2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺试卷A卷含答案.doc

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1、20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺试卷前冲刺试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于各类大宗商品投资，以下表述正确的是（）。A.目前国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括金、银、钨等B.相比国外商品期货市场，国内商品期货市场在石油、天然气等领域占据着定价权的制高点C.大豆、稻谷、小麦的期货被称为三大农产品期货D.基础原材料类大宗商品与制造活动密切相关【答案】D2、某公司 2015 年度资产负债表中，货币资金为 600 亿元，应收账款为 200 亿元，应收票据为 200 亿元.长期股权投资

2、为 20 亿元，则应计入流动资产的金额为（）亿元A.1070B.1000C.1020D.1050【答案】B3、投资者对于（）的要求存在差异，个人投资者可能会对自己未来某个时点的财富水平有一个最低的要求。A.风险B.收益C.期限D.流动性【答案】B4、下列不属于私募股权投资广泛使用的战略的是（）。A.成长权益B.风险投资C.危机投资D.私募股权一级市场投资【答案】D5、单个机构自债券借贷的融人余额超过其自有债券托管总量的()或单只债券融入余额超过该只债券发行量()起，每增加 5 个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。A.30%;30%B.30%;15%C

3、.30%;20%D.15%;15%【答案】B6、目前，银行间债券市场的发行主体不包括（）。A.财政部B.中央银行C.政策性银行D.所有的金融类公司等【答案】D7、（）是上市公司总市值第一（2009 年数据），IPO 数量及市值第一（2009 年数据），交易量第二（2008 年数据）的交易所。A.伦敦证券交易所B.泛欧证券交易所C.纽约证券交易所D.纳斯达克证券交易所【答案】C8、有关上海证券交易所固定收益平台，以下表述错误的是()A.固定收益平台的现券交易实行净价申报B.交易商通过固定收益平台当日买入的证券（当日被待交收处理的除外），可以当天卖出C.固定收益平台交易价格不受涨跌幅控制D.交易商

4、参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户【答案】C9、下列关于另类投资的缺点，说法错误的是（）。A.信息透明度高B.缺乏监管C.流动性较差D.估值难度大【答案】A10、某一只基金 2 年的累计收益率为 36%，那么该基金的年平均收益率为（）。A.17.8%B.18%C.6%D.16.6%【答案】D11、不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。下列不属于不动产投资类型的是()。A.地产投资B.养老地产投资C.酒店投资D.能源投资【答案】D12、以下关于货银对付原则说法错的是（）。A.又称钱货两清原则B.货银对付

5、是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，并且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金C.可以理解为一手交钱，一手交货D.使得交易双方无须担心交易对手的信用风险【答案】D13、关于基金的分红方式，以下说法错误的是（）A.开放式基金的分红方式有两种，现金分红方式、分红再投资转换为基金份额。B.现金分红方式是基金分红采用的最普遍的形式C.根据有关规定，基金收益分配默认为采用分红再投资转换为基金份额D.分红再投资转换为基金份额是指将应分配的净利润按除息后的份额净值折算为新的基金份额进行基金收益分配。【答案】C14、下列关于久期的说法，不正确的是()。A.久期也称持续期B.久期是对固定收益产品的

6、利率敏感程度的衡量C.市场利率变化时，固定收益产品久期越长，价格变动幅度越小D.利率大幅变动时，用久期估计固定收益产品的价格变化并不准确【答案】C15、开放式基金分红中，最普遍的分红形式是（）。A.现金分红B.债券分红C.再投资D.分红再投资转换为基金份额【答案】A16、（）属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。A.研究部B.投资部C.交易部D.投资决策委员会【答案】C17、面值在每个支付日会根据某一消费价格指数调整来反映通货膨胀变化的债券是（）。A.通货膨胀联结债券B.结构化债券C.可赎回债券D.浮动利率债券【答案】A18、在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率（）。A

7、.反方向增减B.两者之间变动没有关系C.同方向增减D.贴息债券同方向增减，附息债券反方向增减【答案】C19、境内机构投资者可以委托投资顾问进行境外证券投资，下列条件不符合的是（）。A.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务B.所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C.经营投资管理业务达 3 年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100 亿美元或等值货币D.有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近 5 年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查【答案】C2

8、0、应计收益率为 8.21%时某 5 年期附息债券的价格为 89.1303 元，应计收益率为 8.26%时其价格为 88.9001 元，则该债券的基点价格值为（）元。A.0.2302B.0.02302C.0.4604D.0.04604【答案】D21、跟踪误差产生的原因不包括（）。A.复制误差B.现金留存C.各项费用D.市场无效【答案】D22、A 公司的报表编制过程中，会计人员发现一笔当期发生的应收账款未计入，因此减少 100 万元现金，增加 100 万元应收账款。在各报表其他项目不变的情况下，以下说法正确的是（）。A.A 公司经营活动产生的现金流减少 100 万元B.A 公司资产负债表中资产增

9、加 100 万元C.A 公司资产负债表中资产减少 100 万元D.A 公司利润减少 100 万元【答案】A23、根据交换形式的不同，货币互换的形式包括（）。A.固定汇率换浮动汇率B.固定汇率换浮动利率C.固定利率换浮动利率D.固定利率换浮动汇率【答案】C24、马可维茨于 1952 年开创了以（）为基础的投资组合理论。A.最大方差法B.最小方差法C.均值方差法D.资本资产定价模型【答案】C25、在目前的法规下，开放式债券基金的杠杆率上限为（），封闭式债券基金的杠杆率上限为（）。A.100%；200%B.140%；100%C.140%；200%D.100%；140%【答案】C26、跨境投资风险主要

