2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷B卷含答案.doc

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1、20232023 年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷卷B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、传统信用风险评估的专家分析系统中，虽然有各种各样的架构设计，但其所选择的（）都是相似的。A.交易对手B.合规指标C.信用风险D.关键要素【答案】D2、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”包括（）。A.B.C.D.【答案】D3、证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借人次级债，应当事先向（）报告。A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券业协会

2、D.司法部【答案】B4、按照证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或者活动包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A5、（）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。A.风险对冲B.风险分散C.风险控制D.风险转移【答案】A6、下列关于金融期权主要风险的说法，错误的是（）A.认购期权的 Delta 值为正B.认沽期权的 Vega 值为正C.认购期权的 Rho 值为正D.认沽期权的 Delta 值为正【答案】D7、下列选项中，属于金融期货主要交易制度的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C8、按照辐射地域，可

3、以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场、权益市场B.一级市场、二级市场C.国际金融市场、国内金融市场D.证券市场、非证券金融市场【答案】C9、2011 年 1 月 1 日，中国人民银行发行 1 年期零息债券，每张面值为 100 元人民币。则在.2011 年 6 月 30 日，其理论价格为（）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.99.04【答案】D10、证券市场监管公正原则体现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C11、股票是一种（）。A.债权B.财产直接支配处置权C.有价证券D.法人产权【答案】C12、下列关于净稳定资金率计算方法正确的是（）。A.净稳定资金率=可用资金/

4、所需的稳定资金 x100%B.净稳定资金率=可用稳定资金/所需的资金 x100%C.净稳定资金率=总体稳定资金/所需的稳定资金 x100%D.净稳定资金率=可用稳定资金/所需的稳定资金 x100%【答案】D13、中国证监会于（）年成为 IOSCO 的正式成员。A.1994B.1995C.1996D.1997【答案】B14、证券、期货市场诚信建设工作包括()。A.B.C.D.【答案】A15、（）年，中国证监会制定了上市公司股东发行可交换公司债券试行规定，推动了我国可交换公司债券的发展。A.2001B.2006C.2008D.2012【答案】C16、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为

5、（）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】B17、按照基金的（）划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。A.运作方式B.投资标的C.投资目标D.投资理念【答案】C18、武士债券的面值为（）。A.美元B.日元C.港元D.欧元【答案】B19、下列不属于商品期货的是()A.金属期货B.农产品期货C.能源化工期货D.利率期货【答案】D20、以下属于经济指标类别的是（）。A.B.C.D.【答案】A21、定位为“作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展

6、重大问题的议事协调机构”的是（）。A.国务院金融稳定发展委员会B.中国人民银行C.中国人民银行保险监督委员会D.国务院【答案】A22、股份公司向不特定对象公开募集股份的行为是（）。A.增发B.定向增发C.配股D.股份回购【答案】A23、下列各项中，不会出现在我国证券交易委托指令中的是（）。A.、B.、C.D.、【答案】C24、（2021 年真题）具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（?）A.百慕大期权B.平均期权C.任选期权D.障碍期权【答案】C25、货币政策的信用传导机制的基本思路是（）。A.货币供应量实际利率投资总产出B.货币供应量实际利率汇率净出口总产出C.货币供应量银行

7、存款和贷款投资总产出D.货币供应量股价托宾 q投资总产出【答案】C26、上市公司股票的市场价格一般是指（）。A.股票二级市场交易价格B.股票的账面价值C.股票的票面价值D.股票的发行价格【答案】A27、（）负责对与人民币债券发行和偿还有关的人民币账户和人民币跨境支付进行管理。A.中国人民银行B.商业银行C.中国证券业协会D.国家外汇管理局【答案】A28、下列各项中，属于金融期货性质的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、下列关于全球金融市场的形成及发展趋势，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A30、通常情况下，（）发行的债券被视为无风险债券，其收益率被称为无风险收益率，是金融

8、市场上最重要的价格指标。A.中央政府B.地方政府C.大型企业D.金融机构【答案】A31、（2019 年真题）下列关于可转债券的表述，错误的是（）。A.可转债券包含了普通债券的特质B.可转债券可以按约定转换为普通股股票C.可转债券包含了看跌期权的价值D.可转债券包含了权益类证券的特征【答案】C32、（2020 年真题）下列关于上市公司可转换公司债发行条件的有关说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C33、各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来主要有（）。A.B.C.D.【答案】A34、（2019 年真题）对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为

9、（）A.优先股的股息率固定B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东表决权受限D.优先股股东剩余资产分配优先【答案】C35、所交易金融资产到期期限在 1 年以上或者没有到期期限的金融市场，是（）。A.资本市场B.货币市场C.债务市场D.权益市场【答案】A36、封闭式基金与开放式基金的区别主要有（）A.B.C.D.【答案】D37、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D38、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是（）。A.保证金分为结算准备金和交易保证金。交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准备金是指已被合约占用的保证

10、金B.股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式C.结算价是指某一合约当日一定时间内成交价格按照成交量的加权平均价D.对于沪深 300 股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为5000 手【答案】A39、中国外汇交易中心总部设在()。A.北京B.上海C.大连D.深圳【答案】B40、上海证券交易所规定首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有（）。A.B.C.D.【答案】C41、世界上第一个股票交易所位于()A.安特卫普B.伦敦C.费城D.阿姆斯特丹【答案】D42、截至 2018 年年底，（）的基金规模位居全球第一。A.美国B.德国C.日本D.卢森堡【答案】A43、上海证券交易

11、所的运作系统不包括()。A.综合协议交易平台B.集中竞价交易系统C.大宗交易系统D.固定收益证券综合电子平台【答案】A44、党的十八大以来，我国金融体系不断完善，改革开放的进一步深化提高了金融体系的整体水平，表现在（）。A.B.C.D.【答案】D45、目前，我国的商品期货交易所包括（）。A.B.C.D.【答案】C46、下面对上市公司再融资描述错误的是（）。A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中C.定向增发不会直接影响公司原股东利益D.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模【答案】C47、上市公司出现（）情形可以向证券交易所申请退市。A.，B.C.D.【答案】A48、证券投资基金存在的风险主要有()。A.B.C.D.【答案】B49、如果某可转换债券面额为 1000 元，规定其转换价格为 20 元，则转换比例为（）。A.20B.50C.80D.100【答案】B50、股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工具。A.各种货币B.股票或股票指数C.利率或利率的载体D.基础产品所蕴含的信用风险或违约风险【答案】B