2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）.doc

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1、20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的 20%D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的 5%【答案】D2、当利率看跌时，可以()A.、B.、C.、D.、【答案】C3、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案

2、】A4、下列关于发行公司债券的说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C5、下列事项中，（）属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。A.B.C.D.【答案】A6、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法，表述正确的是（）。A.行政清理是被处置证券公司破产清算的前置程序B.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果，可以由任意会计师事务所审计C.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果无须报国务院证券监督管理机构认定D.地方财政部门可以做出撤销证券公司的决定【答案】A7、下列关于有限合伙人当然退伙的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A8、下列有关普通合伙企业财产的分割、转让和处

3、分，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】B9、全国股转公司受理发行人申请文件至新增股票挂牌交易前，出现不符合规定或者其他影响本次发行的重大事项时，发行人应当及时向（）报告。A.董事会B.主办券商C.全国股转公司D.证监会【答案】C10、对于涉及信

4、用风险的业务，证券公司应当根据业务特点设置合理的准人要求，至少满足的要求有（）。A.B.C.D.【答案】D11、单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 60 万元以下C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下D.20 万元以上 200 万元以下【答案】D12、以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）A.营销B.客户账户存管C.客户资金存管D.合规资格审查【答案】D13、（2016 年真题）下列选项中，不属于处罚处分信息的是（）。

5、A.处罚处分时间B.处罚处分原因C.处罚处分内容D.处罚处分文号【答案】C14、下列说法不正确的是（）。A.如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的，可以直接用“研究助理”的名义在证券研究报告中列示B.经营机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制C.证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核D.质量审核应当严格按照公司规定的标准认真审查，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性【答案】A15、(2019 年真题)下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】C16、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担

6、保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.5 日内B.10 日内C.20 日内D.15 日内【答案】A17、下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B18、（）属于证券自营业务主要的投资对象。A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券B.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券C.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券D.已经和依法可以在银行间市场交易的证券【答案】C19、开展基金托管业务的一般准人条件有（）。A.净资产不

7、低于 100 亿元人民币B.最近 5 年无重大违法违规记录C.基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的一半D.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不多于 8 人【答案】C20、基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产A.独立性B.相对性C.绝对性D.混用性【答案】A21、公司是企业法人，其股东对公司承担（）。A.经营责任B.连带责任C.有限责任D.无限责任【答案】C22、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（）批准。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监

8、督管理机构D.证券业协会【答案】A23、（2016 年真题）证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款。A.10 万元以上 50 万元以下B.20 万元以上 50 万元以下C.30 万元以上 100 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下【答案】B24、按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII 等。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】A25、（）负责债券融资工具交易的日常监测。A.中国人民银行B.中国

9、银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】C26、下列融资保证金比例的公式正确的是()。A.融资保证金比例=保证金（融资买入证券数量买入价格）100%B.融资保证金比例=保证金（融券卖出证券数量卖出价格）100%C.融资保证金比例=保证金（融资买入证券数量收盘价）100%D.融资保证金比例=保证金（融券卖出证券数量收盘价）100%【答案】A27、保荐机构的年度执业报告内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A.6B.12C.18D.36【答案】D29、按照证券

10、发行上市保荐业务管理办法的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（）A.B.C.D.【答案】D30、主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。A.B.C.D.【答案】C31、期货交易规则中，每（）个交易日闭市后，交易所对期货公司会员，期货公司会员对其客户的盈亏、保证金、税款、手续费等款项进行结算。A.1B.2C.5D.7【答案】A32、根据中华人民共和国证券投资基金法证券公司客户资产管理业务管理办法规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。A.、B.、C.

11、、D.、【答案】C33、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。A.中国证券登记结算公司B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会【答案】D34、内幕信息的知情人包括（）。A.B.C.D.【答案】B35、按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（）A.B.C.D.【答案】D36、保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近 5 年内具备个月以上保荐相关业务经历、最近个月持续从事保荐相关业务。（）A.36,12B.36,24C.24,24D.24,12【答案】A37、对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可

12、以采取的刑事处罚措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、证券公司的自营业务合规风险包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、根据中华人民共和国证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。A.35B.50C.75D.90【答案】D40、按照证券公司分类监管规定，在基准分的基础上，证券公司的下列表现应该予以加分（）。A.B.C.D.【答案】D41、根据证券投资基金法，基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定

13、及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.3 倍以上 5 倍以下D.3 倍以上 10 倍以下【答案】B42、证券交易所对证券交易实时监控事项不包括（）。A.段时期内进行大量且连续的交易B.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易C.大量或者频繁进行高买低卖交易D.个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易【答案】D43、关于操纵证券期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C44、（）是在证券公司各个层级贯彻和践行文化理念、在执行层面持续有效推进文化建

14、设的前提，也是有效平衡利益、科学经营决策的基础。A.组织活力B.秉承守正创新C.崇尚专业精神D.坚持可持续发展【答案】A45、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D46、下列说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C47、(2019 年真题)一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过（）个月。A.3B.9C.12D.6【答案】D48、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库。A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改【答案】B49、根据证券法，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为有（）。A.B.C.D.【答案】B50、下列不属于证券公司风险控制指标的是（）。A.净资本B.净资产C.资本杠杆率D.风险覆盖率【答案】B