2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷B卷附答案.doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷题库综合试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券登记结算机构的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证A.处以 1 万元的罚款B.处以 5 万元的罚款C.处以 20 万元的罚款D.一律给予行政处分【答案】B2、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）A.B.C.D.【答案】B3、根据证券法，信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有（）的，责令改正,给予警告,并处以一百万元以上一千万元以下的罚款。A.B.C.D.【答

2、案】C4、股份有限公司董事不得从事的行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A5、证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前（）日告知客户的资产托管机构。A.3B.5C.7D.10【答案】B6、下列（）是集合资产管理业务禁止行为。A.B.C.D.【答案】D7、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B8、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法规定的，（）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中国银行业协会【答案】A9、（2016 年真

3、题）下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法，错误的是（）。A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作C.证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评

4、估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责【答案】D11、证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。A.3 万元以上 30 万元以下B.10 万元以上 30 万元以下C.30 万元以上 60 万元以下D.10 万元以上 60 万元以下【答案】A12、合伙企业与公司的区别主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、我国的期货交易

5、管理条例在哪年进行了（）修订。A.2016 第四次B.2017 第三次C.2017 第四次D.2016 第三次【答案】C14、下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是（）。A.公司实际控制人就是公司的控股股东B.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人C.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人D.通过其他安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人【答案】A15、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议，下列说法不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不

6、得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限【答案】C16、(2018 年真题)证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。A.警告B.罚款C.没收非法所得D.撤销相关业务许可【答案】D17、我国证券市场法律法规体系，是以（）为核心的。A.证券法B.公司法C.刑法D.证券投资基金法【答案】A18、按照证券公司监督管理条例的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风险控制措施。A.

7、B.C.D.【答案】B19、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予以立案追诉的情形包括（）。A.B.C.D.【答案】B20、下列有关股份有限公司发行股票的说法正确的是（）。A.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式B.股票必须采用纸面形式C.股票采用纸面形式或者证券交易所要求的其他形式D.股票采用纸面形式或者股权登记机构要求的其他形式【答案】A21、基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（）。A.1 万元以上 30 万元以下罚款B.10 万元以上 30 万元以下罚款C.1 万

8、元以上 50 万元以下罚款D.10 万元以上 50 万元以下罚款【答案】B22、（2020 年真题）根据合伙企业法，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是（）。A.有限合伙人不得对外代表有限合伙企业B.有限合伙人可以对企业的经营管理提出建议C.有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人，但合伙协议另有约定的除外D.有限合伙企业由普通合伙人组成【答案】D23、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理D.证券公司开展融资融券业务必须经

9、中国证监会批准【答案】C24、应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、从业人员取得执业证书后，发生下列()A.辞职B.与原聘用机构解除劳动合同C.不为原聘用机构所聘用D.变更聘用机构【答案】D26、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（）亿元。A.100B.200C.300D.400【答案】C27、合伙企业与公司的区别主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A28、(2019 年真题)集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的

10、交易平台转让集合计划份额。A.中国基金业协会B.中国结算公司C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】C29、资产证券化中，管理人不得有下列行为（）。A.B.C.D.【答案】C30、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问()A.、B.、C.、D.、【答案】D31、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容（）A.B.C.D.【答案】D32、证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C33、下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是（）。A

11、.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满 30 日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他 23 以上的股东同意【答案】D34、下列说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C35、下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D36、下列不属于证券公司治理基本要求是（）。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户合法权益C.建立

12、完备的内部控制体系D.实时监控有关账户的交易行为【答案】D37、证券公司应建立授信管理机制，集中、统一控制客户信用风险暴露。以下说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C38、下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（）。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生B.监事会成员可以为 2 人C.监事会中，职工代表的比例不得低于 13D.监事会中，职工代表的比例由董事长决定【答案】C39、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D40、下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（）A.有利于保护基金管理人的合法权益B.有利于基金财产的

13、稳定运作，提高基金的运作效率C.有利于保障基金财产的安全D.有利于维护基金财产的独立性【答案】A41、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（）。A.B.C.D.【答案】D42、以下属于第一类专业投资者的有（）。A.B.C.D.【答案】A43、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（）。A.公平B.公正C.公开D.同股同价【答案】C45、证券公司在开展

14、业务创新时，应当建立的机制包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、在证券、期货市场上，操纵市场的行为方式主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B47、证券公司（）负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任。A.股东大会B.经营管理层C.总经理D.董事会【答案】D48、(2019 年真题)融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件:（）A.、B.、C.、D.、【答案】C49、（2020 年真题）下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是（）。A.暂停从事相关业务B.暂不受理主办券商出具的文件C.通报批评D.公开谴责【答案】B50、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票B.从业人员不能收受他人赠送的股票C.从业人员可以以化名持有、买卖股票D.从业人员可以直接持有、买卖股票【答案】B