2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库.doc

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1、20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库识考试题库单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷，基金业协会可以（）。A.对纠纷各方进行民间性调解B.对纠纷各方进行仲裁C.会员与其他方发生纠纷，可代理会员依法提起诉讼D.会员之间的纠纷，诉讼过程中协会应回避【答案】A2、网站公示的私募基金管理人基本情况不包括（）。A.名称，成立时间，登记时间B.住所，联系方式主要负责人C.基本诚信信息D.过往业绩【答案】D3、（2017 年真题）股权投资基金管理人聘请会计师为其审核内部控制制度，发现缺少

2、信息披露制度、基金财产托管制度，这违反了内部控制的（）原则。A.独立性、全面性B.独立性、相互制约、适时性C.相互制约、独立性D.全面性、相互制约【答案】A4、公司型股权投资基金的基金合同是（）。A.股东大会决议B.营业执照C.公司章程D.董事会决议【答案】C5、对于早期阶段的被投资企业，投资机构侧重于协助其进行（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B6、根据投资领域不同，股权投资基金可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D7、清算包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、（），我国颁布了创业投资企业管理暂行办法。A.2005 年 11 月B.2008 年 6 月C.2010 年 11

3、月D.2016 年 8 月【答案】A9、（2017 年真题）在合伙型股权投资基金中，新合伙人入伙除另有约定外应经（）同意。A.全体合伙人过半数B.全体合伙人 23 以上C.全体合伙人D.全体合伙人 13 以上【答案】C10、虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金，但由于后来的并购投资基金管理机构往往也兼做（），加之市场上还出现了主要从事定向增发股票投资的股权投资基金、不动产投资基金等新的股权投资基金品种，因此，股权投资基金的概念也从狭义发展到了广义。A.债券投资B.基金投资C.股票投资D.创业投资【答案】D11、封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内（）申购和赎回；开放式运作的契约型股权投

4、资基金，存续期内（）申购和赎回。A.可以；可以B.可以；不能C.不能；可以D.不能；不能【答案】C12、下列不属于尽职调査主要内容的是（）。A.业务B.法律C.财务D.管理【答案】D13、私募基金管理人内部控制总体目标错误的是（）。A.保证基金最低投资收益B.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行D.确保私募基金，私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】A14、（）是指基金管理人将基金运作管理过程中部分支持性业务委托给基金服务机构的业务模式。A.投资顾问服务B.份额登记服务C.基金服务业务D.估值核算服务【答案】C15、估值条款约定股权

5、投资基金作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的（）。A.股票数量B.利润C.收益额度D.股权比例【答案】D16、以下有关普通投资者与专业投资者之间的转化的说法正确的是（）。A.普通投资者转化为专业投资者须投资者主动提出申请B.基金管理人对普通投资者评估和认定后可转化为专业投资者C.普通投资者可以转化为专业投资者，专业投资者不能转化为普通投资者D.普通投资者转化为专业投资者后，在其他同类私募机构也成为专业投资者【答案】A17、通常情况下，合格投资者是指具有一定（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C18、（2020 年真题）关于竞业禁止条款，以下表述错误的是（）A.竞业禁止条款的目的

6、是保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资者的利益B.在实践中，目标公司的创始人股东、高级管理人员以及其他关键人员通常需要签署竞业禁止协议C.我国公司法明确规定，未经董事会同意，公司董事和高级管理人员不得自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务D.竞业禁止主要包括法定竞业禁止和约定竞业禁止两种形式【答案】C19、(2017 年)下列关于股权投资基金管理人的说法中，错误的是（）。A.股权投资基金管理人可以兼营与股权投资基金无关的其他业务B.管理人应当指定至少 1 名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查C.管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同

7、股权投资基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制D.股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理【答案】A20、对于股权投资基金的估值最为普遍使用的方法为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C21、（）是指公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力时,公司被法院宣告破产,并由法院组织对公司进行的清算。A.破产退出B.破产清算C.投资转让D.解散清算【答案】B22、（2020 年真题）关于股权投资基金的投资者人数规定,以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、关于创业投资的相关概念，表述错误的是（）A.创业企业，通常指处于创建或重建过程

8、中的成长性企业，包含已经在公开市场上市的企业B.创业投资企业不得从事担保业务和房地产业务，但是购买自用房地产除夕卜C.经与被投资企业签订投资协议，创业投资企业可以以股权和优先股、可转换优先股等准股权方式对未上市企业进行投资D.创业投资，系指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式【答案】A24、SBIC 指的是（）A.美国研究与发展公司B.美国小企业管理局C.美国创业投资协会D.小企业投资公司计划【答案】D25、从募集主体机构的角度看，我国股权投资基金的募集方式包括()。A.上市募集B.公开募集C.广告募集D.自行募集【答案】D2

