2022年-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷B卷附答案.doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷题库综合试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、公司区位分析的主要内容应当包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D3、基本教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】A4、传统体制下的直接传导机制的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A5、跨市场套利的风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、下列关于股票的风险性的说法，正确的有（）。A.、B.

2、、C.、D.、【答案】D7、（）是以某一时点的股价作为参考基准，从而判断买进或卖出股票。A.简单过滤规则B.移动平均法C.上涨和下跌线D.相对强弱理论【答案】A8、证券估值方法的主要类型包括（）A.B.C.D.【答案】A9、下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】D10、在信用风险的客户评级中，专家判断法主要考虑的因素有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。A.主动型投资策略B.被动型投资策略C.战略性投资策略D.战术性投资策略【答案】B12、关于市场有效性，下列

3、说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、信用评分模型，对个人客户而言，可观察到的特征变量主要包括（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】A14、分红派息的重要日期有（）A.B.C.D.【答案】A15、消费是评价宏观经济形势的重要指标，通常可以从()方面考察消费状况。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主，负债以浮动利率为主，则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为 3的国债，当期资金成本为 2，则该交易不存在利率风险D.以 3 个月

4、LIBOR 为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】B17、久期是（）。A.B.C.D.【答案】D18、下列关于即期消费和远期消费说法正确的是。A.B.C.D.【答案】C19、假设市场中存在一张面值为 1000 元，息票率为 7(每年支付一次利息)，存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.20D.3.52【答案】C20、行业和区域分析属于（）层次的分析A.宏观B.中观C.微观D.局部【答案】B21、有效市场假说的缺陷包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、证券投资顾问的流程包括（）A

5、.B.C.D.【答案】A23、下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】D24、总体、样本和统计量的含义是（）。A.B.C.D.【答案】B25、双重传导机制包括（）个环节A.2B.3C.4D.5【答案】B26、决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）。A.B.C.D.【答案】D27、下列关于股票流动性的叙述，错误的是（）。A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱【答案】D28、与经济活动总水平的周期

6、及其振幅无关时，行业属于（）。A.増长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】A29、下列关于债券组合的指数化投资策略的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、家庭收支状况的分析包含（）。A.B.C.D.【答案】B31、公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】D32、债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】B33、根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。A.、B.、C.、D.

7、、【答案】D34、设计市场风险限额体系时应综合考虑的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、家庭风险保障项目中的长期项目包括（）。A.B.C.D.【答案】D36、转嫁的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案】D37、以下属于证券分析方法的是（）A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D38、现金类证券产品即货币型理财产品，期基本特征为（）。A.B.C.D.【答案】B39、心理账户通常分为（）A.B.C.D.【答案】B40、金融产品和服务零售领域的客户适当性指出，适当性是指“金融中介机构提供的金融产品或服务于客户的（）之间的契合程度

8、。A.B.C.D.【答案】A41、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A42、家庭风险保障项目中的阶段项目包括（）。A.B.C.D.【答案】A43、根据时间长短可以将客户证券投资目标分为（）。A.B.C.D.【答案】B44、就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。A.B.C.D.【答案】A45、人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（）。A.B.C.D.【答案】D46、下列关于理财价值观的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B47、我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案】C48、上市公司必须遵守财务公开的原则，定期公开自己的财务报表。这些财务报表主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、公司分析的主要内容不包括（）。A.基本分析B.财务分析C.重大事项分析D.前景分析【答案】D50、企业的风险敞口由企业的类型决定，站在产业链的角度，企业可以分为（）这几种基本形式。A.、B.、C.、D.、【答案】D