2022年-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务强化训练试卷A卷附答案.doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务年证券投资顾问之证券投资顾问业务强化训练试卷强化训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列现金流入可以看做是年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D2、教育投资规划要遵循提前规划、目标合理、定期定额、专款专用、保值增值的原则，教育投资规划的步骤主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A3、最优证券组合（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】C4、下列关于行业生命周期的说法中，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】C5、通过对财务报表进行分析，投资者可以（）。A.、

2、B.、C.、D.、【答案】D6、传统体制下的直接传导机制的特点有（）A.B.C.D.【答案】A7、关于计算 VaR 值的参数选择，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A8、下列属于健康保险的有（）。A.B.C.D.【答案】A9、孙先生有女儿、儿子、儿媳、孙子，某年儿子出车祸意外身故，孙先生在临终前立了一份遗嘱，把财产都留给女儿。孙先生的儿媳不服，向法院起诉要求继承孙先生财产。此例中涉及到()。A.、B.、C.、D.、【答案】C10、普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B11、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A1

3、2、关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D13、税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C14、道氏理论中的主要原理的趋势（）。A.B.C.D.【答案】B15、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B16、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A17、人生事件规划包括（）。A.B.C.D.【答案】C18、客户的财务信息不包括（）。A.家庭收支B.工作职务C.资产负债D.财务安排【答案】B19、常用技术分析指标有（）A.B.C.D

4、.【答案】C20、按照我国保险法的规定，下列保险业务中属于财产保险的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】A22、下列关于有效边界的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C23、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A24、下列属于客户财务信息的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。A

5、.多部门人员共同实施B.专门委员会实施C.专门人员独立实施D.多部门人员分别独立实施【答案】C26、在用情景分析法预测流动性风险时，分析最坏情景通常包括()等情形。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、趋势线的确认条件包括（）。A.B.C.D.【答案】C28、迈克尔波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。（）A.B.C.D.【答案】D29、根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银保监会【答案】A30、

6、公司产品竞争能力分析需要分析公司（）。A.、IV、VB.、VC.、IV、VD.、IV、V【答案】A31、相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】A32、缺口分析的局限性包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A33、按交易的性质划分，关联交易可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】A34、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定，涉嫌犯罪的，依法移送（）。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院【答案】B35、下面（）不是高资产净值客户。A.小王B.小张C

7、.小赵D.小李【答案】C36、控制流动性风险的主要做法包括（）。A.B.C.D.【答案】A37、收入支出表内各类项目的占比情况直观地反映了该类收入支出项目的具体结构，下列属于收入支出结构分析的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、下列属于个人资产负债表中的短期负债项的有（）。A.I、IIB.II、IVC.III、IVD.I、III【答案】D39、公司分红派息一般程序是（）。A.B.C.D.【答案】B40、买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.VD.V【答案】D41、修改后的证券法于 2006 年 1 月 1 日起正式实施，将原公司法中的有关（）的相关内容移至新修订的证券法中。

8、A.B.C.D.【答案】C42、大多数动态资产配置策略一般具有的共同特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C43、客户个人目标的确定根据时间阶段可分为（）。A.B.C.D.【答案】D44、证券公司可以按照下列（）方式收取服务费用。A.B.C.D.【答案】B45、了解证券产品的特性要求投资者了解（）。A.B.C.D.【答案】A46、不同债券品种在（）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】D47、下列各项中，可以证实市场不是半强式有效市场的有（）。A.B.C.D.【答案】C48、下列关于 Stata 的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D49、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天B.不少于 60 天C.不少于 180 天D.不少于 365 天【答案】A50、下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A