2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库.doc

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1、20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库试题库单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、企业破产时，以下几类投资者中最先获得企业资产清偿的是()A.次级债券持有人B.优先无保证债券持有人C.有保证债券持有人D.企业股权持有人【答案】C2、关于进行跨境投资的 QDII 基金的风险管理，以下表述错误的是（）A.QDII 基金可以分享其他币种对人民币贬值带来的好处B.QDII 基金可以通过一些外汇远期合约和货币互换等衍生工具来进行汇率的避险操作C.QDII 基金投资于全球多币种市场，可以有效降低投资单一市场所面临的汇率风险D.QDII

2、 基金可以通过实施多个国家和地区之间的资产组合配置来有效分散系统性风险【答案】A3、以下关于基金销售服务的表述，不正确的有（）。A.可以通过人员推销、广告促销、营销推广、公关关系等进行促销B.基金销售服务费目前只有货币市场基金可以从基金资产列支，费率大概为0.5%C.基金管理公司可以进行直销D.专业投资人员可以为客户提供个性化理财服务【答案】B4、假设其他因素不变，当企业用现金购买存货时，流动资产（）A.不变B.增加C.减少D.无法确定増减【答案】A5、（）履行监督管理银行间债券市场功能。A.银行业协会B.证监会C.中国人民银行D.国务院财政部【答案】C6、以下不属于基金公司投资决策委员会职责

3、的是（）。A.审定公司投资管理制度的业务流程B.确定不同管理级别的操作权限C.对基金公司重大投资活动进行管理D.制定投资组合具体方案【答案】D7、目前，国内的黄金 ETF 主要是投资于（）黄金交易所的黄金产品，间接投资于实物黄金。A.天津B.上海C.广州D.深圳【答案】B8、假设某投资者在 2013 年 12 月 31 日，买入 1 股 A 公司股票，价格为 100元，2014 年 12 月 31 日，A 公司发放 3 元分红，同时股价为 105 元，那么该区间资产回报率为（）。A.5%B.2%C.3%D.8%【答案】D9、小李购买了 100 股 A 上市公司的普通股，关于他所持有的普通股的权

4、利，以下表述错误的是（）A.公司召开股东大会时，享受表决权B.公司有盈利时，享受约定的固定股息率的权利C.在公司支付债息和优先股股息时，参与股利分配D.公司破产清算时，享有财产分配权【答案】B10、下列关于期权合约要素的说法中，错误的是（）。A.期权费是期权合约中唯一的变量B.期权合约的买方为买入期权的一方，即支付费用从而获得权利的一方，也称期权的多头C.期权合约的卖方为卖出期权的一方，即获得费用因而承担着在规定的时间内履行该期权合约义务的一方，也称期权的空头D.期权合约的标的资产即期权合约中约定交易的资产，必须是金融资产【答案】D11、已知一个投资组合与市场收益的相关系数为 0.8，该组合的

5、标准差为 0.6，市场的标准差为 0.3，则该投资组合的值为（）。A.1.6B.0.4C.1.5D.1【答案】A12、下列不属于能源类大宗商品的是（）A.原油B.汽油C.钢铁D.甲醇【答案】C13、可转换债券的基本要素不包括()。A.标的债券B.票面利率C.转换期限D.转换价格【答案】A14、下列费用中，属于基金费用的是（）。A.基金管理人处理与基金运作无关的事项发生的费用B.基金管理人因未履行义务导致的费用支出C.基金合同生效前的信息披露费D.基金托管费【答案】D15、关于 QFII 主体资格的申请，下列不符合中国证监会规定条件的是（）。A.保险公司成立 1 年以上，最近一个会计年度持有的证

6、券资产不少于 5 亿美元B.商业银行经营银行业务 10 年以上，一级资本不少于 3 亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 50 亿美元C.资产管理机构经营资产管理业务 2 年以上，最近一年会计年度管理的证券资产不少于 5 亿美元D.证券公司经营证券业务 5 年以上，净资产不少于 5 亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 50 亿美元【答案】A16、以下（）不属于投资债券的风险。A.利率风险B.流动性风险C.管理风险D.通胀风险【答案】C17、分析预期收益等价值决定因素的分析方法称为基本面分析，而公司未来的经营业绩和盈利水平正是基本面分析的核心所在。对于公司前景预测来说，“自上而

7、下”的（）是比较适用的。A.基本分析法B.层次分析法C.技术分析法D.行为分析法【答案】B18、Y 公司 2015 年总资产收益率 20%，净资产收益率 30%,净利润为 6 亿，则 Y公司 2015 年总负债为（）亿元A.60B.10C.20D.30【答案】B19、切点投资组合的特征不包括()。A.切点投资组合是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合B.有效前沿上的任何投资组合都可看做是切点投资组合 M 与无风险资产的再组合C.切点投资组合完全由市场决定，与投资者的偏好无关D.切点投资组合是所有投资者理想的投资组合【答案】D20、下列关于短期融资券的说法中，错误的是（）。A.短期融资券的

8、投资者为银行间债券市场的机构投资者B.短期融资券通过市场招标确定利率C.短期融资券发行者必须为具有法人资格的企业D.短期融资券由商业银行承销并采用担保方式发行【答案】D21、金融期货中率先出现的是（）。A.股票指数期货B.利率期货C.外汇期货D.股票期货【答案】C22、权证的基本要素包括（）A.标的资产；存续时间；购买时间B.权证类 SU；标的资产；行权价格C.行权比例；标的资产价格；行权价格D.行权结算方式；标的资产；结算币种【答案】B23、私募股权投资通常采用（）的形式筹集资金。A.公开募集B.非公开募集C.发起设立D.吸收直接投资【答案】B24、（）是指上市公司利用现金等方式从股票市场上

