2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷B卷附答案.doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年证券从业之金融市场基础知识综合年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）是指一种以做市商为中介的证券交易业务。A.证券承销业务B.证券保荐业务C.证券自营业务D.证券做市交易业务【答案】D2、下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C3、双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（）A.即期交易B.现券交易C.远期交易D.回购交易【答案】C4、证券公司的监管制度包括（）。A.B.C.D.【答案】D5、股票可以通过

2、依法转让而变现的特性是指股票的（）。A.期限性B.风险性C.流动性D.永久性【答案】C6、经证券公司书面同意，证券金融公司可以有偿使用证券公司交存的（）。A.保证金B.基金C.证券D.资本【答案】A7、证券公司应当根据证券公司风险控制指标管理办法等规定，对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按（）比例扣减净资本。A.60B.80C.90D.100【答案】D8、证券交易所在证券市场上可以进（）活动。A.B.C.D.【答案】D9、上海证券交易所证券的收盘价为()。A.当日该证券的最后一笔成交价格B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价C.当日该证券的第一笔成交价格D.当日

3、该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价【答案】B10、与认购期权价值正相关、与认沽期权价值为负相关的是(?)A.波动率B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】C11、资产价格传导机制的 q 值定义为（）。A.企业的账面价值和资产重置成本之比B.企业的市场价值和资产重置成本之比C.企业的市场价值和企业的账面价值之比D.企业的账面价值和企业股权价值之比【答案】B12、影响货币政策作用发挥的因素不包括（）。A.货币供给量B.支出C.利率D.信贷政策机制【答案】B13、以下关于不动产抵押公司债券，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、从发起人的角度而言，资产证券

4、化兴起的经济动因有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B16、（2021 年真题）科创板制度体系可以总结为“1+2+6+N”，下列各项制度属于“6”的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】D17、下列说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】B18、（2018 年真题）为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是（）。A.机构间私募产品报价与服务系统B.机构间公募产品报价与服务系统C.全国中小企业股份转让系统D.区域间股权交易市场【答案】A19

5、、在上海证券交易所集合竞价系统上市交易的公司债券出现（），上交所将对其实施风险警示。A.B.C.D.【答案】D20、单只私募证券投资基金管理规模金额达到（）万元以上的，应当持续在每月结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。A.3000 3B.3000 5C.5000 3D.5000 5【答案】D21、（2021 年 12 月真题）中国证券业协会 2016 年颁布的证券公司压力测试指引指出，证券公司应当开展专项或综合压力测试的情形有()。A.I、IIB.I、II、III、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】B22、衍生工具的特点有（）A.B.C.D.【答案】D23、无限售

6、条件股份是指流通转让不受限制的股份，历史上不属于此类股份的是().A.国有法人股B.人民币普通股C.境外上市外资股D.境内上市外资股【答案】A24、我国证券市场监督管理的主要手段是()A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.窗口指导【答案】A25、非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括()。A.B.C.D.【答案】D26、通常把盈利水平高的公司股票称为（）。A.绩优股B.高增长型股票C.蓝筹股D.红筹股【答案】A27、金融的本质要求是（）。A.服务于互联网经济B.更好地发展金融行业C.服务于实体经济D.服务于知识经济【答案】C28、以下应当召开临时会员大会的情形不包括（）。A.理事人

7、数不足规定的最低人数B.1/4 的会员提议C.理事会认为必要D.监事会认为必要【答案】B29、投资者开立证券账户应当向（）提出申请。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.证券业协会D.证监会【答案】B30、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）内还本付息的债务融资工具。A.3 个月B.6 个月C.1 年D.1 个月【答案】C31、下列关于金融衍生工具联动性特征的表述不正确的是（）。A.联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动B.通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定C.金融衍生工具与基础变量的联动关系可以是简单

8、的线性关系D.金融衍生工具与基础变量的联动关系不可能是分段函数【答案】D32、（）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.流动性风险B.操作风险C.经营风险D.信用风险【答案】A33、最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是()。A.美国B.英国C.日本D.德国【答案】A34、（）=期权价值变化/到期时间变化。A.Delta 值B.Gamma 值C.Rho 值D.Theta 值【答案】D35、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（）；按照普通程序注册，注册审查时间不超过

9、（）。A.15 个工作日 3 个月B.20 个工作日 4 个月C.15 个工作日 5 个月D.20 个工作日 6 个月【答案】D36、股票账面价值又称为（）。A.清算价值B.股票内在价值C.股票面值D.股票净值【答案】D37、申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近 1 期末净资产额的（）。A.10B.20C.30D.40【答案】D38、已发行金融资产的流通市场是（）。A.股票市场B.债券市场C.一级市场D.二级市场【答案】D39、下列关于我国银行间债券市场的说法,正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D40、关于股东的表决权,下列说法正确的有()A.、B.、C.、D

10、.、【答案】D41、（2021 年真题）下列关于金融衍生工具的发展动因的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】C42、股票价格指数的编制方法主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A43、股票基金的投资目标一般侧重于追求（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、地方政府一般债券，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】C45、下列关于金融期权的定义，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A46、证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是（）。A.时间优先，价格优先B.时间优先，客户优先C.时间优先，机构优先D.价格优先，客户优先【答案】B47、下列关于红筹股的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、（）是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。A.可转换公司债券B.收益公司债券C.可提前赎回债券D.附有选择权的公司债券【答案】A49、票面金额一般是以（）为单位，大多数国家的股票都是有面额股票。A.美元B.欧元C.人民币D.国家的主币【答案】D50、证券交易所实行（）原则，并对证券交易进行严格管理。A.B.C.D.【答案】B