2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷A卷含答案.doc

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1、20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟年证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷考试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据证券投资顾问业务暂行规定，下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D2、证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】A3、前景理论从心理行为学出发，将人的决策过程分解为两个阶段，分别是（）。A.B.C.D.【答案】A4、对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（）。

2、A.B.C.D.【答案】B5、以下属于金融市场泡沫特征的是（）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】D6、退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】C7、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.B.C.D.【答案】B9、以下不属于收入型证券组合的目标是（）。A.风险最小B.价格稳定C.收入稳定D.期限较短【答案】D10、组建证券投资组合时，个别证券选择是指（）。A.对个别证券的基本面进行研判B.预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动隋况，从中选择具有投资价

3、值的股票C.预测个别证券的价格走势及其波动情况D.分阶段购买或出售某种证券【答案】C11、影响行业景气的几个重要因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B12、下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（）。A.B.C.D.【答案】C13、下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】B14、下列关于衍生产品与市场风险关系的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B16、根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】D

4、17、客户对财务利益的要求大致有（）这三种。A.B.C.D.【答案】C18、流动性风险评估方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A19、自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】D20、股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C21、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。A.B.C.D.【答案】A22、关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D23、套利定价理论的假设条件（）A.B.C.D.【答案】D24、制定投资规划时的步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.、B.、C.、D

5、.、【答案】D26、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】B27、关于货币的时间价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B28、关于衍生产品的基本买卖策略说法正确的是（）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】B29、现金流分析的具体内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】D31、客户风

6、险特征的内容包括了（）方面。A.B.C.D.【答案】D32、如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】D33、跨市场套利包括（）A.B.C.D.【答案】A34、高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户，包括（）。A.B.C.D.【答案】A35、证券产品进场时机选择的要求有（）A.B.C.D.【答案】D36、常见的对冲策略有效性评价方法包活（。A.B.C.D.【答案】A37、下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】D38、张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金。计划每年末颁发5000 元资金。

7、若银行年利率恒为 5%，则现在应存入银行（）元。（不考虑利息税）A.100006B.500000C.100000D.无法计算【答案】C39、转嫁的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案】D40、（）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】D41、税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C42、下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B43、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大是短期借款（负债）用于长期贷款（资产），即借

8、短贷长，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D44、风险限额管理是对关键风险指标设置限额,并据此对业务进行监测和控制旳过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）A.I、IIB.III、IVC.II、IVD.I、II、III、IV【答案】A45、（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】A46、假设检验的概率依据是（）。A.小概率原理B.最大似然原理C.大数定理D.中心极限定理【答案】A47、宏观经济分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C48、（）是指在同一市场买入（或卖出）某一

9、交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市场套利【答案】B49、以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（）。A.行为分析流派B.技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派【答案】C50、某公司 2009 年第一季度产品生产量预算为 1200 件，单位产品材料用量为3 千克件，期初材料库存量 800 千克，第一季度还要根据第二季度生产耗用材料的 10安排季末存量，预计第二季度生产耗用 6000 千克材料。材料采购价格计为 12 元千克，则该企业第一季度材料采购的金额为（）元。A.26400B.60000C.45600D.40800【答案】D