2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）.doc

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1、20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）案（基础题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。A.30 个工作日B.2 个月C.6 个月D.12 个月【答案】C2、公募基金宣传推介材料禁止性行为包括（）。A.B.C.D.【答案】D3、（2017 年真题）下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违

2、反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动B.利用未公开信息交易情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌证券交易成交额累计在 50 万元以上的应予立案追诉D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在 20 万元以上的应予立案追诉【答案】D4、下列关于公司担保决定权的说法中，正确的是（）。A.公司为股东提供担保必须经董事会决议B.由公司经理为本公司股东提供担保C.公司为股东提供担保必须经股东会或者股东大会决议D.由董事长为本公司股东提供担保【答案】C5、下列选项中，属于担任基金托管人的条件有（）。A.B.C.D.【答案】C6、下列事项属于有限责任公司董事会

3、职权的是（）。A.B.C.D.【答案】D7、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】C8、根据证券公司监督管理条例，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）A.40%B.25%C.30%D.15%【答案】C9、下列说法，错误的是（）。A.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身

4、份的真实性进行审核B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件C.客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育D.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在 60 日内完成回访【答案】D10、（2020 年真题）设立证券公司需要符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、证券登记结算机构的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证A.处以 1 万元的罚款B.处以 5

5、万元的罚款C.处以 20 万元的罚款D.一律给予行政处分【答案】B12、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。A.不直接从事经营管理B.任职时问短、不了解情况C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预【答案】C13、根据证券法，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（）。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】B14、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关

6、信息，充分说明金融产品的()等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A.B.C.D.【答案】D15、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C17、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为 120 分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度 4 月 30 日到本年度

7、 5 月 1 日D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面的情况，进行相应加分或扣分【答案】D18、假设甲、乙、丙、丁四人，均已通过证券从业资格考试，以下符合申请证券从业执业证书条件的是（）。A.丙某，品行端正，具有良好的职业道德，但尚未被机构聘用B.乙某，曾被中国证监会认定为证券市场禁入者，但是已过禁入期C.甲某，最近五年未受过刑事处罚，但被中国证监会认定为证券市场禁入者D.丁某，两年前受过刑事处罚【答案】B19、保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作。A.1B.2C.4D.3【答案】B20、根据中国证券业

8、协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、根据全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）等规定，全国股份转让系统的监管对象包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C22、委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（）。A.B.C.D.【答案】C23、动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形不包括（）。A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的税款C.客户支付与证券交易有关的佣金D.客户债权人要求【答

9、案】D24、下列关于有限责任公司股东股权外部转让的描述，错误的是（）。A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满 30 日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他 23 以上的股东同意【答案】D25、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。A.13B.15C.35D.510【答案】B26、证券

10、公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）A.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金B.处 5 年上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金C.处 5 年上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 10 倍以下罚金D.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下的罚金【答案】D27、（2017 年真题）甲公司持有乙公司 90的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是（）。A.乙公司是甲公司的子公司B.丙公司是甲公司的分公司C.乙公司具有法人资格D.

11、丙公司可以领取企业法人营业执照【答案】D28、下列说法错误的是（）。A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具【答案】B29、（2020 年真题）证券公司自营业务禁止性行为不包括（）。A.假借个人名义进行自营业务B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度C.将自营业务与经纪业务混合操作D

12、.将自营账户借给他人使用【答案】B30、证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。A.B.C.D.【答案】D31、分公司具有非独立性，主要表现在以下方面（）。A.B.C.D.【答案】A32、（2016 年真题）下列不属于内幕信息的是（）。A.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任B.公司增资的计划C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的 10%D.上市公司收购的有关方案【答案】C33、下列对于公司章程的描述，说法错误的是（）。A.公司章程是一种自治性规则B.公司章程是公司治理的重要依据C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级

13、管理人员没有约束力D.公司章程是公司成立的必要条件【答案】C34、全国股份转让系统与证券交易所的主要区别在于（）。A.B.C.D.【答案】D35、下列有关证券自营业务的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A36、证券公司从事证券自营业务的，应建立健全（）的投资决策与授权机制。A.B.C.D.【答案】A37、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。A.B.C.D.【答案】C38、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。A.B.C.D.【答案】A39、（2016 年真题）期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合

14、约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、投资者融券卖出证券时,融资保证金比例不得低于（）。A.120%B.100%C.80%D.50%【答案】D41、证券公司从事客户资产管理业务，应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、按照证券监督管理条例的要求，证券公司内部董事人数占董事人数1/5 以上时，独立董事人数不得少于董事人数的（）。A.1/6B.1/3C.1/5D.1/4【答案】D43、下列有关公积金的说法，错误的是（）。A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 30%B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损

15、的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C.公司应当提取税后利润的 10%列入公司法定公积金D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取【答案】A44、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。A.、B.、C.、D.【答案】D45、对于采取全额包销方式销售的股票，其销售最长日期为（）天。A.90B.60C.360D.180【答案】A46、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近 1 年末净资产不低于（）万元；最近 1 年末金融资产不低于（）万元；具有2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1000；1000B.2000；10

16、00C.2000；2000D.1000；2000【答案】B47、持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。A.1B.5C.10D.15【答案】B48、（2020 年真题）证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A49、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形包括（）。A.B.C.D.【答案】B50、下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有(?)A.、B.、C.、D.、【答案】D