2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷A卷附答案.doc

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1、20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券投资基金销售管理办法中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（）认定。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】A2、按照证券公司监督管理条例的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。条例规定的主要业务规则和风险控制措施不适用于（）。A.证券自营业务B.证券资产管

2、理业务C.证券公司内部审计业务D.融资融券业务【答案】C3、公司首次公开发行新股，应当符合的条件不包括（）。A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续经营能力C.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪D.最近两年财务会计报告被出具保留意见审计报告【答案】D4、按照期货交易管理条例第十六条的规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B5、按照期货交易管理条例的规定，下列不属于受监管主体相关义务的相关内容有（）。A.国务院期货监督管理机构可以要求非期货

3、公司结算会员、交割仓库报送相关资料B.限制或者暂停部分期货业务C.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告D.国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒【答案】B6、对有（）情形的基金托管人，中国证监会可依法取消其基金托管资格。A.B.C.D.【答案】B7、在柜台市场发行、销售与转让的产品不包括以下（）私募产品。A.证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品B.银行、保险公司、信托公司等

4、其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品C.金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品D.个人非公开募集的产品【答案】D8、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。A.30B.40C.50D.60【答案】B9、按照证券监督管理条例的要求，以下（）公司应当建立独立董事制度。A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的

5、丁公司【答案】A10、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。A.B.C.D.【答案】A11、私募基金子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。A.5B.7C.10D.20【答案】C12、以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成说法错误的是（）A.该罪的主体是特殊主体B.该罪主观方面可以是过失C.该罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益D.该罪的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为【答案】B13、证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原

6、则是（）。A.B.C.D.【答案】D14、下列有关股份有限公司股份转让的规定，正确的是（）。A.无记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让B.记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告D.公司董事、监事、高级管理人员离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份【答案】C15、根据发布证券研究报告暂行规定，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）和审阅过程实行留痕管理。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、（）中专门对证券公司融资融券业务作

7、出了一般性规定。A.证券法B.证券公司监督管理条例C.证券公司融资融券业务管理办法D.转融通业务监督管理试行办法【答案】B17、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）以下的罚款。A.100 万元以上 1000 万元以下B.200 万元以上 2000 万元以下C.300 万元以上 3000 万元以下D.50 万元以上 500 万元以下【答案】B18、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取的行政监管措施有（）。A.B.C.D.【答案】A19、（2020 年真题）根据

8、公司法，公司营业执照应当载明的事项包括（）A.I、IVB.I、IIC.I、II、IIID.II、II【答案】C20、证券业从业人员应具备的基本要求有()。A.B.C.D.【答案】D21、证券法证券业从业人员执业行为准则对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定，以下正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B22、下列有关科创板与创业板证券出借业务的说法中，错误的是（）。A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在 1 天到 182

9、 天的区间内协商确定C.科创板与创业板证券出借的标的证券范围，与相应板块的可融券卖出的标的范围不同D.上海证券交易所对科创板与创业板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整【答案】C23、证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C24、向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（）组成A.证券公司B.会计师事务所C.律师事务所D.证券交易所【答案】A25、按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（）。A.主办券商开展全国股份转

10、让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动【答案】D26、下列说法中，错误的是（）。A.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核B.证券公司受理机构客户和自然

11、人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件C.客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育D.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在 60 日内完成回访【答案】D27、下列关于信息技术服务机构内部质量控制机制和禁止性要求的说法中，错误的是（）。A.信息技术服务机构应当健全内部质量控制机制B.信息技术服务机构应当不定期监测相关产品或服务C.在提供服务过程中出现明显质量问题的，应当立即核实有关情况，采取必要的

12、处理措施，明确修复完成时限，及时完成修复工作D.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，不得在服务对象不知情的情况下，转委托第三方提供信息技术服务【答案】B28、下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是()A.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见C.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见【答案】D29、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无

13、法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.90B.80C.60D.50【答案】D30、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得 55 万元，则中国人民银行应对其采取（）。A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款D.处 50 万元以上 200 万元以下罚款【答案】C31、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属

14、于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】B32、（2021 年 12 月真题）根据证券法，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有()A.、B.、C.、D.、【答案】D33、我国公司法规定的公司特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B34、下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（）。A.经中国证监会核定为

15、综合类证券公司B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C.净资本不低于人民币 l 亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定D.中国证监会规定的其他条件【答案】C35、按照证券公司内部控制指引的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依顺序分别有（）。A.B.C.D.【答案】C36、对于采取（）方式销售的公司债券,其销售期最长不得超过 90 日。A.转销B.包销C.直销D.助销【答案】B37、（2017 年真题）欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（）。A.单位B.自然人C.复杂客体

16、D.简单客体【答案】A38、保荐人的资格及其管理办法由()规定。A.保监会B.银监会C.证监会D.中国人民银行【答案】C39、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B40、有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币()。A.四千万元B.五千万元C.三千万元D.六千万元【答案】D41、股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】D42、(2018 年真题)下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（）。A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会B.股

17、东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事C.一人有限责任公司也要设股东会D.国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权【答案】C43、（2020 年真题）下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV【答案】D44、证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B45、协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试，协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示，所提供材料应当至少包括（）项可视为充足。A.2B.3C.4D.5【答案】C46、设立管理

18、公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】A47、保荐代表人违反证券发行上市保荐业务管理办法，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事A.B.C.D.【答案】D49、下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、(2018 年真题)债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A.10；30B.30；60C.30；45D.60；90【答案】C