9、6、（2017 年真题）下列关于并购基金的表述中，正确的是（）。A.并购基金是对企业进行战略投资的股权投资基金B.并购基金参与收购主要是为了获得协同效应C.并购基金参与并购的过程中往往以自有资金进行D.并购基金通常有较高的杠杆率【答案】D27、相对于证券投资基金，股权投资基金具有（）等特点。A.投资期限长、流动性较差B.投后管理投入资源多，专业性较强C.收益波动性较高D.以上都是【答案】D28、从专业化运营角度来看，通常股权投资基金不得投资（）公开交易的股票，但是所投资的未上市企业上市后，股权投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场【答

10、案】B29、创业投资属于长期性的投资，流动性较差，一般需要（）方能有显著的投资回报。A.5-10 年B.3-5 年C.1-3 年D.10 年以上【答案】A30、基金托管的服务内容不包括（）。A.基金估值B.账户管理C.会计核算D.份额登记【答案】D31、（2019 年真题）股权投资基金投后管理的作用包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B32、双方通过约定价格、数量和约定号，统一提交到股转中心，完成交易，这种老股东常用的成交方式是（）。A.点击成交B.互报成交确认申报C.收盘手动匹配成交D.做市商转让确认【答案】B33、内部控制在股权投资基金的（）等各个环节中贯穿始终。A.B.C.D.【答

11、案】A34、某股权投资基金拟投资 H 公司，H 公司的管理层承诺投资当年的净利润为2.1 亿元，按投资当年的净利润的 7 倍市盈率进行投资后估值，则 A 公司的估值为（）亿元。A.0.3B.3C.14.7D.15【答案】C35、不属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是（）。A.虚构、夸大集资人的投资管理能力或历史投资回报B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传C.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金D.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报【答案】A36、私募投资基金募集行为管理办法中，募集机构及其从业人员推介私募基金时，以下说

12、法错误的是（）。A.禁止登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推介性的文字B.禁止允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介C.禁止恶意贬低同行D.可以采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较【答案】D37、目前，股权投资基金设立完成后，应在（）办理基金备案。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.中国证券投资基金业协会D.中国人民银行【答案】C38、下列关于创业投资基金的运作特点表述错误的是（）。A.投资对象主要是未上市成长性创业企业B.投资方式通常采取参股性投资，较少采取控股性投资C.一般借助杠杆，以基金的自有资金进行投资D.投资收益主要来源于所投资企

13、业的因价值创造带来的股权增值【答案】C39、(2017 年)关于契约型股权投资基金的设立，不符合中华人民共和国证券投资基金法规定的是（）。A.基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续B.除基金合同另有约定外，基金应当由基金托管人托管C.基金募集完毕后 20 个工作日内向中国证券投资基金业协会登记备案D.契约型基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过 50 人【答案】D40、股权投资基金投资后管理的作用不包括（）。A.重估被投资企业的投资价值B.保证资金安全C.增加投资收益D.提升被投资企业自身价值【答案】A41、某股权投资基金拟投资 A 公司 5000 万元,A 公司

14、当年的财务数据为:净利润 9000 万元,净债务 3000 万元,利息 200 万元,所得税税率为 25%,按照企业价值/息税前利润倍数法进行投后估值时,使用 5 倍倍数,则该基金在完成本次投资后在 A 公司的股权占比为（）。A.8.62%B.8.73%C.8.20%D.9.22%【答案】C42、(2017 年)在母基金一级投资业务中，母基金对股权投资基金的投资阶段、投资单笔规模、投资行业等进行分析是对股权投资基金的（）进行考察。A.投资理念B.管理团队C.投资流程D.基金条款【答案】A43、（2020 年真题）某股权投资基金拟投资 A 公司，假设 A 公司的管理层承诺投资当年的净利润为 90

15、00 万元，按照息税前利润的 5 倍进行估值，所得税税率为 25%，利息每年 2000 万元，则 A 公司的价值为（）亿元。A.0.3B.10C.1.4D.7【答案】D44、基金规模包括_和_。（）A.计划募资规模；实际募资规模B.计划募资规模；承诺募资规模C.实际募资规模；认缴募资规模D.计划募资规模；承诺募资规模【答案】A45、保护（）合法权益是股权投资基金监管的首要目标A.基金管理人B.基金投资者C.基金托管人D.基金服务机构【答案】B46、以下属于运作期间的临时披露的事项的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】A47、投资机构的主要职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、

16、股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取（）方式。A.編办议条款执行情况B.委托第三方机构C.监控被投资企业财务状况D.参与被投资企业重大经营决策【答案】B49、中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚，处罚对象包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D50、(2017 年)下列相关说法正确的是（）。A.增值服务在投资机构的投资运作流程中处于重要的地位，只在投资后管理的某些环节提供B.对于处在不同成长阶段的被投资企业，投资机构对其在投资后管理中参与的程度与侧重点是相同的C.良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值，成为投资机构“软实力”的重要体现D.股权投资基金的增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展，但是对降低投资风险的作用有限【答案】C