2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷B卷含答案.doc

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1、20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）是指结算系统在设定的时间内：对市场参与者债券买卖的净差额和资金净差额进行交收。A.全额结算B.净额结算C.实时处理交收D.批量处理交收【答案】B2、假设某基金持有的三种股票的数量分别为 10 万股、50 万股和 100 万股，每股的收盘价为 30 元、20 元和 10 元，银行存款为 1000 万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为 500 万元，应付税费为 500 万元，已售的基金份额 2000 万份。

2、运用一般的会计原则，计算基金份额净值为（）。A.1B.1.65C.0.65D.1.15【答案】D3、我们将一个能取得多个可能值的数值变量 X 称为()。A.静态变量B.随机变量C.非随机变量D.动态变量【答案】B4、下列关于 J 曲线的说法中，错误的是（）。A.这条曲线是以收益率为横轴、以时间为纵轴的一条曲线B.J 曲线是能够很好地衡量私募股权基金总成本和总潜在回报的工具C.这条曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴的一条曲线D.对于私募股权基金管理者而言，J 曲线意味着需要尽量缩短该曲线，尽快达到投资者所希望的收益回报【答案】A5、下列关于基金估值的说法，正确的是()。A.复核无误的基金份额净值

3、由基金托管人对外公布B.开放式基金每个交易日公告基金份额净值C.封闭式基金每周进行一次估值D.开放式基金每个交易日进行估值【答案】D6、如果要将基于每日收益率计算所得的下行标准进行年化，正确的做法是（）。A.除以交易日数量B.除以交易日数量的开方C.乘以交易日数量D.乘以交易日数量的开方【答案】D7、一般来说，大额可转让定期存单的发行人是（）。A.企业B.银行C.非银行金融机构D.政府【答案】B8、（）是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平。A.中位数B.方差C.分位数D.均值【答案】A9、全国银行间市场买断式回购以（）。A.净价交易、全价结算B.净价交易、净价结算C.全价交易、全价结算D.全

4、价交易，净价结算【答案】A10、关于风险和收益关系，以下表述错误的是（）。A.投资产品的风险高，意味着投资产品的实际收益率高B.投资产品的风险高，意味着投资产品的收益波动大C.金融市场上风险与收益常常是相伴而生的D.投资者承担风险期望得到更高的风险报酬【答案】A11、私募股权投资广泛使用的战略不包括()。A.成长权益B.风险投资C.危机投资D.私募股权一级市场投资【答案】D12、每个合格投资者能委托（）个托管人，并可以更换托管人。A.5B.3C.2D.1【答案】D13、股票拆分对（）没有影响。A.每股盈余B.股票价格C.股东权益总额D.每股面值【答案】C14、根据中国结算公司上海分公司的规定，

5、结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括（）。A.B.C.D.【答案】D15、根据证券投资基金管理公司管理办法的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列说法错误的是（）。A.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近 3 年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。C.实缴资本不少于 5 亿元人民币的等值可自由兑换货币D.经国务院批准的中国证监会规定

6、的其他条件【答案】C16、以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。A.基金代销机构B.基金托管人C.基金管理公司D.基金份额持有人【答案】C17、下列亮类私募股权投资的战略通常是向初创型企业提供资金?（）A.并鸭投资B.成长权益C.危机投资D.风险投资【答案】D18、下列属于中央银行的货币政策工具的是()。A.B.C.D.【答案】A19、开放式基金的设立主体是（）。A.基金持有人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人【答案】C20、下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C21、封闭式基金份额净值由（）进行公告。A.上市的证券交易所B.基金托管人

7、C.基金管理人协同基金托管人D.基金管理人【答案】D22、某可转换债券面值 100 元，转换比例为 20。2016 年 3 月 15 日，该可转债进入转换期，此时可转债的交易价格为 130 元，而标的股票交易价格为 7 元，如果可转债和股票都有充分的流动性，则可转债持有人应该（）A.继续持有可转债B.卖出可转债C.将可转债转换为股票D.将可转债回售给发行人【答案】C23、（）是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A.基金资产总值B.基金份额净值C.基金资产净值D.基金总份额【答案】B24、下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法错误的是（）。A.首次

8、发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值B.首次发行未上市的股票、债券和权证，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按收入计量C.首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值D.非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FVC（PC）（DlDr）Dl【答案】B25、关于私募基金，以下表述错误的是（）A.些私募基金通过投资公募基金公司产品实现一些特殊的策略，如 ETF 套利等B.私募基金的投资者通常是机构投资者或投资经验和技巧

9、较为丰富的个人投资者C.私募基金所受的法律约束较少，投资渠道、投资策略都会更为多样化D.私募基金的投资产品面向不超过 250 人的特定投资者发行【答案】D26、按回购期限划分，我国在交易所挂牌的国债回购不包括（）。A.1 天B.2 天C.3 天D.5 天【答案】D27、合格境外机构投资者，简称为()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】A28、在其他因素不变的情况下，当企业用现金购买存货时，流动比率和速动比率分别（）。A.降低;不变B.不变;降低C.不变;不变D.降低;升高【答案】B29、共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主

