定范围内。A.投资风险B.投资成本C.交易成本D.跟踪误差【答案】D27、关于基金资产估值的概念,以下说法不正

9、确的是（）。A.基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程B.基金资产总值是指基金全部资产的价值总和，从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值C.基金资产净值除以基金当前的总份额,就是基金份额净值D.基金资产净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础,也是评价基金投资业绩的基础指标之一【答案】D28、近年来我国互换合约市场高速増长，互换合约也成为许多投资组合的重要组成部分。目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括（）。A.上海银行间同业拆放利率B.国债回购利率C.1 年期定期存款利率D.3 年期定期存款利率

10、【答案】D29、目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（）个月，且持有资金不得低于 50 万元人民币。A.24B.18C.12D.36【答案】B30、货币市场工具不具有的特点是（）。A.期限在 1 年以内（含 1 年）B.流动性高C.主要由机构投资者参与交易D.无信用风险【答案】D31、只能在期权到期日行使的期权是（）。A.看涨期权B.看跌期权C.欧式期权D.美式期权【答案】C32、下列关于股票拆分的说法中，错误的是（）。A.会对公司的资本结构和股东权益产生影响B.会使发行在外的股票总数增加，每股面值降低C.每股收益和每股市价下降D.股东的持股比例和权益总额及其各项权益余额都保持不变【

11、答案】A33、下列关于证券市场的做市商和经纪人的说法中，错误的是（）。A.两者对于市场流动性的贡献不同B.经纪人在交易中执行投资者的指令C.两者有时可以共同完成证券交易D.两者的利润均来源于证券买卖差价【答案】D34、大量新技术被采用，新产品被研制但尚未大批量生产，销售收入和收益急剧膨胀，这是处以行业生命周期的（）。A.初创期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】A35、（）是用来衡量企业长期偿债能力的指标。A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率【答案】B36、关于期货市场的作用，以下表述错误的是（）。A.期货交易所形成的未来价格信号能反映多种生产要素在未来一定时期的变

12、化趋势B.提供分散、转移价格风险的工具有助于稳定国民经济C.期货交易需要对大量信息进行加工，故期货交易形成的未来价格信号具有滞后性D.农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响【答案】C37、（）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。A.并购投资B.风险投资C.成长权益D.私募股权二级市场投资【答案】B38、按（）分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等。A.发行主体B.偿还期限C.计息方式D.付息方式【答案】A39、美国纳斯达克市场采用交易制度。（）A.多元做市商B.特定做疏C.指定做市商D.单一市商【答案】A40、按照现行有关规定，上海

13、证券交易所 B 股结算费的收取标准为（）。A.成交金额的 0.1%B.成交金额的 0.05%C.成交金额的 0.05%，不超过 500 美元D.成交金额的 0.05%，不超过 500 港元【答案】B41、我国存在的分离的国债回购市场是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、标的股票一般是发行公司自己的（）。A.优先股B.后配股C.蓝筹股D.普通股【答案】D43、基金会计的会计核算主体是（）A.基金管理公司B.证券投资基金C.基金管理公司的经营活动D.基金托管人【答案】B44、基金财务会计报告分析的主要内容包括基金持仓结构分析，其中，股票投资占基金资产净值的比例为（）/基金资产净值。A.股

14、票价格B.股票面值C.股票投资D.股票内在价值【答案】C45、可以体现基金盈利能力和分红能力的指标为（）A.期末基金资产B.期末基金份额净值C.期初基金资产D.期末基金份额【答案】B46、100.2015 年度，某公司的实收资本 100 亿元，资本公积 40 亿元，盈余公积 40 亿元，未分配利润 60 亿元，则应计入所有者权益的金额为（）。A.240 亿元B.140 亿元C.200 亿元D.180 亿元【答案】A47、主动收益的计算公式为()。A.主动收益=证券组合的真实收益+基准组合的收益B.主动收益=证券组合的真实收益-基准组合的收益C.主动收益=证券组合的真实收益基准组合的收益D.主动

15、收益=证券组合的真实收益基准组合的收益【答案】B48、（）是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。A.买入返售B.回购协议C.远期合约D.互换合约【答案】B49、下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是（）。A.证券投资基金B.对冲基金C.不动产基金D.私募股权和风险投资基金【答案】A50、境内一家 A 证券公司成立于 2010 年 6 月，2015 年 3 月 A 公司根据公司发展，需要申请 QDII 资格。A 公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为 9亿元人民币，净资本与净资产比例为 65%，经营集合资产管理计划业务已 2年，在最近一个季度末资产管理规模为 18 亿元人民币，和 4 亿元人民币的等值外汇资产。A 公司申请 QDII 业务还需要满足哪些条件A.要等到 3 个月以后才能申请B.应将净资本与净资产比例提高到 70%C.经营集合资产管理计划业务应满 3 年D.在最近一个季度末资产管理规模为 30 亿元人民币或等值外汇资产【答案】B