2023年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷B卷附答案.doc

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1、20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。A.B.C.D.【答案】A2、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求（）。A.B.C.D.【答案】D3、根据证券投资基金销售人员从业资质管理规定，基金销售机构包括（）。钉 题库A.B.C.D.【答案】C4、证券公司监督管理条例第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。A.人力资源状况B.技术条件C.市场风险

2、D.政策法规环境【答案】A5、按照证券投资基金法规定，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款以外，还应（）。A.行政拘留B.撤销基金从业资格C.严重警告D.市场禁入【答案】B6、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。A.B.C.D.【答案】D7、（2020 年真题）根据证券公司流动性风险管理指引，证券公司的融资管理应符合的要求包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B8、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业

3、务（）年以上的经历。A.1B.2C.3D.5【答案】B9、关于资产管理计划，下列说法错误的是（）。A.投资者未作承诺，或者证券公司、销售机构知道或者应当知道投资者身份不真实、委托资金来源不合法的，证券公司不得接受其参与资产管理计划。B.集合资产管理计划成立前，任何机构和个人不得动用投资者参与资金。C.存入专门账户的投资者参与资金，可以不独立于证券公司、销售机构的固有财产。D.非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行存入专门账户的投资者参与资金。【答案】C10、下列不属于中华人民共和国证券法规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）。A.

4、申请公开发行股票，依法采取承销方式的B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的【答案】D11、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动不包括（）。A.代理投资人从事证券、期货买卖B.向投资人承诺证券、期货投资收益C.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货D.为投资人提供专业咨询服务【答案】D12、证券公司代销基金产品，下列（）情形可被单处或者并处警告，并处 3 万元以下的罚款的情形。A.B.C.D.【答案】C13、下列属于证

5、券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为有（）。A.B.C.D.【答案】B14、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。A.15B.20C.30D.45【答案】B15、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（）。A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见【答案】C16、证券公司申请融资融券业务资格，应当

6、向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构（）。A.B.C.D.【答案】D17、沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有()天。A.、B.C.、D.、【答案】D18、基金销售机构应制定客户服务标准，对（）等业务进行规范。A.B.C.D.【答案】C19、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D20、证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（）。A.B.C.D.【答案】D21、下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是（）。A.期货交易管理条例B.证券公司融资融券业务管理办法C.中华人民共和国公司法D.中华人民共和国证券投资基金法【答

7、案】B22、保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（）内容。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、根据中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南，特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京、上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请。下列机构中不属于“特殊机构”的是（）。A.证券公司及其资管子公司B.基金管理公司及其子公司C.保险公司D.上市公司【答案】D24、下列有关利润分配的说法，正确的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不可以规定按照持股比例分配利润B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润C.公司持有的本公

8、司股份可以分配利润D.有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资【答案】D25、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润实现数未达到盈利预测 50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。A.B.C.D.【答案】C26、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】D27、下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（）。A.国家通过强制力来保障

9、法的实施，应符合一定的程序，依法进行B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁C.国家强制力是保障法实施的唯一手段D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性【答案】C28、下列关于科创板的说法，正确的是（）A.B.C.D.【答案】C29、按照证券发行上市保荐业务管理办法的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（）A.B.C.D.【答案】D30、下列有关债券交易的事项中，正确的是（）。A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易C.非依法发行的证券，可以进行买卖D.证券

10、在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式【答案】D31、证券公司柜台市场产品账户代码由（）为字符组成，前（）位为机构代码，由报价系统自动分配；后（）位由阿拉伯数字和英文字母组成。A.12；2；10B.12；3；9C.12；4；8D.12；5；7【答案】B32、依据证券法第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是（）。A.B.C.D.【答案】B33、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.B.C.D.【答案】B34、下列关于股份有限公司设立的说法，正确的是()。A.股份有限公司采取募集方式设立

11、的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额B.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份C.设立股份有限公司，发起人的人数应当在 2 人以上 200 人以下，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所D.设立股份有限公司，股东的人数应在 50 人以下【答案】C35、合格境外机构投资者应经中国证监会审批，其应当具备的条件中，说法错误的是（）。A.具备证券期货投资经验；境内投资业务主要负责人员符合其所在境外国家或者地区有关从业资格的要求（如有）B.治理结构、内部控制和合规管理制度健全有效，按照规定指定督察员负责对其境内投资行为的合法合规性进行监督C.经营行为

12、规范、近 5 年或者自成立以来未受到监管机构的重大处罚D.不存在对境内资本市场运行产生重大影响的情形。【答案】C36、下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述，不符合中华人民共和国公司法规定的是（）。A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表【答案】A37、主办券商应在取得业务备案函后（）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。A.3B.5C.7D.10【答案】B3

13、8、董事会中的职工代表的产生方式有()。A.B.C.D.【答案】A39、（2020 年真题）下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（）。A.2 个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外B.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理D.证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业务【答案】C40、根据证券期货投资者适当性管理办法，适当性管理主要分为（）A.B.C.D.【答案】D

14、41、证券公司融资融券业务的（）负责制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。A.业务执行部门B.业务决策机构C.分支机构D.董事会【答案】A42、流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来（）天现金净流出量。A.30B.60C.90D.15【答案】A43、下列说法中，属于刑法中关于证券犯罪的规定的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A44、下列有关公司法的说法，错误的是（）。A.我国公司法法律体系以公司法为核心B.最高人民法院历次司法解释和公司登记管理条例都是根据公司法制定的，属于公司法的一部分C.宪法刑法反垄断法合同法等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质

15、的公司法包含了形式公 d 法和其他一切调整公司的法律【答案】C45、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）等与其职责无关的业务。A.、B.、C.、D.、【答案】A46、证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、()的罚款。A.1 万元以上 10 万元以下B.3 万元以上 10 万元以下C.3 万元以上 30 万元以下D.10 万元以上 30 万元以下【答案】C47、证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。A.、B.、C.、D.、【答案】B48、根据证券法，下来关于公

16、告发行证券的说法，正确的有（）。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】B49、在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，A.当日B.次日C.下一交易日D.2 个交易日后【答案】A50、关于持续督导的期间，说法正确的是（）?A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 5 个完整会计年度B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度【答案】D