2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷A卷附答案.doc

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1、20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D2、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。A.20B.30C.50D.100【答案】B3、对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。A.30 个工作日B.3 个月C.6 个月D.12 个月

2、【答案】B4、公司是（），有独立的法人财产，享有法人财产权。A.机关法人B.企业法人C.社会团体法人D.事业单位法人【答案】B5、证券公司从事客户资产管理业务应该向(?)申请客户资产管理业务资格。A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国证监会派出机构【答案】C6、证券公司（）以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。A.不得B.可以C.经报批后可以D.经客户同意后可以【答案】A7、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年的张某，不得成为证券公司的（）。A.持股 5%以上的股东B.客户C.合格投资者D.外聘顾问【答案】A8、公司营业执照应当载明的事项包括

3、（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列（）文件。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、以下属于第一类专业投资者的有（）。A.B.C.D.【答案】A11、证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）元。A.1000 万B.2000 万C.5000 万D.1 亿【答案】B12、接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）或等值货币。A.100 亿美元B.100 亿元人民币C.200 亿美元D.200 亿元人民币【答案】A13、关于开展基金托管业务的准入条件，非银行金融机构开展证

4、券投资基金托管业务暂行规定在以下哪些方面作出了规定（）。A.B.C.D.【答案】D14、按照证券期货投资者适当性管理办法经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（）A.基本信息B.财务状况C.诚信记录D.教育经历【答案】D15、股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C16、集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国基金业协会B.中国结算公司C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】C17、发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的

5、法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外A.B.C.D.【答案】B18、关于普通合伙企业的出资，下列说法正确的是（）。A.以实物出资，需要评估作价的，只能由全体合伙人委托法定评估机构评估B.合伙人不可以劳务出资C.合伙人以劳务出资的，评估方法由一半以上合伙人协商确定D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定【答案】D19、中国证监会颁布的（）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。A.证券投资基金法B.证券公司监督管理条例C.证券投资基金托管业务管理办法D.非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定【答案】D20、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券

6、卖出所得全部价款，分别存放在（）和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保资金账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保证券账户【答案】D21、证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向（）申请客户资产管理业务资格。A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国证监会派出机构【答案】C22、证券市场的三公原则是（）。A.公开、公平、公正B.公开、公信、公正C.公开、公平、公信D.公信、公平、公正【答案】A23、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得 35 万元，则中国人民银行应对其采取（）。A.没收违法所得B.没收违

7、法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款D.处 50 万元以上 200 万元以下罚款【答案】D24、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D25、刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。A.B.C.D.【答案】C26、未经（）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】D27、下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（）。A.上市公司发行可转换

8、公司债券B.发行人发行企业债券C.上市公司发行新股D.首次公开发行股票并上市【答案】B28、（2016 年真题）名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。A.2B.4C.6D.8【答案】D29、财务顾问的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】A30、下列选项中，不正确的是()。A.除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过 6 个月B.参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力C.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不

9、得超过该计划资产净值的 3%D.证券公司应加强自营业务投资决策等的管理，以防范规模失控、决策失误、操纵市场等的风险【答案】C31、下列有关债券交易的事项中，正确的是（）。A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易C.非依法发行的证券，可以进行买卖D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式【答案】D32、未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主

10、管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】C33、下列关于退伙的说法，正确的是（）。A.退伙分为法定退伙和自愿退伙两种B.经 1/2 合伙人一致同意时可退伙C.发生合伙人难以继续参加合伙的事由，可以退伙D.合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前 5 日通知其他合伙人【答案】C34、取得()后，证券经纪人方可执业。A.劳动合同B.委托合同C.执业前培训合格证书D.证券经纪人证书【答案】D35、根据证券期货投资者适当性管理办法，适当性管理主要分为（）A.B.C.D.【答

11、案】D36、违反证券法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 60 万元以下C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】D37、证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。A.、B.、C.、D.、【答案】B38、对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（）。A.B.C.D.【答案】D39、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的

12、证券在买入后（）个月内卖出，或者在卖出后（）个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。A.3；3B.3；6C.6；6D.6；12【答案】C40、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.90B.80C.60D.50【答案】D41、根据公司法，()在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。A.清算组

13、B.股东会和股东大会C.人民法院D.董事会【答案】A42、证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括()。A.B.C.D.【答案】A43、下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C44、按照证券法第一百二十七条、第一百二十八条的规定，证券公司必须将其证券资产管理业务和（）业务分开办理，不得混合操作。A.B.C.D.【答案】D45、（2020 年真题）根据证券发行上市保荐业务管理办法，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（）。A.II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】D46、被证券业协会采取纪律处分未

14、满（）年，不得注册为投资主办人。A.1B.2C.3D.5【答案】B47、期货交易管理条例第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是（）。A.期货公司B.期货保证金存管银行C.非期货公司结算会员D.期货交易所【答案】D48、下列行为可能涉嫌构成利用未公开信息交易犯罪的是（）。A.上市公司董事泄露该公司重组信息B.投资者甲利用非法获取的内幕信息买卖股票C.某注册会计师利用上市公司财务信息买卖股票D.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票且情节严重【答案】D49、下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有()。A.、B.、C.D.【答案】B50、证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B