10、体，般由（）充当。A.结算机构B.证券公司C.保险公司D.商业银行【答案】A30、下列关于证券公司设立 QFII 的说法，错误的是()。A.经营证券业务 5 年以上B.净资产不少于 5 亿美元C.最近一个会计年度管理的证券资产不少于 50 亿美元D.最近三年平均净资产利润率不低于 6%【答案】D31、金融市场按交易标的物划分为（）。A.票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场B.直接金融市场和间接金融市场C.发行市场和流通市场D.传统金融市场和金融衍生品市场【答案】A32、以下不属于分级基金典型风险类型的是（）。A.杠杆机制风险B.影子价格偏离风险C.风险收益特征变化风险D.杠杆变

11、动风险【答案】B33、关于基金公司投资交易流程，以下表述错误是（）。A.投资部在投资组合构建及执行过程中，无需对投资组合的潜在风险进行充分评估并制作风险预案B.基金公司投资交易包括形成投资策略，构建投资组合，执行交易命令，绩效评估与组合调整，风险控制等环节C.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易D.交易系统或相关负责人审核投资指令（价格，数量）的合法合规性，违规指令将被拦截【答案】A34、与普通的银行定期存款相比，大额可转让定期存单有（）特征。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、下列不属于基金会计报表附注的内容的是（）。A.会计期间基金经营成果B.会计政策和会计估

12、计变更以及差错更正的说明C.报表重要项目的说明D.关联方关系及其交易【答案】A36、短期政府债券的特点不包括（）。A.利息免税B.流动性强C.违约风险小D.交易成本高【答案】D37、关于投资经理在建立投资组合的反馈阶段需要完成的工作，以下说法错误的是（）。A.投资者现状发生改变时，投资经理需要及时了解变化情况，并进行相应的组合调整B.当经济和市场因素引起资本市场预期发生变化时，投资经理会进行投资组合的再平衡C.投资组合的反馈由监控和再平衡、业绩归因和绩效评估两部分构成D.投资再平衡可以定期进行，也可以由特定规则触发【答案】C38、下列选项中，符合上海证券交易所对融资融券标的股票规定的是（）。A

13、.流通股本大于 10 亿元B.股东 500 人C.股票交易被上海证券交易所实行特别处理D.上市流通不足 3 个月【答案】A39、切点投资组合的特征不包括()。A.切点投资组合是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合B.有效前沿上的任何投资组合都可看做是切点投资组合 M 与无风险资产的再组合C.切点投资组合完全由市场决定，与投资者的偏好无关D.切点投资组合是所有投资者理想的投资组合【答案】D40、关于债券的发行主体，以下表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D41、下列关于合资基金管理公司的发展说法错误的是（）。A.2002 年 6 月中国证监会颁布外资参股基金管理公司设立规则，正式允许

14、外资参股基金管理公司B.2002 年 12 月 26 日，首家合资基金公司一华夏基金管理公司成立C.合资基金公司的外资股东带来了先进的投资、风控和人才培养理念D.合资基金公司的发展是中国基金行业国际化进程的重要组成部分【答案】B42、()影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。A.投资期限的长短B.收益要求的高低C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱【答案】A43、下列关于债券的久期的说法，不正确的是()。A.麦考利久期又称为存续期，是指债券的平均到期时间。B.修正的麦考利久期等于麦考利久期除以(1+y)C.零息债券麦考利久期等于期限D.麦考利久期从终值角度度量了债券现金流的加权平均年限，即债

15、券投资者收回其全部本金和利息的总时间。【答案】D44、下列关于混合基金的风险管理，说法正确的是（）。A.偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高B.偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率较低C.偏债型基金的风险较低，预期收益率较高D.偏债型基金的风险较高，预期收益率较低【答案】A45、对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等需要（）投票表决通过。A.独立董事B.股东C.执行董事D.监事【答案】B46、在考虑基金业绩评价的时候，我们往往要考虑基金规模大小带来的影响，下列属于大规模基金最有可能带来的不利影响的为（）。A.非系统性风险更大B.平均成本更高C.对被投

16、资股票的收益性有不利影响D.对被投资股票的流动性有不利影响【答案】D47、下列关于晨星公司基金评级的说法，错误的是（）。A.以基金持有的股票市值为基础进行分类，把基金投资股票的规模风格定义为大盘、中盘和小盘B.以基金持有的股票价值-成长特性为基础，把基金投资股票的价值-成长风格定义为价值型、平衡型和成长型C.一般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予星级评定D.通过投资收益率将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来【答案】D48、在（）中，按照结算机构在结算中是否担当中央对手方,可以分为中央对手方净额结算和非中央对手方净额结算两种模式。A.多边净额结算B.净额结算C.双边净额结算D.单边净额结算【答案】A49、对于 B 股,中国结算公司要收取结算费在上海证券交易所结算费是成交金额的（）。A.0.3B.1C.0.05D.0.75【答案】C50、基金管理公司的投资管理部门不包括（）。A.投资部B.研究部C.交易部D.市场部【答案】D