2023年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷B卷附答案.doc

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1、20232023 年证券从业之金融市场基础知识综合练习试年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷卷B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于资本公积金转增股本，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、选择性货币政策工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A3、无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，不属于此类股份的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A4、下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（）。A.在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数B.詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对指标C.

2、詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法D.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度【答案】B5、开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括（）。A.B.C.D.【答案】C6、证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（）。A.完善的证券市场体系B.证券市场良好的秩序C.准确和全面的信息D.证券市场监管机构的合理监管【答案】C7、金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为（）。A.B.C.D.【答案】A8、按照证券类机构业务类型分类，信用风险主要来自但不限于以下（）业务。A.B.C.D.【答案】C9、证券公司受期货公司委托从事 IB

3、业务，下列做法正确的是（）。A.甲证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割B.乙证券公司代期货公司收付期货保证金C.丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金D.丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】C10、个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（）A.B.C.D.【答案】D11、2007 年 3 月 9 日出台的律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务()。A.B.C.D.【答案】D12、张三投资某原油期权市场。当前价格是 99$/桶。他购买了一种合约，该合约规定 2019 年 1 月 31 日到期。2019 年

4、 1 月 1、3、4、10.17、23、25 日可以行权。这属于（）。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】C13、由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的证券为()。A.财务公司债券B.商业银行次级债C.资产支持证券D.中央银行票据【答案】C14、银行以及其他金融机构以货币形式向客户提供资金融通的融资方式是间接融资中的（）。A.银行信用融资B.消费信用融资C.租赁融资D.商业信用融资【答案】A15、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（）亿元或等值的自由兑换货币

5、，汽车金融公司注册资本金不低于（）亿元或等值的自由兑换货币。A.55B.35C.38D.58【答案】D16、除中国证监会另有规定外，基金、集合计划不得有下列行为（）。A.B.C.D.【答案】D17、（2020 年真题）关于股票，下列说法错误的是（）A.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等B.同种类的每一股份具有同等权利C.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权D.股票是设权证券【答案】D18、证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是（）。A.时间优先，价格优先B.时间优先，客户优先C.时间优先，机构优先D.价格优先，客户优先【答案】B19、下列（）财产可以作为股东出资的资

6、产。A.B.C.D.【答案】C20、国债的竞争性招标方式包括（）。A.单一价格和修正的多重价格招标方式B.单一利率和修正的多重利率招标方式C.单一利率和修正的多重价格招标方式D.单一价格和修正的多重利率招标方式【答案】A21、证券登记结算公司依据（）的规定，履行相应的职能。A.公司法B.证券法C.证券公司监督管理办法D.证券交易所管理办法【答案】B22、（2018 年真题）证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监

7、会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为，称为（）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【答案】B23、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.2B.3C.5D.10【答案】B24、（）指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT 等新兴产业和消费领域。A.B.C.D.【答案】D25、（2020 年真题）根据有关规定，证券投资咨询机构及其投资者咨询人员开展投资者咨询业务，可以采取的形式包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D26、全国性社会保障基金主要投向()。A

8、.国债市场B.期货市场C.股票市场D.证券市场【答案】A27、按照中国证券业协会章程，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能（）。A.B.C.D.【答案】D28、下列关于市场风险特点的说法中，正确的是()。A.B.C.D.【答案】B29、（）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、根据证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定会计事务所、律师事务所及从事资产评估、资信评估、财务顾问、信息技术系统服务的证券机构应当在签订服务业务协议之日起（）工作日内备案。A.5B.7C.10D.15【答

9、案】D31、稳定的现金股利政策对公司的现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（）。A.蓝筹股B.优先股C.潜力股D.红筹股【答案】A32、应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是（）。?A.基金销售市场分析报告B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料C.基金销售适用性管理制度D.基金管理人的基金宣传推介资料【答案】D33、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从以下（）方面进行分析。A.B.C.D.【答案】A34、A 公司将自己拥有的 85%的资金资产投资于股票，剩余的 15%用于投资国债，则该证券投

10、资基金为（）。A.偏股基金B.股票基金C.混合型基金D.债券基金【答案】B35、具有股权稀释效应的公司债券有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、商业银行次级定期债务的募方式为商业银行向()定向募集A.机关法人B.事业法人C.企业法人D.社团法人【答案】C37、证券交易所的主要职能包括()。为组织公平的集中交易提供保障提供场所和设施对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息A.B.C.D.【答案】D38、按照基金合同约定，基金份额持有人大会可以行使的职权有（）。A.、B.、C.、

11、D.、【答案】A39、投资者参与证券交易、承担投资风险是以()为前提的。A.活跃市场B.获取收益C.加强监管D.遵守法律【答案】B40、表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务，表外业务包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】D41、不属于债券竞价方式的是（）A.柜台竞价B.板牌竞价C.计算机终端申报竞价D.口头报唱【答案】A42、根据中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。A.资本公积B.净资产C.应付款项D.留存收益【答案】A43、相对于创业板

12、市场，资本市场最重要的组成部分是（）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.券商柜台市场【答案】A44、中小非金融企业发行集合票据应披露（）。A.B.C.D.【答案】D45、在考虑影响公司股价变动的因素时，进行行业分析通常会考虑（）。A.B.C.D.【答案】C46、我国在国际债券市场上已发行的债券品种有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B47、()是对上市公司日常监管的主要内容。A.信息披露的监管B.公司治理监管C.并购重组监管D.公司合并监管【答案】A48、证券公司次级债务，其期限在（）（含）以上的次级债务为长期次级债务。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】A49、公开发行股票的优点有（）。A.B.C.D.【答案】D50、（2021 年真题）下列关于各类金融中介机构业务的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A