2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷A卷含答案.doc

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1、20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据证券公司代销金融产品管理规定，证券公司应当在（）阶段对委托人进行资格审查。A.向客户推荐金融产品B.接受代销金融产品的委托前C.接受代销金融产品的委托后D.为客户提供产品咨询服务【答案】B2、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（）。A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要

2、求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10 年D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构【答案】C3、在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在()内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。A.10 日B.1 个月C.3 个月D.20 日【答案】B4、证券公司从事证券自营业务的，应当按照证券公司证券自营业务指引，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。A.、B

3、.、C.、D.、【答案】C5、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，处罚措施应包括（）。A.B.C.D.【答案】D6、下列选项中，属于证券投资基金法立法宗旨的是（）。A.B.C.D.【答案】A7、华夏公司拟公开发行股份，甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为华夏公司的主承销商。四家公司的以下做法错误的是（）。A.乙公司工作人员邀请华夏公司的主要负责人来乙公司参观B.丁公司工作人员向华夏公司的主要负责人赠予了丁公司价值 50 元的纪念章C.甲公司工作人员向华夏公司的主要负责人介绍甲公司的承销资质D.丙公司工作人员为华夏公司的

4、主要负责人提供出国参观机会【答案】D8、在（）中，隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容发行股票或者企业债券，数额巨大、后果严重的，或者有其他严重情节的，构成欺诈发行股票、债券罪。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。A.6B.12C.24D.36【答案】C10、下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（）。A.私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺

5、度和标准应当基本一致C.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则【答案】D11、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）。A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B.假借客户的名义买卖证券C.接受客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损D.挪用客户所委托买卖的证券【答案】C12、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括（）。A.B.C.【答案】A13、股票定向发行，是指发行人向符合（）规定的特定对象发行股票的行为。发行过程中，发行人可以向特定对象推介股票。

6、A.证券法B.公众公司办法C.证券公司监管条例D.证券公司代销金融产品管理规定【答案】B14、对于财政与预算拨款，银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（）以下的罚款。A.1B.3C.5D.10【答案】C15、（2017 年真题）下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是（）。A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满 30 日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，

7、视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他 23 以上的股东同意【答案】D16、下列属于合规风险的是（）。A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易【答案】A17、证券公司治理基本要求有（）。A.B.C.D.【答案】B18、下列说法错误的是（）。A.对于依法进行的财产分割情形，中国证券登记结算有限责任公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请B.对于法人资格丧失情形，中

8、国证券登记结算有限责任公司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登记申请C.客户交易结算资金不能全部存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理D.客户交易结算资金三方存管，是指证券公司客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的资金存管模式【答案】C19、任职资格方面，证券法规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A20、（2020 年真题）下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品B.证券公

9、司在代销金融产品中需避免利益冲突C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格【答案】A21、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）。A.风险说明书B.期货经纪合同C.期货交易协议D.委托合同书【答案】A22、下列关于证券结算风险基金的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B23、证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括（）。A.从事证券相关行业经历两年B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同C.取得证券投资咨询执业资格D.实际从事发布证券研究报告业务【答案】A24、证券公司净资本或

10、者其他风险控触指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。A.1B.3C.5D.7【答案】B25、资产管理业务的基本要求不包括（）。A.勤勉尽责B.客户利益至上C.审慎经营D.业务融合【答案】D26、存托人应当承担的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】D27、以下属于我国场内市场的是()。A.区域性股权交易市场B.中小企业板C.券商柜台市场D.私募基金市场【答案】B28、下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（）。A.B.C.D.【答案】B29、下列不

11、属于证券公司章程中重要条款的是（）。A.变更高级管理人员B.证券公司的解散事由C.证券公司组织机构及其产生办法D.证券公司的清算办法【答案】A30、合格境外投资者的境内证券投资应当遵循的持股比例限制不包括（）。A.单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司股票的持股比例不得超过该公司股份总数的 10%B.全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司 A 股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的 20%C.合格境外投资者及其他境外投资者依法对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受前款规定的比例限制D.境内有关法律、行政法规、产业政策对合格境外投资者及其他境外投资

12、者的持股比例有更严格规定的，从其规定【答案】B31、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D32、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（）五个等级。A.A1、A2、A3、A4、A5B.A5、A4、A3、A2、A1C.C1、C2、C3、C4、C5D.C5、C4、C3、C2、CJ，【答案】C33、证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件不包括（）。A.保荐代表人不少于 4 人B.注册资本不低于人民币 1 亿元，净资本不低于人民币 6000 万元C.最近 3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.具有良好的保荐业务团队且专业

13、结构合理，从业人员不少于 35 人，其中最近3 年从事保荐相关业务的人员少于 20 人【答案】B34、(2018 年真题)财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A 证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期 1038 户，开户申请书无职业 425 户，无国籍20 户。该营业部对客户留存身份证明文件失效 102 户，其中失效后存在交易的61 户。上述情况违反了金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法，人民银行当地分支机构对该

14、证券公司营业部处以限期改正，并处（）万元罚款的行政处罚。A.3B.5C.10D.50【答案】A36、投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立（）账户。A.商品B.产品C.交易D.资金【答案】B37、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。A.中国期货业协会B.中国银保监会C.国务院期货监督管理机构D.中国人民银行【答案】C38、下列属于有限责任公司股东会职权的是（）。A.检查公司财务B.决定公司的经营方针和投资计划C.组织实施公司年度经营计划和投资方案D.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正【答案】B39、证券公司柜台

15、市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（）方式，法律法规有明确规定的除外。?A.集中竞价B.拍卖竞价C.做市D.标购竞价【答案】A40、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。A.5%以上 10%以下B.5%以上 15%以下C.10%以上 15%以下D.15%以上 20%以下【答案】B41、(2018 年真题)下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A42、（2020 年真题）下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说法，正确的是（）。A.证券投

16、资咨询人员可以同时在不超过 2 个证券投资咨询机构执业B.从事证券业务人员，加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，即可从事证券投资咨询业务C.证券投资咨询人员不得同时注册证券分析师和证券投资顾问D.个人符合证券投资从业条件，即可从事证券投资咨询业务【答案】C43、下列有关债券交易的事项说法正确的是（）。A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易C.非依法发行的证券，可以进行买卖D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

17、【答案】D44、下列各项中，（）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。A.B.C.D.【答案】A45、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。保存期限不得少于 20 年【答案】C46、根据证券公司全面风险管理规范，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、（）不属于需满足以下规定的情形：经营机构通过营业

18、网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向普通投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向专业投资者履行信息告知义务【答案】D48、虚假陈述行为人在信息披露文件中或者通过媒体，作出使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述被称为（）。?A.误导性记载B.误导性陈述C.虚假陈述D.虚假记载【答案】B49、（2016 年真题）下列情形中可以再次公开发行公司债券的是（）。A.前一次公开发行的公司债券尚未募足B.连续 5 年亏损C.改变公开发行公司债券所募资金的用途D.对已公开发行的公司债券延迟支付本息【答案】B50、依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C