2023年证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷B卷含答案.doc

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1、20232023 年证券从业之金融市场基础知识综合检测试年证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷卷B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、主板上市公司申请公开发行新股，应符合的要求有()A.、B.、C.、D.、【答案】B2、根据我国证券公司监管实践，以（）为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定运行的重要指标工具。A.经济资本B.实收资本C.净资本D.账面资本【答案】C3、证券公司受期货公司委托在从事 IB 业务时应当提供的服务包括()。A.B.C.D.【答案】D4、关于国债的说法，下列正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案

2、】C5、风险管理与控制的核心包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、股票具有的特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、基金托管费是支付给（）的费用。A.基金托管人B.基金管理人C.证券监督管理机构D.基金持有人【答案】A8、下列关于债券收益率的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B9、以下不属于利率期限结构理论的是（）A.流动性偏好理论B.市场预期理论C.托宾 q 理论D.市场分割理论【答案】C10、中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指（）。A.般性货币政策工具B.选择性货币政策工具C.创新性货币政策工具D.其他货币工具【答案

3、】B11、下列发行程序中属于记账式国债场外分销程序的有（）。A.B.C.D.【答案】A12、证券公司分类结果主要供（）使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。A.中国银监会及其派出机构B.中国保监会及其派出机构C.中国证监会及其派出机构D.中国资产管理委员会【答案】C13、关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（）。A.B.?C.D.【答案】C14、下列关于外国债券的说法，正确的是（）。A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家C.在英国发行的以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”D.在中国发行的以人民币计

4、价的外国债券被称为“熊猫债券”【答案】D15、做市商制度又称为（）。A.报价驱动制度B.大宗交易制度C.竞价交易制度D.证券商报价制度【答案】A16、套期保值的基本类型有（）。A.B.C.D.【答案】A17、远期交易和期货交易的区别主要体现在（）。A.B.C.D.【答案】D18、关于全球金融市场历史演变的说法，正确的是()A.美国的第一个证券交易所是纽约证券交易所B.15 世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式股份公司出现C.14 世纪意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的交易D.一般认为，有形的、有组织的金融市场首先形成于 17 世纪的欧洲大陆【答案】D19

5、、货币市场基金管理暂行规定中规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。”A.现金分红，每日B.现金分红，每周C.红利再投资，每日D.红利再投资，每周【答案】C20、股票的票面价值又被称为（），即在股票票面上标明的金额。A.价格B.面值C.价值D.定价【答案】B21、内幕信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、伦敦证券交易所主板上市按照板块不同，可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】C23、A 公司今年的净利润为 500 万元，折旧（摊销）共计 20 万元，本期营运资金增加 50 万元，长期经营性资产增加

6、15 万元，偿还债务 80 万元。因此当年的股权自由现金流为（）万元。A.335B.365C.375D.405【答案】C24、如果中央银行降低再贴现率，则股价一般会（）。A.无变化B.不能确定C.上升D.下跌【答案】C25、证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。A.B.C.D.【答案】B26、股票票面上标明的金额，是股票的（）。A.账面价值B.票面价值C.清算价值D.内在价值【答案】B27、基金资产总值是指基金所拥有的（）所形成的价值总和。A.、B.、C.I、D.I、【答案】C28、股票增发将会增加发行在外的股票总量，（）股票供给，如果股票不受市场青睐，需求没有相应增长，则股价可能（）。A.

7、增加上升B.增加下跌C.减少上升D.减少下跌【答案】B29、目前，我国国债发行的招标方式包括（）。A.B.C.D.【答案】B30、在美国银行业的监管机构中，（）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式。A.货币监理署B.联邦储备体系C.储蓄机构监管署D.联邦金融机构检查委员会【答案】D31、深圳证券交易所在确定和调整深证成分股指数中的成分股时一般考虑的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B32、主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的（）。A.中央银行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部门【答案】C33、下列关于全国中小

8、企业股份转让系统的说法中，错误的是（）。A.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务B.是经国务院批准的全国性证券交易场所C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过 200 人D.全国股份转让系统实行主办券商制度【答案】C34、以下关于量化分析法的描述，说法错误的是（）。A.量化分析法较多采用复杂的数理模型和计算机数值模拟B.量化分析法能够提供较为精细化的分析结论C.量化分析法对使用者的定量分析技术有要求不高，易为普通公众所接受D.量化分析法所采用的各种数理模型本身也存在模型风险，一旦外部环境发生较大变化，原有模型的稳定性就会受影响【答案】C35、

9、按照交易品种的不同，可以将资本市场划分为（）。A.B.C.D.【答案】D36、（）是商业银行业务活动的总括性反应。A.现金流量表B.资产负债表C.利润表D.所有者权益变动表【答案】B37、1914 年北洋政府颁布的()推动了证券交易所的建立。A.证券发行与承销管理办法B.证券交易所法C.证券法D.证券投资基金法【答案】B38、下列关于银行间债券市场信用等级的说法，错误的是()。A.中长期债券信用评级划分为三等九级B.短期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级进行微调C.中长期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级进行微调D.短期债券信用评级划分为四等六级【答案】B39、证券公司声誉

10、风险管理应遵循以下（）原则。A.B.C.D.【答案】D40、金融机构发行债券的目的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、债券现券买卖的交易方式为（），结算方式为（）。A.净价交易；全价结算B.全价交易；全价结算C.净价交易；净价结算D.全价交易；净价结算【答案】A42、以下股票在深港通下的港股通范围内的有（）。A.B.C.D.【答案】A43、可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（）A.B.C.D.【答案】D44、在合规管理制度中，（）制度是防范洗钱活动的基础性工作。A.可疑交易报告B.客户身份识别C.大额交易报告D.交易记录保存【答案】B45、（2021 年真题）

11、非公开发行公司债券，可以申请在（?）转让。A.证券结算机构B.银行间债券市场C.证券公司柜台D.银行柜台【答案】C46、我国自 20 世纪 90 年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为（）。A.B.C.D.【答案】C47、（2020 年真题）上海证券交易所在上海证券交易所科创板企业上市推荐指引中指出，根据科创板定位，推荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D48、下列选项中，不属于政府财政政策措施的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、下列关于开放式基金的申购与赎回的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】A50、根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A