2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案.doc

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1、20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。A.律师事务所B.会计师事务所C.审计事务所D.资产评估事务所【答案】B2、子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。以下选项中关于子公司特征的表述正确是（）。A.没有独立法人人格B.没有独立公司章程C.拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算D.切行为后果及责任由母公司承担【答案】C3、下列不属于财务顾问尽职调查职责的是（）。

2、A.财务顾问在开展工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见B.财务顾问对同一事项所做的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请相关专业机构提供专业服务C.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复【答案】D4、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（）措施。A.B.C.D.【答案】B5、按照证券业从业人员资格管理办法的规定，取得执业证书的从业人员，连续（）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A.2 年B.3 年C.4 年D.5

3、 年【答案】B6、（）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向普通投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向专投资者履行信息告知义务【答案】D7、编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）的罚款。A.三倍以下B.五倍以下C.十倍以下D.二十倍以下【答案】C8、中国证监会及其派出监管机构依法对证券

4、公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括()。A.证券公司向监管机构的报告制度B.定期巡视C.信息披露D.检查制度【答案】B9、证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理。A.3B.4C.5D.6【答案】A10、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.15B.25C.30D.45【答案】C11、证券评级机构未按照证券法规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和

5、验证的，责令改正，如果有业务收入，则没收业务收入，并处以业务收入（）的罚款A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.1 倍以上 10 倍以下D.1 倍以上 20 倍以下【答案】C12、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的投资级公司债等中国证监会认可的（）的证券，或者委托其他证券公司或者基金公司进行投资管理，且投资规模合计不超过 80%的，无须取得证券自营业务资格。A.风险较高、流动性较强B.风险较低、流动性较强C.风险较低、流动性较弱D.风险较高、流动性较弱【答案】B13、下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是()。A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集

6、的实收股本总额B.可以采取发起设立或者募集设立的方式C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份D.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过【答案】C14、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、（2016 年真题）下列关于基金托管人的义务，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）。A.事前审查B.事中风险监测C.事后评估审计D.事后排查【答案】A17、根据合伙企业法，下列关于特殊普通合伙企业的合伙人承担

7、的责任说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016 年末中国证监会出台的证券期货投资者适当性管理办法进一步完善了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（）。A.投资目标B.投资经验C.风险偏好及可承受损失D.财务状况【答案】C19、根据发布证券研究报告暂行规定，证券分析师通过广播、电视、网络等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合的规定或者要求有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A

8、20、中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。A.B.C.D.【答案】B21、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容包括（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、以下各项属于证券经纪业务特点的有（）。A.B.C.D.【答案】A23、证券公司融资融券的业务决策机构的职责有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、下列有关利润分配的说法，正确的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不可以规定按照持股比例分配利润B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润C.公司持有的本公司股份可以分配利润D.有限

9、责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资【答案】D25、下列关于反洗钱工作保密，错误的是（）。A.应对采取冻结措施有关的信息保密B.对依法监测、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供，但不得向个人提供C.应对配合中国人民银行反洗钱工作信息予以保密D.证券公司及其工作人员应对反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密【答案】B26、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.30B.25C.5D.20【答案】D27、下列有关有限责任公司监事会的说法，正确的是（）。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生B.监事会成员可以

10、为 2 人C.监事会中，职工代表的比例不得低于 1/3D.监事会中，职工代表的比例由公司决定【答案】C28、证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定（）。A.B.C.D.【答案】B29、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）违法所得罚金。A.2;1 倍以上 3 倍以下B.3;2 倍以上 4 倍以下C.5;1 倍以上 5 倍以下D.5;3 倍以上 10 倍以下【答案】C30、（2020 年真题）下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，正确的是（）。A.至少有 5 名高级管理人员取得咨询从业资格B.有 1 亿元人民币以上的注册资本

11、C.有 20 名以上取得证券投资咨询的专职人员D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施【答案】D31、下列属于证券法适用范围的有()。A.B.C.D.【答案】A32、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。A.B.C.D.【答案】D33、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】A34、有下列情形之一的，对股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。A.B.C.D.【答案】B35、以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是（）。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职

12、权B.王某同时在一家上市制造企业任合规主管C.王某向董事会负责D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任【答案】C36、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。A.B.C.D.【答案】A37、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（）批准A.国务院证券监督管理机构B.国务院金融监督管理机构C.国务院金融监督管理机构D.中国证券业协会【答案】A38、A 期货公司违规从事期货自营业务的，被责令改正，给予警告，没收违法所得 10 万元，并处罚款（）万元。A.3B.5C.20D.100【答案】C39、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。A

13、.I、II、IVB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】B40、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将()A.B.C.D.【答案】C41、违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）责令改正，处以 5 万元以上 50 万元以下的罚款。A.县级以上税务部门B.县级以上人民政府财政部门C.公司登记机关D.审计机关【答案】B42、（2020 年真题）证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引（试行）要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。下列做法

14、错误的是（）A.证券公司应该向人民银行报告B.证券公司不再执行此指引的要求C.证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构D.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险【答案】B43、中华人民共和国证券法对证券交易所的规定包括()。A.B.C.D.【答案】A44、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。A.、B.C.、D.、【答案】A45、证券公司作为运营机构股东或者在区域性股权市场可以开展的业务有（）。A.B.C.D.【答案】D46、以下内容中，属于证券公司分类监管的

15、评价指标体系及评价方法中加分项的是（）。A.证券公司上一年度营业收入位于行业前 20 名B.证券公司上一年度承销与保荐业务收入位于行业前 30 名C.证券公司上一年度境外子公司证券业务收入占营业收入的比例达到 5%D.证券公司最近 1 个、2 个评价期内主要风险控制指标持续达标的【答案】A47、（2018 年真题）下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B48、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，下列说法错误的是（）。A.债券存续期内，企业应当在债券本金或利息兑付日后一日内披露本金、利息兑付安排情况的公告B.债券发生违约的，企业应当及时披露债券本息未能兑付的公告C.企业进入破产程序的，企业信息披露义务由破产管理人承担，企业自行管理财产或营业事务的除外D.企业转移债券清偿义务的，承继方应当按照本办法中对企业的要求履行信息披露义务【答案】A49、下列不属于在主办券商管理方面，业务规则要求的是（）。A.取消对主办券商业务资格的事前审批B.加强对主办券商的持续管理和信息披露C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责D.增加审批的同时，强化了过程监管与行为监管【答案】D50、下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。A.B.C.D.【答案】A