2023年期货从业资格之期货法律法规能力提升试卷A卷附答案.doc
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1、20232023 年期货从业资格之期货法律法规能力提升试年期货从业资格之期货法律法规能力提升试卷卷A A 卷附答案卷附答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、因实物交割发生纠纷的,其合同履行地为()。A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交仓所在地D.客户住所地【答案】B2、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法,不正确的是()。A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前,期货公司应当清理资产并变现处置【答案】A3、小王对期
2、货投资很感兴趣,决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了期货经纪合同,下列关于开户的做法中正确的是()。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符,可以给小王开户B.小王可用妻子小张的身份证原件,代妻子开户C.期货公司可先为小王开户,待其身份证原件补办后,再补办身份审查程序D.未出具身份证原件,期货公司应当不予开户【答案】D4、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由()制定。A.国务院期货监督管理机构B.中国证监会C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】D
3、5、公司制期货交易所会员享有的权利不包括()。A.在期货交易所从事规定的交易.结算和交割等业务B.使用期货交易所提供的交易设施,获得有关期货交易的信息和服务C.按规定转让会员资格D.按照交易规则行使申诉权【答案】C6、期货交易所应当按照()的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。A.交易保证金的 10B.结算准备金的 20C.手续费收入的 20D.经营利润的 30【答案】C7、根据证券期货投资者适当性管理办法的规定,经营机构开展适当性自查的时间要求是()。A.每三个月开展一次B.每半年开展一次C.每一年开展一次D.每两年开展一次【答案】B8、证券公司申请介绍业务,应当向中国证监
4、会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前()月月末的风险监管报表。A.1 个B.2 个C.3 个D.5 个【答案】B9、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的,应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5B.3C.2D.10【答案】C10、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()。A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办
5、公场所和办公设备相对独立C.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】D11、期货公司应当对客户进行()审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】C12、期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前()个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.10D.20【答案】C13、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时,确定民事责任的主要原则是当事人是否()。A.有损失B.违法C.有过错D.提起诉讼【答案】C14、以下不属于期货交易所监事会职权的是
6、()。A.检查期货交易所财务B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为C.向股东大会会议提出提案D.组织协调专门委员会的工作【答案】D15、某期货公司的期末财务报表显示,公司净资产为 3000 万元,负债(不含客户权益)为 1000 万元。在计算期末净资本时,假定公司的资产调整值为 500 万元,负债调整为 300 万元,客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为 100 万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为()。A.2900 万元B.2100 万元C.2700 万元D.2800 万元【答案】D16、资产管理业务中,客户应当()。A.独立承担投资风险B.与期
7、货公司共同承担投资风险C.不承担投资风险D.与期货公司商量如何承担投资风险【答案】A17、非结算会员是期货公司的,其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来,只能通过()办理。A.各自的期货保证金账户B.银行存款账户C.期货公司的资金D.银行借款【答案】A18、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法,证券公司从事介绍业务的人员必须具备()。A.期货投资咨询资格B.证券销售人员资格C.期货从业人员资格D.证券投资咨询资格【答案】C19、期货公司变更注册资本,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。A.20 日B.30 日C.3 个月D.2 个月【答案】A2
8、0、王某是甲期货公司的客户。某日,王某收到甲期货公司的通知,告诉李某由于近段时间期货价格大跌,其期货保证金已经不足,应当在通知时间内追加保证金,王某未加以理睬。根据此情况,甲期货公司应当相应()。A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】C21、根据期货从业人员管理办法,期货从业人员自律管理的具体办法应报()核准。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.期货交易所【答案】B22、首席风险官提出辞职的,应当提前()日向期货公司董事会提出申请。A.5B.10C.20D.30【答案】D23、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的,应
9、当书面说明意见和理由,向()报送。A.期货交易所B.中国期货业协会C.公司住所地的财政部门D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】D24、刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为的准则是()。A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易B.不得以他人名义参与期货交易C.除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】C25、发生以下情形的,期货交易所应当解散()。A.会员数量少于规定的最低数量B.章程规定的营业期限届
10、满C.总经理决定解散D.中国期货业协会请求解散【答案】B26、根据期货市场客户开户管理规定,客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是()。A.期货公司B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】A27、期货公司风险监管指标不包括()。A.最低额度保证金B.净资本与净资产的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】A28、在我国,负责保障基金财务监管的是()。A.中国证监会B.财政部C.中国银监会D.中国期货业协会【答案】B29、王某是上海期货交易所的会员,想在 2016 年 3 月 29 日买入铜期货合约2000 手(5 吨/手),价格为
11、 65000 元/吨。根据最低保证金要求,即合约价格的 5%,王某需要缴纳 3250 万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵,国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为 4000 万元;另外,王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为 700 万元。那么,王某用国债冲抵保证金的最高金额是()万元。A.3000B.3100C.3200D.2800【答案】D30、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司()进行审计。A.月度风险监管报表B.季度风险监管报表C.半年度风险监管报表D.年度风险监管报表【答案】D31、张某是某期货公司的从业人员,其接受客户王某的委托进行某项期
12、货交易,后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当()。A.主动辞去该期货交易委托B.以妻子的利益为主C.以社会公共利益为主D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】D32、由()建立全国统一的证券期货市场诚信档案,记录证券期货市场诚信信息。A.中国证监会B.期货业协会C.保证金监控机构D.期货交易所【答案】A33、申请设立期货公司,持有 5以上股权的股东,净资产不低于实收资本的()。A.15B.20C.35D.50【答案】D34、A 证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司,一直以来都接受 B 期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务,后来 A 公司经营的证券业务违法经营被证监会撤
13、销了其业务资格,此时 A 证券公司与 B 期货公司之间的介绍业务关系()。A.自动终止B.由证监会责令终止C.不受影响,仍然有效D.由双方协商决定是否终止【答案】B35、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订),情节轻微,且没有造成严重后果的,予以()。A.警告,并处以 5000 元以下罚款B.训诫C.公开谴责D.撤销其期货从业资格【答案】B36、()是公司制期货交易所的法定代表人。A.总经理B.董事长C.理事长D.监事长【答案】A37、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是()。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心有限公司D.中国证监会派出机构【答案】C3
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