2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷B卷附答案.doc

《2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷B卷附答案.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】B2、证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（）批准。（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。A.高级管理层；委托机构B.高级管理层；受托

2、机构C.董事会；委托机构D.董事会；受托机构【答案】A3、内部控制组织体系的第三道防线是（）。A.项目组B.业务部门C.质量控制D.风险管理【答案】D4、以下各项属于证券经纪业务特点的是（）。A.B.C.D.【答案】A5、证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时，应当（）。A.B.C.D.【答案】A6、保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（）规定A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过 3 家C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司

3、与该保荐机构共同担任【答案】D7、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()A.、B.、C.、D.、【答案】D8、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D9、如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事A.B.C.D.【答案】D10、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处（）罚款。A.30 万元

4、以上 60 万元以下B.10 万元以上 100 万元以下C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】B12、根据关于加强证券经纪业务管理的规定中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是（）。A.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料B.证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，无需采取措施控制资产C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料D.发现资买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据【答案】D13、下列属于证券金融公司职责的有（）。A.B

5、.C.D.【答案】C14、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行的职责有（）。A.B.C.D.【答案】D15、根据证券公司基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定，专项计划成立起 5 个工作日内管理人应将设立情况报（）。A.中国基金业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构B.中国证券业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构C.中国证监会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构D.证券交易所，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构【答案】A16、（2016 年真题）下列选

6、项中，证券从业人员不得从事的活动有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B17、以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是（）。A.B.C.D.【答案】C18、证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（）方式输送或者谋取不正当利益。A.B.C.D.【答案】A19、期货交易管理条例规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（）应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.董事；2B.实际控制人；2C.高级管理人员；5D.实际控制人；5,【答案】

7、D20、上市公司向证监会报送的年度报告的内容有（）。A.B.C.D.【答案】D21、中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（）。A.B.C.D.【答案】D22、下列选项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（）。A.货币B.知识产权C.劳务D.土地使用权【答案】C23、下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币 2 亿元的情形有（）A.II、III、IVB.III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】B24、下列关于基金财产的说法，不正确的选项是（）。A.基金财产的债务由基金财产本身承担B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归

8、入其固有财产D.基金管理人因被依法宣告破产进行清算的，基金财产不属于其清算财产【答案】B25、证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件不包括（）。A.保荐代表人不少于 4 人B.注册资本不低于人民币 1 亿元，净资本不低于人民币 6000 万元C.最近 3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于 35 人，其中最近3 年从事保荐相关业务的人员少于 20 人【答案】B26、根据中国证券业协会诚信管理办法，下列说法错误的是（）。A.会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入处罚处分信息B.诚信信息中的处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处

9、罚处分机构责任人、处罚处分时间等C.中国证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息D.地方性证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息【答案】A27、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、根据中国证券业协会诚信管理办法规定，处罚处分信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、下列说法错误的是（）。A.经营机构向客户提供投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的相关信息，获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存B.经营机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日

10、起 5 个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议D.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息【答案】A30、证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，妥善保存审计报告，保存期限不得少于（）年。A.20B.10C.5D.25【答案】A31、下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）。A.普通合伙企业B.有限责任公司C.有限合伙企业D.国有独资公司【答案】A32、下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有()。A.B.C.D.【答案】D33、简单算术股价平均数的缺点有()A.、B.、C.、D.、【答案】D34、证券公司应当建

11、立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息，包括（）等信息。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、（2017 年真题）收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按（）进行收购。A.定额B.股份C.比例D.约定数额【答案】C36、投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A.B.C.D.【答案】B38、下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有()。A.B.C.D.【答案】

12、B39、任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，国务院证券监督管理机构可以对其采取（）的措施。A.证券市场禁入B.警告C.罚款D.降职【答案】A40、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在()分别开立账户。A.B.C.D.【答案】C41、证券经纪人可以代理证券公司进行（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A42、基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处（）罚款。A.10 万元以上 100 万元以下B.20 万元以上 100 万元以下C.30 万元

13、以上 100 万元以下D.40 万元以上 100 万元以下【答案】A43、(2019 年真题)从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。A.十日B.三十日C.五日D.二十日【答案】A44、申请挂牌公司、挂牌公司的（）应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。A.B.C.D.【答案】A45、上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）A.3 万 30 万元B.4 万 40 万元C.30 万

14、 60 万元D.20 万 60 万元【答案】C46、（2017 年真题）上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（）的。应当由股东大会做出决议。A.13B.23C.30D.50【答案】C47、根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（）。A.应当具有证券承销与保荐业务资格B.应当具有证券经纪业务资格C.应当具有证券自营业务资格D.应当具有代理销售业务资格【答案】A48、下列关于公司登记的说法中，不正确的有()。A.B.C.D.【答案】A49、股份有限公司的股份采取()的形式。A.债券B.股票C.基金D.票据【答案】B50、证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。A.事中内部控制体系B.事中管控措施C.事中监管执法D.事中风险评估【答案】B