10、分为（）六个部分。A.政治风险、汇率风险、税收风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险B.政治风险、汇率风险、利率风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险C.政治风险、汇率风险、利率风险、投资研究风险、交易和估值风险、债券风险D.利率风险、汇率风险、税收风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险【答案】A27、下列不属于远期合约缺点的是()。A.不利于市场信息的披露，不能行成统一的市场价格B.远期合约市场效率偏低C.远期合约违约风险比较高D.远期合约相对比较灵活【答案】D28、下列关于权证的分类中，错误的是（）。A.按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证和认沽权证B.按行权时间

11、分类，权证可分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等C.按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证和备兑权证D.按基础资产的来源分类，权证可分为股权类权证、债权类权证及其他权证【答案】D29、以下不属于货币市场工具特点的是（）。A.期限在 1 年以内（含 1 年）B.流动性低C.本金安全性高，风险较低D.均是债务契约【答案】B30、关于机构投资者的常见特征，以下表述错误的是（）。A.投资行为规范B.风险承受能力比个人投资者更低C.投资管理专业D.资金实力雄厚，投资规模相对较大【答案】B31、下列关于政府债券的表述，错误的是()。A.地方政府债可以由地方政府自主发行B.国债可以由地方政府代理发行C.

12、地方政府债可以由中央财政代理发行D.我国政府债券包括国债和地方政府债【答案】B32、某基金股票部分收益率为 7.52%，沪深 300 指数的收益率为 1.12%，假设该基金股票资产权重为 70%，沪深 300 指数资产权重为 30%，则该基金的收益率为（）。A.1.45%B.0.31%C.1.52%D.5.6%【答案】D33、根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括（）。A.B.C.D.【答案】D34、下列不属于金融债券的是()。A.证券公司短期融资券B.商业银行债券C.地方政府债券D.政策性金融债【答案】C35、（）是指传统公开市场交易的权益

13、资产、固定收益类资产和货币类资产之外的投资类型。A.固定投资B.传统投资C.另类投资D.额外投资【答案】C36、主动比重是一个相对于业绩比较基准的风险指标，用来衡量投资组合相对于基准的（）。A.偏离程度B.风险高度C.比重率D.期望收益【答案】A37、基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为（）和金融负债。A.持有至到期投资B.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产C.货款和应收款项D.可供出售的金融资产【答案】B38、商业房地产投资的投资对象主要包括（）。A.写字楼、零售房地产B.酒店C.工业用地D.养老地产【答案】A39、债券基金的主要投资对象不包括（）。A.国债B.可转债C.股票

14、D.企业债【答案】C40、（）仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管理和经营项目。A.有限合伙人B.普通合伙人C.公司管理人D.股东【答案】A41、为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理人应（）A.建立基金估值工作机制，并申请基金托管行批准B.对没有活跃市场或在活跃市场不存在相同特征的品质提出估值指引C.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度D.定期对估值指引进行评估和修订【答案】C42、利率衍生工具不包括（）。A.远期利率合约B.利率期货合约C.利率互换合约D.货币期权合约【答案】D43、关于股票型基金的投资组合构建，以下说法错误的是（）。A.基金股票投资组合构建

15、通常有自上而下和自下而上两种策略B.基金行业与风格受基金合同约束C.基金股票投资范围、目标、投资比例都由基金合同约定D.基金个股选择与投资比例不受约束【答案】D44、以下关于算术平均收益率和几何平均收益率说法不正确的是（）。A.算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值B.与算术平均收益率不同，几何平均收益率运用了复利的思想，即考虑了货币的时间价值C.一般来说，算术平均收益率要小于几何平均收益率，两者之差随收益率波动加剧而增大D.由于几何平均收益率是通过对时间进行加权来衡量收益的情况，因此克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向【答案】C45、股票型基金的投资风格分析指标不包括（）。A.持有全部股

16、票的平均市值B.平均市盈率C.平均市净率D.周转率【答案】D46、某可转换债券面值 100 元，转换比例为 20。2016 年 3 月 15 日，该可转债进入转换期，此时可转债的交易价格为 130 元，而标的股票交易价格为 7 元，如果可转债和股票都有充分的流动性，则可转债持有人应该（）A.继续持有可转债B.卖出可转债C.将可转债转换为股票D.将可转债回售给发行人【答案】C47、关于债券型基金与货币市场基金，下列说法中正确的是（）。A.根据目前法规，货币市场基金平均剩余期限的上限为 240 天B.根据目前法规，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过净资产的 40C.债券基金的投资组合久期越长

17、，面临的利率风险越小D.根据目前法规，封闭式债券基金的杠杆率上限为 200【答案】D48、关于买断式回购，以下表述正确的是（）。A.买断式回购首期由正回购方将回购债券出售给逆回购方B.买断式回购首期由逆正回购方将回购债券出售给正回购方C.买断式回购到期由逆回购方向正回购方支付到期结算资金D.买断式回购到期由逆回购方以约定价格从正回购方购回回购债券【答案】A49、在金融衍生工具中，远期合约的最大功能是（）。A.转移风险B.方便交易C.增加交易量D.增加收益【答案】A50、关于下行风险和最大回撤，下列说法错误的是（）A.最大回撤与考察期限长短无关B.下行风险是由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理所预期的目标价位C.最大回撤是从资产最高价格到接下来最低价格的损失D.下行风险是投资者可能要承担的损失【答案】A