2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷A卷附答案.doc

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1、20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。A.B.C.D.【答案】A2、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。A.B.C.D.【答案】B3、按照证券交易委托代理协议指引的规定，以下事项中，（）属于客户可以委托证券公司代理的事项。A.B.C.D.【答案】B4、下列不属于期货交易所职责的是()

2、。A.组织并监督交易B.提供交易的服务C.为期货交易提供集中履约担保D.直接参与期货交易【答案】D5、退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（）。A.法定退伙B.除名退伙C.事实退伙D.自愿退伙【答案】C6、声誉约束是文化建设的有力保障，加强声誉约束的内涵包括（）。A.B.C.D.【答案】B7、签订期货经纪合同的双方主体分别是（）。A.期货公司和证券公司B.期货公司和客户C.证券公司和客户D.期货公司和证监会派出机构【答案】B8、公司章程中记载事项中不记载可导致章程无效的事项是（）。A.不必要记载事项B.绝对

3、必要记载事项C.相对必要记载事项D.任意记载事项【答案】B9、下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（）。A.检查公司财务B.执行股东会的决议C.向股东会会议提出提案D.对董事、高级管理人员提起诉讼【答案】B10、（2016 年真题）持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的（）数额。A.最低B.一定C.平均D.最高【答案】D11、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（）不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A.15 日B.20 日C.30 日D.45 日【答案】B

4、12、下列行为特征中属于变相公开发行证券的包括（）。A.B.C.D.【答案】C13、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）。A.B.C.D.【答案】D14、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。下列关于合规管理职责归属表述正确的有（）董事会负责在日常经营中培育公司合规文化A.B.C.D.【答案】C15、公司股东知情权包括（）。A.查阅公司章程B.选择管理者C.批准破产D.参与重大决策【答案】A16、某证券营业部违反证监会关于加强证券经纪业务管理的规定，当地证监会派出机构

5、可采取的监管措施不包括（）。A.监管谈话B.责令改正C.出具警示函D.罚款【答案】D17、公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（）。A.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用B.公司解散或者被宣告破产的C.未按照公司债券募集办法履行义务D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件【答案】B18、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的，由中国证券业协会责令改正。A.B.C.D.【答案】A19、上市公司和公司债券上市交易的公司应向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，记载内容应当包括（

6、）。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、按照刑法第一百八十条的规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍或者（）倍以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上 10 年以下有期徒刑。A.3：1B.5；3C.3：2D.5；5【答案】D21、证券公司回访客户的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D22、下列情形不得再次公开发行公司债券的有()。A.B.C.VD.【答案】A23、公司持申请文件向（）申请核准公开发行。A.全国股份转让中心B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会【答案】D24、下列属于我国证券市场法律法规体

7、系主要层级的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（）万元。A.30B.40C.50D.100【答案】B26、证券公司，证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形时，不再担任财务顾问。A.、B.、C.、D.、【答案】B27、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任B.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内

8、幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券【答案】D28、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（）。A.B.C.D.【答案】B29、证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、下列关于法律关系的说法，错误的是（）。A.法律主体主要包含自然人、组织和国家B.法律关系客体包含人格C.法律关系由主体、客体与内容构成D.对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力【答案】D31、证券公司及其另类子公司违反证券公司另类投资子公司管理规范的，中国证券业协会视情况对证券公司

9、、另类子公司采取（）谈话提醒、警示、责令整改、A.谈话提醒B.责令整顿C.撤销D.集团内部通报批评【答案】A32、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。A.没收违法所得B.撤销任职资格或证券从业资格C.罚款D.判刑【答案】D33、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为()A.确认性法律关 系与创设性法律关系B.纵向法律关系与横向法律关系C.主法律关系与从法律关系D.双边法律关系与多边法律关系【答案】A34、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，可能受到的处罚措施包括（）。A.、B.、C.、

10、D.、【答案】C35、下列说法错误的是（）。A.证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己的名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取利益的行为B.具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易C.证券自营业务的主要投资对象是股票、债券和证券投资基金等D.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本 80%的，无须取得证券自营业务规格【答案】B36、在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（）。A.、B.、

11、C.、D.、【答案】D37、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（）维度进行综合考虑。A.国家/地域B.客户C.业务（含产品和服务）D.以上都是【答案】D38、下列属于农产品期货的有().A.II、IVB.I、II、III、IVC.I、IIID.I、II、III【答案】D39、获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（）申请换发经营证券业务许可证。A.证券行业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券登记结算机构【答案】C40、甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公司经纪业务事业部负责代销金融产品上架工作的主管。根据证券公

12、司代销金融产品管理规定，王某可以接受乙公司提供的()。A.乙公司机构客户基金优惠申购费率B.制式基金宣传推介资料C.宴请及观光游览服务D.高档礼品【答案】B41、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.5 日内B.10 日内C.20 日内D.15 日内【答案】A42、(2019 年真题)公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D43、非公开发行的公司债券仅限于在()范围内转让A.机构投资者B.中小投资者C.合格投

13、资者D.专业投资者【答案】C44、在证券自营业务中，不得（）。A.B.C.D.【答案】A45、下列各项中，属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有()。A.B.C.D.【答案】B46、以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（）A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B.证券公司不得为客户开立假名账户C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记【答案】C47、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。A.、B.、C.、D.、【答案】B48、公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系被称为（）。A.从属关系B.关联关系C.控制关系D.依附关系【答案】B49、下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会颁布的法律的有（）。A.B.C.D.【答案】D50、下列属于基金销售机构反洗钱工作内容的有（）。A.B.C.D.【答案】C