2022年-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(一)及答案.doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题练习题(一一)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。A.教育和投资规划B.家庭收支和债务管理C.对人身、财产保障等的保险计划D.税收安排和遗产分配【答案】B2、主动轮动策略的优点有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A3、利用沪深 300 成分股构建组合是期现套利的主要选择，构建方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、下列关于证券组合可行域和有效边界的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D5、假

2、设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为 3%的国债，当期资金成本为 2%，则该交易不存在利率风险D.以 3 个月 LIBOR 为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】B6、在进行上市公司调研时通常遵循的流程是（）。A.B.C.D.【答案】D7、遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D8、在理财规划中，（）管理的目标是让客户有足够的资金去应付日常生活的开支、建立紧急应变基金去应付突发事件、减少不良资产及増加储蓄的能力，

3、从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】B9、根据投资目标不同对证券组合进行分类，常见的证券组合类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、艾氏波浪理论的缺点（）A.B.C.D.【答案】D11、6 月份，大豆现货价格为 700 美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出 10 月份大豆美式看涨期权，执行价格为 740 美分/蒲式耳，权利金为 7 美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。A.9 月份大豆现货价格下跌至 690 美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至 4 美分/蒲式耳B.9 月份大豆现货价格下跌至 698

4、美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至 1 美分/蒲式耳C.9 月份大豆现货价格上涨至 710 美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至 9 美分/蒲式耳D.9 月份大豆现货价格上涨至 780 美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至 42 美分/蒲式耳【答案】A12、反映公司投资收益的指标有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、公司分析的主要内容不包括（）。A.基本分析B.财务分析C.重大事项分析D.前景分析【答案】D14、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B15、属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】C16、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.B

5、.C.D.【答案】B17、预计某公司今年末每股收益为 2 元，每股股息支付率为 90，并且该公司以后每年每A.、B.、C.、D.、【答案】C18、下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A19、证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】B20、下列属于有效边界 FT 上的切点证券组合 T 具有的特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、下列关于债券的特征说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】B22、简单型消极投资策略适用于（）。A.B.C.D.【答案】D23、技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效

6、市场B.半强势市场C.强势有效市场D.弱势有效市场【答案】D24、根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】C25、关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B26、移动平均值背离指标（MACD）由（）两个部分组成。A.B.C.D.【答案】B27、应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（）。A.B.C.D.【答案】D28、下列关于预算和实际差异分析的要点，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】C29、高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B30、某公司某年度净利润 10000

7、万元，并已知年初与年末发行在外的普通股股数均为 50000 万股，每股面值 1 元，每股市场价格为 6 元，应付普通股利 7500万元，下列财务指标正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、公司分红派息一般程序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B32、技术分析方法的类别有（）。A.I、II、IIIB.II、III、IV、VC.II、III、VD.I、II、III、IV、V【答案】D33、证券产品买进时机选择的策略包括（）。A.B.C.D.【答案】C34、资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（）选择证券。A.是否配股B.证券的流通性C.证券的风险与收益D.是否分红派息【

8、答案】C35、遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D36、税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优A.B.C.D.【答案】A37、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。A.已获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】A38、下列属于客户常规性收入的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A39、证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】C40、关于可行域说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，其表现形式有（）。A.B.C.D.【答案】C42、证券

9、投资顾问业务的基本要素是（）。A.市场席位进入B.提供证券投资建议、收取服务报酬C.账户管理D.清算结算【答案】B43、在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C44、证券市场供给的决定因素有（）A.B.C.D.【答案】C45、下列关于流动性比率的描述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、下列属于人气型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B47、下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、证券市场供给的决定因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A50、金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（）。A.I、II、VB.I、III、IV、VC.II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】D