2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力检测试卷A卷附答案.doc

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1、20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力检测年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力检测试卷试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D2、证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】C3、关于退休规划中的投资品种有（）。A.B.C.D.【答案】B4、期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】A5、财务分析包括公司主要的（）。A.B.C.D.【答案】A6、下列关于即期

2、消费和远期消费说法正确的是。A.B.C.D.【答案】C7、公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】D8、客户的投资渠道偏好是对客户理财方式和产品选择产生影响的理财特征，它主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】D9、教育规划的制定方法（）。A.B.C.D.【答案】D10、以下属于金融市场泡沫特征的是（）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】D11、证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】C12、客户对财务利益的要求大致有三种，即()。A.、B.、C.、D.、【答案】C13、某公司某年度净利

3、润 10000 万元，并已知年初与年末发行在外的普通股股数均为 50000 万股，每股面值 1 元，每股市场价格为 6 元，应付普通股利 7500万元，下列财务指标正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A14、在持有期为 10 天、置信水平为 99的情况下，若所计算的风险价值为 10万元，则表明该金融机构的资产组合()。A.在 10 天中的收益有 99的可能性不会超过 10 万元B.在 10 天中的收益有 99的可能性会超过 10 万元C.在 10 天中的损失有 99的可能性不会超过 10 万元D.在 10 天中的损失有 99的可能性会超过 10 万元【答案】C15、关于 RSI 指标

4、的运用，下列论述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、制定投资规划时的步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户，包括（）。A.B.C.D.【答案】A18、证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】D19、教育规划制定方法包括（）A.B.C.D.【答案】A20、公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。A.B.C.D.【答案】A21、以下属于遗产规划内容的有（）。A.B.C.D.【答案】A22、关于 VaR 值的计量方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险

5、B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据【答案】C23、在 MA 的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，短期 MA 又向上突破长期 MAB.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，长期 MA 又向上突破短期 MAC.现在价位位于长期与短期 MA 之下，短期 MA 又向下突破长期 MAD.现在价位位于长期与短期 MA 之下，长期 MA 又向上突破短期 MA【答案】C24、行业分析中基本分析的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A25、现金流分析法是通过对一定时期内（）评估金融

6、机构短期内的流动性状况A.B.C.D.【答案】D26、容户风险特征可以由（）这些方面构成A.B.C.D.【答案】A27、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B28、用 DA 表示总资产的加权平均久期，VA 表示总资产，R 为市场利率，当市场利率变动R 时，资产的变化可表示为（）。A.DAVAR（1+R）B.-DAVAR（1+R）C.-DAVAR（1+R）D.DAVAR（1+R）【答案】C29、证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】B30、证券

7、公司、证券投资咨询机构通过举办（）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前 5 个工作日向举办地证监局报备。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节（）A.B.C.D.【答案】D32、下列投资策略中，属于战略性投资策略的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C33、规范的股权结构的含义包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B35、市盈率的估价方法有（）A.B.C.D.【答案】A36、下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】C37、证券服务机构为

8、证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】C38、下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D39、证券产品卖出时机选择的策略有（）.A.B.C.D.【答案】A40、关于指数化的目标和动机.说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D41、证券技术分析的基本假设包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A42、某一期权标的物市价是 57 元，投资者购买一个敲定价格为 60 元的看涨期权，权利金为 2 元

9、，然后购买一个敲定价格为 55 元的看跌期权，权利金为 1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。A.63 元,58 元B.63 元,52 元C.52 元,58 元D.63 元，66 元【答案】B43、对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、关于计算 VaR 值的参数选择，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为 500 万元，投资组合的总价值为 1500 万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率 E（ri）分别为 16%、20%和 13%，其对该因素的敏

10、感度（Bi）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.I、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】C46、在现金、消费和债务管理中，家庭紧急预备金的储存形式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、“羊群效应”产生的原因有（）。A.B.C.D.【答案】D48、提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（）.A.B.C.D.【答案】A49、下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A50、下列关于信用评分模型的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D