2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案.doc

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1、20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据中华人民共和国公司法的规定，下列说法错误的是（）。A.股份有限公司董事会每年至少召开两次会议B.有限责任公司董事会每年至少召开两次会议C.股份有限公司监事会每 6 个月至少召开一次会议D.股份有限公司股东大会应当每年召开一次年会【答案】B2、如果偏离 5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3%B.5%C.7%D.10%【答案】B3、下列选项中，属于证券登记结算机构职能的是（

2、）。A.B.C.D.【答案】C4、根据期货交易管理条例规定，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C5、下列关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序的说法，错误的是（）。A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举 1 名董事履行职务C.董事长负责召集和主持董事会会议D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务【答案】D6、下列关于普通合伙企业与有限合伙企业主要区别的说

3、法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件不包括（）A.在交易所上市交易超过 2 个月B.融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元C.融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于 8 亿元D.股东人数不少于 4 000 人【答案】A8、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（）。A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产

4、品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见【答案】C9、根据规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（）申请备案，成为主办券商。A.中国证监会B.中国证券业协会C.全国股份转让系统有限责任公司D.国务院【答案】C10、按照证券公司内部控制指引的要求，证券公司应当建立的机制和制A.B.C.D.【答案】D11、收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。?A.7B.10C.15D.30【答案】C12、除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（）A.B.C.D.【答案】B13、根据中

5、国人民银行、银保监会、证监会和外汇局发布的标准化债权类资产认定规则，标准化债权类资产是指依法发行的债券、资产支持证券等固定收益证券，主要包括国债、中央银行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、金融债券、非金融企业债务融资工具、公司债券、企业债券、国际机构债券等，其他债权类资产被认定为标准化债权类资产的，应当同时符合的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A14、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。A.所在地中国证监会B.所在地中国人民银行C.注册地中国证监会D

6、.中国反洗钱监测分析中心【答案】B15、下列关于基金托管人的义务，说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】A16、下列关于公司为公司股东或者实际控制人提供担保的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B17、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。A.B.C.D.【答案】C18、财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。不需要在回复意见上签名的是（）。A.部门负责人B.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人C.顾问主办人D.项目协办人【答案】A19、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法

7、中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B20、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改【答案】A21、证券投资基金托管业务管理办法是证券公司托管业务涉及的主要（）。A.法律B.行政法规C.部门规章D.内部自律规则【答案】C22、证券公司应当妥善保存审计报告,保存期限不得少

8、于（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】C23、内幕交易的犯罪主体不包括（）。A.发行人控制或者实际控制的公司及其懂事、监事、高级管理人员B.国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员C.因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员D.正常获取证券、期货交易内幕消息的人员【答案】D24、证券公司（）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】D25、证券公司内部控制应当遵循的原则包括()A.I、II、III、IVB.I

9、I、III、IVC.I、IVD.I、II、III【答案】A26、期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。?A.10 万元B.1 万元C.3 万元D.5 万元【答案】A27、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法，正确的是（）A.B.C.D.【答案】B28、金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（）。A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、

10、综合核算B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品【答案】A29、下列关于证券公司违反证券法为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】A30、期货交易管理条例规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.6D.10【答案】A31、对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正

11、，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。A.2 万元以上 20 万元以下B.5000 元以上 5 万元以下C.1 万元以上 10 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】C32、证券公司分支机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B33、托管人应当保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，保存期限不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D34、(2018 年真题)下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）。A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保B.期

12、货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料【答案】A35、公司作为企业法人。具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责任能力的基础在于()A.民事主体法律地位一律平等B.公司享有法人财产权C.公司管理者承担信义义务D.股东享有有限责任保护【答案】B36、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履

13、行下列职责（）。A.B.C.D.【答案】D37、根据证券法，证券发行、交易活动明确禁止的行为包括()。A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.III、IV【答案】C38、董事会应当至少每（）举行一次全面的内部控制检查评价工作。A.年B.半年C.季度D.月【答案】A39、下列不属于柜台市场发行、销售与转让产品的方式是（）。A.拍卖竞价B.集中竞价C.做市D.标购竞价【答案】B40、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B41、证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。A.50B.

14、40C.30D.20【答案】D42、(2018 年真题)以下关于开放式证券投资基金的说法，不正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()A.、B.、C.、D.、【答案】A44、设立股份有限公司必须具备的条件有()。A.B.C.D.【答案】C45、客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（）。A.100B.110C.120D.证券公司与客户约定【答案】D46、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（）;

15、没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以（）万元以上 30 万元以下的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下；10B.1 倍以上 5 倍以下；10C.1 倍以上 5 倍以下；5D.5 倍以上 10 倍以下；5【答案】B47、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得 35 万元，则中国人民银行应对其采取（）。A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款D.处 50 万元以上 200 万元以下罚款【答案】D48、独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。A.2B.3C.4D.5【答案】A49、证券公司可以从事的业务包括（）。A.B.C.D.【答案】B50、(2019 年真题)证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）A.、B.、C.、D.、【答案】B