2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案.doc

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1、20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2020 年真题）根据证券基金经营机构信息技术管理办法，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B2、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。下列关于合规管理职责归属表述正确的有（）董事会负责在日常经营中培育公司合规文化A.B.C.D.【答案】C3、

2、下列选项中，说法正确的是()。A.董事因故不能出席董事会会议，可以电话委托其他董事代为出席B.设立期货公司的注册资本应当是实缴资本C.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行D.设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本可以是认缴的资本【答案】B4、下列关于证券账户开立方式的说法，正确的是（）。A.见证开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员面见投资者，验证投资者身份并见证投资者签署开户申请表后，为投资者办理证券账户开立手续。该开户方式仅适用于机构B.现场开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所内为客户现场办理证券账户的开立手续。该开户方式仅适用

3、于自然人C.网上开户，是指证券公司等开户代理机构通过互联网、移动终端为投资者办理证券账户开立手续。该开户方式适用于自然人和机构D.网上开户，不得委托第三方为投资者办理网上开户业务【答案】D5、设立期货交易所，由（）审批。A.财政部B.国务院期货监督管理机构C.人民银行D.银监会【答案】B6、下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B7、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。A.B.C.D.【答案】D8、质押式报价回购资金融入方（）A.不能是证券公司B.一定是证券公司C.可以是任何个人D.可以是任何机构【答案】A9、证券公司经纪业务内部控制

4、应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（）。A.B.C.D.【答案】D10、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。A.B.C.D.【答案】A11、下列有关信息公开不实的法律责任中，说法错误的是（）。A.上市公司披露资料有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任B.上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销

5、的证券公司，必须与发行人、上市公司承担连带责任D.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任【答案】C12、“荐股软件”是指具备下列（）的软件产品、软件工具或者终端设备。A.B.C.D.【答案】D13、申请保荐代表人资格，证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新资料。A.1B.2C.3D.5【答案】B14、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（）A.B.C.D.【答案】D15、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，

6、应承担的法律责任有()A.B.C.D.【答案】B16、期货交易管理条例第二十九条规定，期货公司应当为每一（）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。A.业务B.资金C.产品D.客户【答案】D17、下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D18、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D19、证券公司可以设独立董事，下列关于董事的说法正确的是（）。A.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任B.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度C.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务D.证券公司独立董事与公

7、司其他董事任期相同，不得连任【答案】C20、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。A.B.C.D.【答案】B21、申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】D22、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据（），对销售产品或提供的服务划分风险等级。A.风险特征和程度B.存在本金损失的可能性C.产品或服务的募集方式D.自律组织认定的高风险产品或服务【答案】A23、以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的有（）。A.B.C.D.【答案】C24、如果偏离 5或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资

8、产管理产品。A.3B.5C.7D.10【答案】B25、证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定具体的（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】A26、下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B27、根据发布证券研究报告执业规范，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（）。A.证券分析师本人B.证券分析师所在证券公司研究部门C.证券分析师所在证券公司D.转载证券研究报告的媒体【答案】A28、下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是()。A.合伙人人数有限制，特殊情况下例外B.可以不设普通合伙人C.不能设置多个普通合伙人D

9、.合伙人人数没有限制【答案】A29、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.10 万元以上 100 万元以下C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】B30、（）是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。A.创业投资基金B.可转换投资基金C.小微企业投资基金D.特殊投资基金【答案】A31、下面关于证券公司和另类投

10、资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务【答案】D32、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动不包括（）。A.代理投资人从事证券、期货买卖B.向投资人承诺证券、期货投资收益C.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货D.为投资人提供专业咨询服务【答案】D33、下列选项中，签订上市协

11、议的公司应公告的事项有()。A.B.C.D.【答案】C34、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.30B.25C.5D.20【答案】D35、违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）责令改正，处以 5 万元以上 50 万元以下的罚款。A.县级以上税务部门B.县级以上人民政府财政部门C.公司登记机关D.审计机关【答案】B36、金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以

12、申请转化成为专业投资者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】A37、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益A.应主动向监管机关报告B.暂不需关注C.应持续关注D.应主动向所在机构的管理层说明【答案】D38、根据证券法，下列关于证券登记结算机构职能的说法，错误的是()。A.证券交易的清算和交收B.证券账户、结算账户的设立C.受投资者的委托派发证券权益D.证券的存管和过户【答案】C39、下列各项，不属于债券存续期间重大事项的是（）A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结C.发行人当年累计新增借

13、款或对外提供担保超过上年末净资产的 20%D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的 5%【答案】D40、（2017 年真题）下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、根据公司法，有限责任公司由（）个以下股东出资设立A.一百B.二百C.五十D.二十【答案】C42、对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。A.B.C.D.【答案】A43、根据证券公司风险控制指标管理办法，下列关于证券公司必须持续符合风险控制

14、指标标准的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、合格境外投资者经（）批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户，其收支范围应当符合国家外汇管理局的有关规定。A.国家外汇管理局B.中国人民银行C.国务院D.中国进出口银行【答案】A45、根据证券投资基金法，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 30 万元以下【答案】D46、下列属于

15、证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（）。A.B.C.D.【答案】D47、下列说法错误的是（）。A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具【答案】B48、证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（）进行审议并提出意见。A.B.C.D.【答案】A49、封闭式基金的（）在基金合同期限内固定不变。A.基金资产的总值B.基金份额总额C.基金净资产D.基金份额净值【答案】B50、下列关于合伙企业的说法，正确的是()。A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任B.合伙企业具有独立的法人主体资格C.合伙企业的财产属于合伙人共有D.合伙企业与公司一样具有高度的人合性。【答案】C