海油总中下游项目竣工验收管理办法.doc

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1、海油总工2007425号附件1：中国海洋石油总公司中下游工程建设项目竣工验收管理办法工程建设部2007年7月4日目 录第一章 总则3第二章 基本要求3第三章 项目竣工验收管理4第四章 其他6附录一：项目竣工验收所需文件7附录二：项目竣工验收报告的内容要求8附录三：项目竣工验收的内容 10附录四：项目竣工验收鉴定书的内容要求12附录五：项目竣工验收证书样式13第一章 总则第一条 为了统一总公司中下游工程建设项目竣工验收管理，使项目的竣工验收科学化、规范化，确保竣工验收手续的完整性和完善性，根据行业标准和总公司中下游工程建设项目管理规定，特制定本管理办法。第二条 若无特殊说明，本规定采用下述定义或

2、缩略词。1.总公司系指中国海洋石油总公司；2.公司系指总公司投资组建的全资子公司、分公司、所属专业及集团公司或控股公司；3.合资公司系指由公司投资与外资或内资企业组建的有限公司或有限责任公司；4.工程建设部系指中国海洋石油总公司工程建设部;5.项目系指由总公司投资的中下游项目，包括液化天然气（LNG）、陆上管道、发电、石化、炼油（沥青、燃料油、润滑油等）、化肥、化工（甲醇等）等项目，但不包括上游油气田一体化开发建设的陆上工程；6.项目组系指由总公司或公司组建的工程项目管理机构；7. 项目文件系指建设项目在立项、审批、招投标、勘察、设计、施工、监理及竣工验收全过程中形成的文字、图表、声像等形式的

3、全部文件。包括项目前期文件、项目竣工文件和项目竣工验收文件等。第三条 本管理办法适用于总公司/公司独资、控股或负责管理的项目，总公司/公司参股的项目可参照本管理办法并按照主管方（大股东）的要求进行。第二章 基本要求第四条 总公司直属的或公司所属的中下游工程建设项目必须履行竣工验收手续，经验收合格后，方可正式进行项目的关闭工作。第五条 公司/项目组应负责在其各控股和中海油公司为主管理的项目中遵循并贯彻本管理办法的相关要求，公司应建立相应的竣工验收管理程序和规则，以加强对竣工验收的管理。第六条 本管理办法涉及竣工验收管理的内容是基本要求，在此基础上，公司/项目组可根据各项目的具体情况，补充或增加相

4、应的内容。第三章 项目竣工验收管理第七条 项目竣工验收的主要依据1.国家和政府有关的法律、法规和建设标准；2.总公司的相关规定；3.经批准的项目可行性研究报告、基本设计（基础设计、总体设计等）文件；4.工程项目相关各专业设计规范、施工及质量检验评定规范；5.项目合同文件及设备技术资料；6.中国海洋石油总公司工程建设部批准的开工报告；7.其他具有法律效力的文件。第八条 项目的验收可分为项目整体竣工验收和阶段竣工验收两种形式。1.项目整体竣工验收是指整个项目已按照批准的总体设计或初步设计的内容全部建成，主要设备、装置通过功能试验和性能考核，达到设计的技术要求，满足生产需要，环境保护、职业安全卫生和

5、消防设施满足投产需要并取得相关政府部门证书后，方可进行竣工验收； 2.项目阶段竣工验收是指对分期建设、分期投产的建设项目进行阶段性验收，验收过程中对于前期已进行阶段竣工验收的工程，不再作为重点验收内容，应对其原有的遗留问题进行检查，并纳入验收鉴定意见中。第九条 项目竣工验收应具备的条件1.主体工程及辅助设施已按照设计文件的要求建成投产（投用），主要设备及相关系统经过单机和联动调试、试生产后，能够稳定运行，并达到满负荷正常生产的要求；2.环境保护、劳动安全、卫生、消防等设施已按照设计与主体工程同步完成并试运成功；3.工程项目决算报告编制完成；4.项目投产遗留的主要问题已全部解决，剩余的不影响正常

6、生产的问题有清单和解决的计划；5.生产、维护、管理人员经过培训已就位，并能够熟练操作，需要特殊操作持证上岗的证件已齐全；设施正常生产所需的各项维护设备和备品备件已按设计配备齐全，能够满足连续生产的需要；6.项目文件整理完毕，符合归档要求；7.竣工验收报告以及其他所需文件资料准备齐全，参见附录一和附录二。第十条 项目竣工验收程序1.机械完工检查合格后，应按试运行时间（项目试运行时间一般为三至六个月，最长不超过一年）组织试运行。试运行由公司/合资公司负责，对设备性能、系统指标和设计、施工质量等进行全面考核。在试运行过程中，如发现质量问题，应及时返修。试运行结束后的十五个工作日内，项目组/公司应向工

