2022年-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库检测试卷B卷附答案.doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库检测试卷题库检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于风险偏好的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A2、下列选项属于个人理财的目标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。A.非客户B.潜在客户C.目标客户D.国内客户【答案】D4、客户的投资渠道偏好是对客户理财方式和产品选择产生影响的理财特征，它主要表现在()。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、一家日本出口商向美国进口商出口了一

2、批货物，预计 3 个月后收到 1000 万美元的货款，假如当前汇率为 1 美元=93 日元，商业银行的研究部门预计 3 个月后日元可能会升值到 1 美元-90 日元，因此建议该日本出口商()，以对冲外汇。A.在 93 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸B.在 90 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸C.在 93 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸D.在 90 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸【答案】A6、迈克尔波特认为在一个行业中,存在看哪些基本的竞争力量。（）A.III、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】D7、下列关于

3、趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C8、在构建证券投资组合时，投资者需要注意（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】D10、（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。A.剩余期限B.久期C.修正久期D.凸性【答案】B11、有效证券组合的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】D12、下列属于制定保险规划的原则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B13、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B14、技术分析方法的类别有（）。A.I、II、IIIB.II、III

4、、IV、VC.II、III、VD.I、II、III、IV、V【答案】D15、VAR 的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法A.历史模拟法B.历史数据法C.直接比较法D.情景综合分析法【答案】A16、制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、下列对税收规划的表述，有误的一项是（）。A.税收规划的前提是依法纳税B.税收规划是从节流的角度增加客户的财务自由度C.因为税收规划有税法可依，所以是无风险的D.目的性原则是税收规划的根本原则【答案】C18、一般而言，影响客户风险承受能力的因素有很多，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B1

5、9、下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D20、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D21、（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沬B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】A22、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）A.B.C.D.【答案】A23、证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】B24、技术分析方法的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A25、道氏理论的主要原理包括（）A

6、.B.C.D.【答案】A26、假设检验的概率依据是（）。A.小概率原理B.最大似然原理C.大数定理D.中心极限定理【答案】A27、下列关于道氏理论，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A28、异常现象更多的时候出现在（）之中。A.弱式有效市场B.半强式有效市场C.强式有效市场D.半弱式有效市场【答案】B29、在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险消除【答案】C30、如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（）阶段。A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】D

7、31、下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。A.食、住B.本息还贷支出预算C.普通娱乐休闲D.医疗【答案】B32、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A33、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司今年年初的股票市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10，那么()。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】B35、下列关于信用额度的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【

8、答案】C36、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】A37、下列关于主要条款分析法和比率分析法的比较说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C38、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）A.B.C.D.【答案】A39、关于每股净资产指标，下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D41、相对强弱指标（RSI）的应用法则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、客户个人目标的确定根据时间阶段可分为（）。A

9、.B.C.D.【答案】D43、行业生命周期分为（）几个阶段。A.B.C.D.【答案】D44、在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】D45、下列属于流动性风险评估方法的有（）。A.B.C.D.【答案】A46、根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A47、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A48、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.B.C.D.【答案】D49、对法人客户的财务报表分析应特别关注内容有（）。A.B.C.D.【答案】C50、技术分析方法的局限性说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D