2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷B卷含答案.doc

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1、20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）。A.只能在基金合同约定的场所申请赎回B.可在任何时间、场所申请赎回C.不得申请赎回D.可以申请赎回【答案】C2、法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.25%B.35%C.45%D.55%【答案】B3、利用未公开信息交易需承担的民事责任包括（）。A.B.C.D.【答案】C4、(2019 年真题)下列关

2、于基金财产的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B5、下列关于法律关系的说法，错误的是（）。A.法律主体主要包含自然人、组织和国家B.法律关系客体包含人格C.法律关系由主体、客体与内容构成D.对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力【答案】D6、（2020 年真题）根据证券法，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（）。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】B7、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（）A.B.C.D.【答案】D8、下列有关证券经纪业务的表述正确的是（）。A.我国对证券经纪业务营销的监督管理

3、主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理B.证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与企业公司战略相结合的产物D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程【答案】B9、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.35%B.50%C.75%D.85%【答案】A10、内幕信息的知情人包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B11、（）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。A.证券法B.证券公司监督管理条例C

4、.证券公司融资融券业务管理办法D.转融通业务监督管理试行办法【答案】B12、集合资产管理业务的特点是（）。A.B.C.D.【答案】B13、以下行为中，认定为不予行政处罚考虑的情形有（）。A.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的B.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的D.以上都是【答案】D14、（2020 年真题）关于法的概念，普遍的理解是（）。A.法是由国家制定或

5、认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称。B.法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称。C.法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称。D.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称。【答案】D15、金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（）輝.告。A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.财政部【答案】C16、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）

6、个工作日内解除对其采取的有关措施。A.1B.3C.5D.7【答案】B17、按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.1B.2C.3D.5【答案】B18、公司营业执照应当载明的事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A.B.C.D.【答案】B20、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）A.B.C.D.【答案】D21、未经（）的允许，任何机构不得从事保荐业务。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.

7、国务院【答案】C22、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D23、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）。A.证券上市当年累计 50以上的募集资金用途与承诺不符B.首次发行证券上市之日起 12 个月内累计 50以上的资产发生重组C.首次发行证券并上市之日起 12 个月内控股股东或实际控制人变更D.公开发行证券上市当年即亏损【答案】D24、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，下列关于证券公司受期货公司委托从事介绍业务的行为，正确的是()。A.提供期货行情信息、交易设施B.代期货公司、客户收付期货保证金C.代理客户进行期货交易D.利用证券资金账户为

8、客户存取、划转期货保证金【答案】A25、我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销A.1 亿元B.5000 万元C.2 亿元D.5 亿元【答案】B26、上市公司设董事会秘书，其职责不包括（）。A.负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管B.决定聘任会计师事务所C.负责办理信息披露事务D.负责公司股东资料的管理【答案】B27、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是（）。A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为C.该证券公司接

9、受了一项 30 万元的政府补助D.该证券公司分配股利或者增资的计划【答案】C28、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。A.B.C.D.【答案】D29、公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易（）。A.B.C.D.【答案】B30、上市公司设立独立董事，具体办法由（）规定。A.证券业协会B.证监会C.工商局D.国务院【答案】D31、发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A.6B.12C.18D.36【答案】D32、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括（）。A.B.C.【答案】A33、证券公司股东、实际控

10、制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上（）万元以下的罚款。A.30B.40C.50D.60【答案】D34、中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。A.15B.20C.30D.45【答案】B35、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】A36、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投

11、资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）个交易日内向中国证券业协会报告，并于（）个交易日内提交重大事项报告。A.1；2B.1；3C.2；3D.3；5【答案】B37、合格境外投资者，可以投资于交易所交易或者转让的证券品种有（）A.B.C.D.【答案】D38、按照证券监督管理条例的要求，证券公司有（）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的 1/4。A.内部董事人数占董事人数的 1/6B.证券公司有连任 6 年以上的独立董事C.总经理和财务总监由同一人担任D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任【答案】D39、专项计划资产独立于（）的固有财产。A.、B.、C.I

12、、D.I、【答案】D40、（）不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现。A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任B.1 个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任【答案】A41、全部合格境外投

13、资者及其他境外投资者持有单个公司 A 股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】C42、收购耍约约定的收购期限不得少于（），并不得超过（）,A.30 日；60 日B.15 日；30 日C.30 日；45 日D.15 日;60 日【答案】A43、(2019 年真题)公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券 l 年的利息。A.1B.2C.3D.5【答案】C44、有限责任公司监事会中公司职代表的比例不得低于()。A.13B.23C.12D.34【答案】A45、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列（）条件。

14、A.、B.、C.、D.、【答案】B46、证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有()。A.B.C.D.【答案】A47、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D48、下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有（）A.II、IIIB.I、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B49、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。A.B.C.D.【答案】A50、根据中华人民共和国证券法的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A