2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟题库及答案下载.doc

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1、20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟题库及答案下载拟题库及答案下载单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下选项中不属于沪港通下的港股通标的的是（）。A.新增恒生综合小型股指数的成分股B.恒生综合大型股指数成份股C.恒生综合中型股指数成份股D.同时在上交所、港交所上市的 A+H 股公司股票【答案】A2、银行间债券市场交易以（）方式进行。A.询价B.投标C.竞价D.定价【答案】A3、依据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括（）。A.市价指令B.限价指令C.止损指令D.触价指令【答案】D4、关于远期合约与期货合约的比较，以下描

2、述正确的是（）。A.远期合约是标准化合约B.远期合约可以在场外市场交易C.远期合约的流动性要好于期货合约D.远期合约的履约信用风险小于期货合约【答案】B5、目前,我国证券投资基金托管费是由（）根据基金管理人的指令从基金资产中定期支取的。A.基金份额持有人B.基金注册登记结构C.基金托管人D.监管机构【答案】C6、按基础资产的来源分类，权证可分为（）。A.认股权证和备兑权证B.价内权证和价外权证C.认购权证和认沽权证D.美式权证、欧式权证、百慕大权证等【答案】A7、商业票据的利率较低，通常比银行优惠利率（），比同期国债利率（）。A.高；高B.低；低C.高；低D.低；高【答案】D8、关于交易指令在

3、基金公司内部的执行情况，以下说法错误的是（）。A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易B.在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令C.交易指令从基金公司到达经纪商，交易指令已经从基金公司流出，经纪商会确认交易指令并执行，然后进行交易清算交割，完成交易过程D.交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令【答案】D9、通过对（）和（）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。A.基金份额变动情况；持有人结构B.基金分红能力；持有人结构C.基金盈利能力；持有人结构D.基金份额变动情况；基金盈利能力【答案】A10、资产 A 和资产 B 是两种资产，若

4、它们的收益率相关性系数为 0.8，以下关于两者收益率关系的表述正确的是（）。A.资产 A 和资产 B 无线性相关关系B.资产 A 和资产 B 之间完全独立C.资产 A 和资产 B 负相关D.资产 A 和资产 B 相关【答案】D11、投资收益指基金经营活动中因（）等而实现的损益。A.利息收入B.结算备付金C.银行存款D.买卖股票【答案】D12、关于远期利率，以下说法错误的是()。A.是利率衍生品的定价依据B.可以预示市场对未来利率走势的期望C.是计算贴现因子的依据D.是中央银行制定货币政策的参考工具【答案】C13、（）可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。A.再投资收

5、益率B.当前收益率C.当期收益率D.到期收益率【答案】D14、做市商制度是指（）。A.保证金交易市场B.经纪人市场C.报价驱动市场D.指令驱动市场【答案】C15、对基金估值结果负有复核责任的是（）A.基金管理人B.律师事务所C.会计事务所D.基金托管人【答案】D16、基金会计的核算主体为（）A.企业B.基金托管人C.证券投资基金D.基金管理人【答案】C17、基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（）。A.管理风险B.市场风险C.投资组合风险D.利率风险【答案】C18、场内证券交易清算与交收的原则不包括（）。A.实物交收原则B.净额清算原则C.共同对手方制度D.货银对付原

6、则【答案】A19、下列选项不能直接从财务报表获得的是()A.经营活动产生的现金流量B.净利润C.所有者权益D.净资产收益率【答案】D20、债券投资风险不包括（）。A.信用风险B.再投资风险C.流动性风险D.操作风险【答案】D21、下列属于另类投资局限性的是()。A.B.C.D.【答案】A22、我国证券交易所的设立和解散，由（）决定。A.国务院B.中国人民银行C.国家发展和改革委员会D.证监会【答案】A23、如果某债券基金的久期是 5 年，那么，当市场利率下降 1时，该债券基金的资产净值将（）；当市场利率上升 1时，该债券基金的资产净值将（）。A.减少 1；增加 1B.增加 1；减少 1C.减少

7、 5；增加 5D.增加 5；减少 5【答案】D24、我国债券市场形成的三个子市场为主的统一分层体系中，三个基本子市场不包括（）。A.银行间债券市场B.交易所市场C.场外市场D.商业银行柜台市场【答案】C25、关于优先股与普通股，下列说法错误的是（?）。A.当股份制企业获利丰厚，分红较多时，优先股优于普通股。B.当股份制企业获利较少，分红较少时，优先股优于普通股。C.当股份制企业连年亏损没有分红时，优先股优于普通股。D.当股份制破产清算时，优先股优于普通股。【答案】A26、下列关于资本资产定价模型的说法错误的是（）。A.本资产定价模型（CAPM）以马可维茨证券组合理论为基础，研究如果投资者都按照

