2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷B卷附答案.doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年证券从业之金融市场基础知识能力年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷测试试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司从事资产管理业务，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A2、（）是金融交易和风险管理行为的基本特征。A.以风险换收益B.风险收益平衡选择C.风险和收益的二元结构D.风险与收益组合【答案】B3、（）=Delta 的变化/期权标的证券价格变化。A.Delta 值B.Gamma 值C.RhO 值D.Theta 值【答案】B4、我国银行间债券市场的主要职能有（）。A.、B.、C.、D.、【答案

2、】B5、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（）天以内的短期融资券。A.90B.180C.270D.360【答案】C6、（2021 年真题）做市商交易制度的特点有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B7、证券公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】A8、我国国际债券的品种有()。A.B.C.D.【答案】B9、（2020 年真题）以下正确描述了货币政策传导机制一般传导过程的是（）A.货币政策工具操作目标中介目标最终目标B.中介目标最终目标货币政策工具操作目标C.最终目标货币政策工具操作目标中介目标D.操作目标中

3、介目标最终目标货币政策工具【答案】A10、下列关于商业银行发行金融债券应具备的条件说法正确的是（）。A.具有良好的公司治理机制B.核心资本充足率不低于 5%C.最近 5 年连续盈利D.最近 5 年没有重大违法、违规行为【答案】A11、中华人民共和国证券投资基金法规定，基金财产不能运用于（）。A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种【答案】B12、证券金融公司应当按照国家宏观政策,根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（）A.B.C.D.【答案】B13、设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、

4、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近 3 年没有违法记录，注册资本不低于人民币（）。A.1 亿元B.2 亿元C.3 亿元D.4 亿元【答案】C14、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】D15、（）负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.保荐机构【答案】D16、金融期货交易所于 2006 年 9 月 8 日在（）成立。A.深圳B.北京C.上海D.大连【答案】C17、各种经济理论对货币政策的传导

5、机制有不同的看法，归纳起来主要有（）。A.B.C.D.【答案】A18、以下不属于基金信息披露的是（）。A.投资者信息披露B.临时信息披露C.运作信息披露D.基金募集信息披露【答案】A19、关于上市公司直接融资。下列说法中正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B20、股票风险较（），债券风险较（）。A.小大B.大小C.大大D.小小【答案】B21、储蓄国债承销团成员申请抓取机动代销额度的时间为发行期内每日（）。A.9：1516：15B.8：3016：15C.8：3016：30D.9：3016：15【答案】C22、()、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。A

6、.中国证监会及其派出机构B.证券交易所C.工商管理部门D.律师协会【答案】A23、修正的美式期权也叫作（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B24、关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是()A.1991 年 8 月 28 日，中国证券业协会成立，并召开第一次会员大会，但在证券法颁布以前，中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力B.1999 年 12 月，中国证券业协会召开第二届会员大会，选举产生了新的领导机构,通过了新的章程，进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务C.2011 年初，在中国证券业协会的指导下，证券投资基金专业委员会开始筹备，2012 年 6 月 6 日，

7、中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来D.2007 年以来，随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律，行业服务和行业基础建设，履行“自律，服务，传导”三大职能，调动和聚集全行业的的力量【答案】C25、记账式国债的承销程序主要有（）阶段。A.、B.、C.、D.、【答案】C26、企业的组织形式不合适的是（）。A.独资制B.合伙制C.公司制D.个人【答案】D27、（2020 年真题）深圳证券交易所于（）年正式营业。A.1993 年B.1995 年C.1991 年D.1990 年【答案】C28、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖基

8、础金融资产的合约称之为()。A.金融期权B.金融远期合约C.金融期货D.金融互换【答案】B29、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”.以下（）不属于“两个不变”。A.中小企业板块必须符合主板市场发行上市条件B.中小企业板块必须符合主板市场信息披露要求C.中小企业板块上市的企业必须是成熟企业D.中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同【答案】C30、优先股根据不同的附加条件，可以分为()A.、B.、C.、D.、【答案】B31、基金募集信息披露可以分为（）和（）。A.首次募集信息披露 再次募集信息披露B.公募信息披露 私募信息披露C.首次募集信息披露 存续期

9、募集信息披露D.公募信息披露 定期募集信息披露【答案】C32、下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（）。A.侧袋机制的推出，有利于进一步丰富公募基金的操作风险管理工具B.侧袋机制的推出，有助于基金管理人练好内功、筑牢防线C.侧袋机制是在符合法定条件下将难以合理估值的风险资产从基金组合资产中分离出来进行处置清算，确保剩余基金资产正常运作的机制D.公开募集证券投资基金侧袋机制于 2020 年 8 月 1 日开始执行【答案】A33、2018 年 5 月 1 日起，沪股通每日额度调整为（）亿元人民币。A.150B.520C.140D.130【答案】B34、按照证券公司融资融券业务管理办

10、法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】B35、下列属于存托凭证对投资者的优点的有（）。A.B.C.D.【答案】D36、目前，我国国债发行的招标方式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B37、股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。A.中国结算公司B.证券交易所C.中国证监会D.国务院【答案】A38、最早出现的证券交易机构是由外商开办的()。A.B.C.D.【答案】C39、下列关于风险管理相应概念，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B40、债券发行者

11、、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家，这种债券为（）。A.亚洲债券B.扬基债券C.外国债券D.欧洲债券【答案】D41、现代风险管理是一种全面的风险管理，以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标，从（）等多个层面，对金融机构所有的风险因子、所有的业务线路和产品、所有的分支机构和所有的人员和完整的经营过程进行的管理过程。A.B.C.D.【答案】C42、私募基金的合格投资者，是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，符合（）标准的单位和个人。A.B.C.D.【答案】A43、（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。A.社会公众股B.

12、法人股C.外资股D.国家股【答案】B44、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法正确的是（）。A.个人投资者买卖基金份额免征增值税B.个人投资者买卖基金份额需要免征收印花税C.个人投资者从基金分配中取得的收入，需要征收个人所得税D.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，征收个人所得税【答案】A45、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、在固定收益电子平台实现的成交，清算模式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、通常，（）债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖（到期赎回）价差的方式取得债券利息。A.零息B.附息C.政府D.票息累积【答案】A48、下列关于证券登记结算公司的表述正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A49、（2020 年真题）基金的不同投资风格往往形成不同的风险收益水平，因此对投资人而言，了解和考察其资产的投资风格非常重要，对基金投资风格的分析，其作用在于（）A.、B.、C.、D.、【答案】B50、信用等级评审会议应形成书面会议记录，内容不包括（）A.会议时间、地点及参会评审委员B.参会评审委员的评审意见C.参会评审委员的表决意见与投票结果D.利益冲突回避承诺书【答案】D