9、购回本公司发行在外股票的行为。A.再融资B.股票回购C.股票拆分D.首次公开发行【答案】B25、目前，我国货币市场基金的管理费率一般不高于()A.0.5%B.1.5%C.0.33%D.1%【答案】C26、（）是以其他债券组成的资产池为支持，构建新的债券产品形式。A.可回售债券B.可转换债券C.可赎回债券D.资产证券化【答案】D27、一般来说，当经济处于扩张期，信用利差（）。A.变小B.时而扩大，时而减小C.扩大D.不变【答案】A28、关于欧式期权和美式期权，下列说法错误的是（）。A.对于欧式期权，如果买方要提前执行权利，期权卖出者可以拒绝履约B.超过到期日，美式期权失效C.其他条件相同时，美式

10、期权的期权费通常要比欧式期权的期权费低D.世界范围内，在交易所进行交易的多数期权均为美式期权【答案】C29、下列不属于能源类大宗商品的是（）A.原油B.汽油C.钢铁D.甲醇【答案】C30、一般来说，定期存款的存期不包括()。A.3 个月B.6 个月C.1 年D.9 个月【答案】D31、股票的（），即在股票票面上标明的金额。A.票面价值B.内在价值C.清算价值D.账面价值【答案】A32、关于股票账面价值，以下表述错误的是（）A.股票的账面价值是每股股票所代表的实际资产的价值B.在有优先股的情况下，每股账面价值以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得C.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产D

11、.股票的账面价值是股票投资价值分析的重要指标【答案】B33、对于基金收益分配的分红再投资方式，以下说法中错误的是（）A.分红再投资是指将应分配的净利润按一定比例折算为新的基金份额分配给投资者B.封闭式基金不能采用分红再投资方式分配收益C.若基金份额持有人事先没有做出选择的，默认采用分红再投资方式分配收益D.基金收益转换为基金份额净值确定日为权益除息日【答案】C34、封闭式基金（）披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。A.每日B.每周C.每月D.每季【答案】B35、通常，投资者考察其所投资的私募股权投资基金收益状况时，会画出一条曲线，这条曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴的一条曲线，称

12、为（）曲线。A.MB.VC.LD.J【答案】D36、公司资产在不同证券持有者中享有不同的清偿顺序，享有公司资产的最高索取权的是()。A.优先股股东B.普通股股东C.债券持有者D.实际控股人【答案】C37、()影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。A.投资期限的长短B.收益要求的高低C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱【答案】A38、关于封闭式基金利润分配，以下表述正确的是（）A.利润分配可能导致封闭式基金份额数据发生变化B.利润分配一定会导致现金流出封闭式基金C.不同投资者持有相等数量的某封闭式基金份额，在某次利润分配中所分得现金可能不相等D.利润分配不会影响封闭式基金的份额净值【答案】B

13、39、欧洲主要的证券交易所不包括（）。A.伦敦证券交易所B.法兰克福证券交易所C.布鲁塞尔证券交易所D.纳斯达克证券交易所【答案】D40、假设某基金每季度的收益率分别为 4.5%、-2%、-2.5%、9%，则其精确年化收益率为（）。A.8.74%B.8.84%C.9%D.2.25%【答案】B41、我国证券市场已经实行了货银对付制度的交易品种是（）。A.债券B.A 股C.基金D.权证【答案】D42、以下交易采用净额结算方式的是()A.股票买卖B.私募债券转让C.大宗交易D.跨境 ETF 申购【答案】A43、关于债券，以下表述错误的是（）A.按照付息方式，债券可以分为息票债券和贴现债券B.对已发行

14、的固定利率债券因发行大信用等级降低，发行人要偿付的利息需要相应提高C.浮动利率债券的票面利率通常与基准利率挂钩D.零息债券在偿还期内不支付利息，在到期日一次性支付利息和本金【答案】B44、期货市场的功能不包括（）。A.价格发现B.回避价格风险的功能C.稳定收益D.有利于市场供求稳定【答案】C45、下列不同类型的证券中，拥有公司股东大会投票权的资本类型为（）A.优先股B.可转换债券C.期权D.普通股【答案】D46、以下关于 QDII 基金说法错误的是（）A.经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为合格境内机构投资者(QDII)B.QDII 是在我国人民币没有实现可自由兑换、资

15、本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资海外证券市场的一项过渡性的制度安排。C.QDII 基金可以进行国际市场投资。D.QDII 基金可以从事证券承销业务【答案】D47、持有人造成损害时，下列说法正确的是（）。A.基金管理公司承担赔偿责任B.基金托管人承担赔偿责任C.二者承担连带赔偿责任D.二者承担按份赔偿责任【答案】C48、如果当前 1 年和 2 年的即期利率分别为 7%和 8%，那么隐含 1 年到 2 年远期利率为（）A.7.5%B.9%C.15%D.1%【答案】B49、多因子模型最大的优点不包括()。A.调整组合业绩B.提高了大规模资产组合的风险度量难度C.降低了大规模资产组合的估计和预测难度D.方便基金经理对资产组合风险进行分解【答案】B50、假设某基金每季度的收益率分别为 4.5%、-2%、-2.5%、9%，则其精确年化收益率为（）。A.8.74%B.8.84%C.9%D.2.25%【答案】B