2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习试卷A卷附答案.doc

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1、20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习试年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习试卷卷A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、某一期权标的物市价是 57 元，投资者购买一个敲定价格为 60 元的看涨期权，权利金为 2 元，然后购买一个敲定价格为 55 元的看跌期权，权利金为 1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。A.63 元,58 元B.63 元,52 元C.52 元,58 元D.63 元，66 元【答案】B2、（）是指依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各因素对财务指标的影响程度。A.因素分析法B.比较分析法C.归纳分析法D.结果分析法【

2、答案】A3、在某会计年度出现（）时，一般意味着企业的长期偿债能力可能出现问题，投资者、管理层须保持关注。A.、B.、C.、D.、【答案】B4、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D5、可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期【答案】A6、（）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则。A.过度自信B.心理账户C.预期效用理论D.前景理论【答案】B7、关于年金的表述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A8、我国法律法规对适当性原则的规定证券公司

3、投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案】C9、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D10、资产配置在不同层面有不同含义，一般可以从（）等角度对资产配置进行分类。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、下列关于 SpSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】B12、证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】D13、以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.

4、利率下降，不会影响股票价格【答案】A14、行业轮动介入时点的选择时应注意（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、下列各项中，可以证实市场不是半强式有效市场的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、关于风险偏好的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、投资规划的步骤包括有（）。A.B.C.D.【答案】C18、根据市场风险产生的原因。可以将市场风险分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、家庭收支预算中的专项支出预算包括（）。A.B.C.D.【答案】C20、期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】A21、

5、某零息债券在到期日的价值为 1000 元，偿还期为 10 年，该债券的到期收益率为 5，则其久期为（）。A.10B.8.2C.9.1D.8.6【答案】A22、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B23、下列选项中，属于证券产品卖出时机的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B24、下列关于影响个人信贷能力的因素，说法正确的是（）。A.I、B.I、VC.I、VD.I、V【答案】A25、证券产品进场时机选择的要求有（）A.B.C.D.【答案】D26、在合理的利率成本下，个人信贷能力的决定因素有（）。A.B.C.D.【答案】B27、关于货币的时间价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D

6、.【答案】B28、下列关于应收账款周转率的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、控制流动性风险的主要做法包括（）。A.B.C.D.【答案】A30、在进行获取现金能力分析时，所使用的比率包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、设计市场风险限额体系时应综合考虑的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D32、商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】C33、货币时间价值的影响因素不包括（）。A.时间B.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】D34、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B35、套利定价理论的假设条件（）A.B.C.

7、D.【答案】D36、证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】B37、下列关于流动性比率的描述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A39、下列不属于现金流动性分析指标的是()。A.现金到期债务比B.现金流动负债比C.现金债务总额比D.现金股利保障倍数【答案】D40、资本市场线是（）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产 F 与市场组合M 的射线 FB.衡量由系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以 E（rP

8、）为横坐标、p 为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】A41、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B42、简单型消极投资策略适用于（）。A.B.C.D.【答案】D43、教育规划的制定方法（）。A.B.C.D.【答案】D44、商品价格波动取决于（）原因A.B.C.D.【答案】C45、股票类证券产品的基本特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B46、证券投资顾问业务管理制度建设中（）。A.B.C.D.【答案】B47、（）是行业形成的基本保证。A.B.C.D.【答案】D48、关于系数的含义,下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A49、在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】D50、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D