2022年-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务过关检测试卷B卷附答案.doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务年证券投资顾问之证券投资顾问业务过关检测试卷过关检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、现金管理是对现金和流动资产的日常管理，其目的在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、某人患有先天性心脏病，于 2009 年 3 月 1 日投保了重大疾病险，保单当日成立，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、资产配置在不同层面有不同含义，一般可以从（）等角度对资产配置进行分类。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。A.晕轮效应

2、B.沉没成本效应C.成本与损失的不等价D.赌场资金效应【答案】A5、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】D7、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，（）可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】D8、（）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】C9、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、

3、专业审慎地对()发表评论意见。A.特定的分级基金B.特定的指数期货合约C.某上市公司D.宏观经济、行业状况、证券市场变动情况【答案】D10、常见的对冲策略有效性评价方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A11、根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】D12、某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该（）。A.I、B.、C.、D.I、【答案】A13、关于可行域说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D

4、.、【答案】B15、（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】A16、总体、样本和统计量的含义是（）。A.B.C.D.【答案】B17、下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】B18、（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A.市场分析法B.学术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】C19、小华月末投资 1 万元，报酬率为 6%，10 年后累计多少元（）。A.年金终值为 1438793.47 元B.年金终值为 1

5、538793.47 元C.年金终值为 1638793.47 元D.年金终值为 1738793.47 元【答案】C20、下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】C21、与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.増长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】A22、客户信息收集的方法（）。A.B.C.D.【答案】A23、股票的参与性是指股票的持有人有权（）。A.B.C.D.【答案】C24、根据对客户收入预测的方法，可将客户收

6、入分为（）。A.B.C.D.【答案】A25、行业处于成熟期的特点主要有（）。A.B.C.D.【答案】B26、下列关于行业生命周期的说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C27、建立詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的理论基础是（）。A.现金流贴现模型B.最小方差模型C.套利定价模型D.资本资产定价模型【答案】D28、客户信息收集的方法有（）。A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】A29、（）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。A.总体B.样本C.统计量D.常模【答案】A30、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.

7、【答案】D31、技术分析方法的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A32、买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.VD.V【答案】D33、下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】D34、根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）A.B.C.D.【答案】A35、证券公司、证券投资咨询机构应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议应当明确（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、（）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。A.确定性效应B.反射效应C.孤立

8、效应D.框定效应【答案】D37、对公司盈利能力和公司成长性分析需要分析（）。A.B.C.D.【答案】A38、下列各种现金流量，属于现金流量表中经营活动产生的现金流量的有（）A.B.C.D.【答案】A39、下列现金流入可以看做是年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D40、下列关于有效边界的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C41、为了控制费用与投资储蓄，应该建议客户开立（）这三种类型的银行账户。A.B.C.D.【答案】D42、判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、修改后的证券法于 2006 年 1 月 1 日起正式实施，将原公司法中的有关

9、（）的相关内容移至新修订的证券法中。A.B.C.D.【答案】C44、下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A45、下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】C46、下列关于 B-S-M 定价模型基本假设的内容中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D47、股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C48、下面（）不是高资产净值客户。A.小王B.小张C.小赵D.小李【答案】C49、（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。A.平稳时间序列B.非平稳时间序列C.齐次非平稳时间序列D.非齐次平稳时间序列【答案】D50、某一期权标的物市价是 57 元，投资者购买一个敲定价格为 60 元的看涨期权，权利金为 2 元，然后购买一个敲定价格为 55 元的看跌期权，权利金为 1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。A.63 元,58 元B.63 元,52 元C.52 元,58 元D.63 元，66 元【答案】B