8、分散化的理念去投资，最终证券市场达到均衡时，价格和收益率如何决定的问题B.资本资产定价模型认为只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿，其非系统性风险将得不到收益补偿C.现实中并不是所有的投资者都能够持有充分分散化的投资组合，这也是造成CAPM 不能够完全预测股票收益的一个重要原因D.投资者要想获得更高的报酬，必须承担更高的系统性风险；承担额外的非系统性风险将会给投资者带来收益【答案】D27、在以下金融工具中,属于银行发行的具有固定期限和利率且可以在二级市场转让的是()A.大额可转让定期存单B.短期融资券C.银行承兑汇票D.中期票据【答案】A28、机构投资者资本实力更为雄厚且投资能力更为

9、专业，机构投资者资产管理类型包括：(1)聘请专业投资人员对投资进行内部管理；(2)将资金委托投资于一个或多个外部基金公司；(3)也有一些公司采用混合的模式（一部分资产内部管理，另一部分资产外部管理）等。这种说法（）。A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】A29、下列关于普通股的表述中，错误的是（）A.普通股一般具有表决权B.普通股具有股权和债券双重属性C.普通股是公司通常发行的无特别权利的股票D.普通股的股利是变动的【答案】B30、多因子模型最大的优点不包括()。A.调整组合业绩B.提高了大规模资产组合的风险度量难度C.降低了大规模资产组合的估计和预测难度D.方便基金经理对资产组合风

10、险进行分解【答案】B31、下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的有()。A.销售服务费B.基金管理人的管理费C.基金托管人的托管费D.基金合同生效前的会计师费【答案】D32、按债券的（）分类，债券可分为政府债券、金融债券和公司债券。A.发行主体B.偿还期限C.嵌入的条款D.债券持有人收益方式【答案】A33、关于货币市场基金的说法，不正确的是（）。A.最近 7 日年化收益率是收益分析的重要指标B.货币市场基金的风险很小，是短期投资的良好选择C.我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过397 天D.货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过净资产的 20%【答案】C34

11、、下列关于大宗商品的分类，不正确的是（）。A.能源类B.基础原材料类C.黄金D.农产品【答案】C35、我国证券登记结算机构为证券交易提供的服务包括（）。A.登记、存管、结算、组织和监督B.登记、存管、结算、交易C.登记、结算D.登记、存管、结算【答案】D36、持仓集中度分析是通过计算前（）只股票占基金净值的比例来分析基金是否倾向于集中投资。A.5B.10C.15D.20【答案】B37、一般来说，算术平均收益率要大于几何平均收益率，两者之差随收益率波动加剧而增大。几何平均收益率克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向。这种说法（）。A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】A38、关于全球投资

12、业绩标准（GIPS），以下说法错误的是（）。A.GIPS 标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性B.GIPS 标准可以提高业绩报告的透明度，确保在一致、可靠、公平且可比的基C.GIPS 标准经现金流调整后的时间加权收益率D.GIPS 标准要求不同期间的收益率以算术平均方式相连【答案】D39、()仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管理和经营项目。A.有限合伙人B.普通合伙人C.公司管理人D.股东【答案】A40、以下反映投资组合市场风险的指标中属于基于收益率及方差的风险指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、从 2002 年 5 月 1 日开始，A 股、B 股

13、、证券投资基金的交易佣金实行（）。A.固定比例制度B.最低下限向上浮动制度C.无区间浮动制度D.最高上限向下浮动制度【答案】D42、不属于宏观经济指标的是（）A.通货膨胀B.失业率C.汇率D.就业率【答案】D43、关于我国推出沪深 300 指数期货的意义，下列描述错误的是（）。A.完善我国多层次资本市场结构B.降低投资者的操作成本C.提高资产配置效率D.对债券市场定价和避险具有关键作用【答案】D44、QDII 基金产品起点为（）元人民币。A.100B.1000C.1 万D.10 万【答案】B45、一定数量的交易订单迅速成交时会对市场造成影响，这种市场价格与交易没有下达时市场可能的价格之间的差额

14、,被称为（）A.买卖价差B.机会成本C.延迟成本D.冲击成本【答案】D46、下列不属于中期票据的优点的是（）。A.弥补了企业直接融资中等期限产品的空缺B.帮助企业更加灵活的管理资产负债表C.节约融资成本，提高效率D.发行人可以在额度有效期内分期发行中期票据【答案】D47、公司债券的发行主体是（）。A.有限责任公司B.股份公司C.集体所有制公司D.混合所有制公司【答案】B48、以下关于基金估值方法的表述，错误的是()。A.交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值B.交易所上市交易的债券采用估值技术确定公允价值C.对停止交易但未行权权证一般采用估值技术确定公允价值D.首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值【答案】B49、关于合格境内机构投资者（QDII）制度，以下表述错误的是（）A.境内机构投资者可以委托符合条件的境外投资顾问进行境外证券投资B.境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合条件的资产托管机构负责资产托管业务C.QDII 的托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务D.若境内机构投资者决定聘请境外投资顾问的，该投资顾问不得由境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构兼任【答案】D50、Brinson 方法较为直观、易理解，以下不属于基金收益与基准组合收益的差异归因的因素是（）。A.资产配置B.行业选择C.交叉效应D.风险调整【答案】D