7、程建设部提交竣工验收申请报告（参见中下游工程建设项目管理规定）,并配合总公司工程建设部组织竣工验收；2.竣工验收前应成立竣工验收委员会，委员会可由总公司工程建设部及其他相关部门、合资公司各方股东代表、质量监督机构、特邀专家以及国家和地方政府有关部门代表等组成；3.竣工验收委员会负责审查工程建设的各个环节，听取各有关单位对项目设计、施工、工程质量评定以及生产部门投产后试运行等情况的报告；审阅工程档案资料，对工程的建设管理、设计、施工等方面作出全面评价，审核竣工决算；对尾留工程和存在问题提出处理意见，竣工验收委员会主要验收内容见附录三；4.竣工验收委员会通过验收检查，对工程建设的各个环节做出评价，

8、并最终形成竣工验收鉴定书（见附录四）；5.工程建设部对符合竣工验收要求的建设项目予以验收，并核发竣工验收证书（见附录五）； 对不符合竣工验收要求的建设项目不予验收，提出整改要求，待达到竣工验收要求后，再行组织竣工验收；对符合竣工验收要求，尚遗留少量问题但不影响生产或者使用的，可予以验收，但应对遗留问题提出整改要求，限期完成；6.竣工验收鉴定书由竣工验收委员会组长和验收委员签字，汇同竣工验收报告和竣工验收证书作为建设项目档案内容归档；7.验收组在审议中如有分歧，验收委员会组长应进行协调并做出裁决；第十一条 当竣工验收发现问题时，验收委员会将责令有关单位进行整改或者重新组织竣工验收。第十二条 竣工

9、验收中发现的问题经整改合格后，项目组/合资公司应当组织施工、设计、监理等单位检查确认,并在施工单位提交的“整改报告”上签认盖章。第四章 其它第十二条 本规定由总公司工程建设部负责解释。第十三条 本规定所附附件是本规定的组成部分。第十四条 本规定于2007年8月1日起生效。附录一：竣工验收所需文件在项目竣工验收前，公司/项目组至少应准备以下文件内容：1.国家发改委对项目可行性研究报告的批复文件；2.中国海洋石油总公司投资和预算审查委员会的会议纪要和启动项目的批文；3.项目开工申请报告及总公司或其他上级有关单位的批复文件；4.项目设计文件和勘察文件；5.项目的工程和设备材料招标文件；6.项目工程建

10、设和设备材料采办合同文件；7.项目建设过程中的质量检验和控制程序、文件、报告、证书等，第三方检验机构及监理公司提供的质量监理报告及其他报告；8.重大事故处理记录及重大工程质量事故报告；9.竣工验收报告及所需其他相关文件（工程说明、工程量总表、设备明细表、工程变更单、检验和测试记录、施工过程文件、完工报告、竣工图纸等）。附录二：项目竣工验收报告的内容要求项目竣工验收报告至少应包括以下内容：工程概述：工程概况包括项目批准依据、项目建设的规模、产品方案和工艺技术等；工程设计应包括设计依据、设计单位与分工、设计阶段评审情况，重大设计变更等内容；工程施工应包括施工单位及分工、主要工程项目和工程量、工程建

11、设进度描述等内容；概决算包括总公司批准的工程总概算、中间是否发生调整、是否动用不可预见费、项目最终的决算以及主要材料消耗等内容。1.生产准备：包括生产组织机构、人员培训及持证上岗情况、技术资料准备（包括操作手册、维修手册）以及生产管理制度的建立情况、物资准备（包括试生产所需物资、低值易耗品等）及水、电、气等其他准备。 2.试生产情况：这部分应主要描述各装置和设施在投料试生产阶段的运行情况，包括是否达到满负荷正常生产，在试生产过程中是否有不正常的情况发生，各项控制指标是否符合要求（原材料消耗、水电气等各种能耗是否符合要求、生产的产品是否合格），试生产期的各重装置和设备运转是否正常，试生产期以及生

12、产的产品等数据等3.工程质量：这部分应重点描述工程质量的情况，对整个工程建设项目的质量进行总评价，包括对招标采办设备和材料的供应商及其产品评价、对工程施工建设队伍的施工质量进行评价等。 4.环保、劳动卫生和安全：应严格按照国家、政府以及总公司的相关法规、规定的要求以及项目安全与消防、劳动卫生、环境保护等的要求进行对照检查，各种排放指标是否满足设计要求，建立的安全环保、消防、劳动卫生的制度是否齐全、完善。 5.投资和经济评价分析：按照总公司的要求，做好项目的竣工决算。6.竣工档案：整个工程建设项目的档案是否归档、归档的材料是否齐全。7.经验教训：对项目建设过程中发生的好的经验和应该汲取的教训进行

13、总结，并对此进行分析，好的经验以后发扬，汲取的教训通过制度建设、采取相应措施避免今后的再次发生。8.项目的其他相关文件、证书和附表等A.项目建设大事记工程监理公司出具的项目监理报告B.各套设施、装置的验收证书C.质量评定报告书D.消防验收证书（或批文）E.环境保护验收证书（或批文）F.安全评价证书（或批文）G.工业卫生、劳动保护情况表H.各种装置、重要设备质量评定表附录三：项目竣工验收内容1.主要检查建设内容、建设规模是否符合批准的设计文件要求；配套项目是否与主体工程同步建成；2.检查建设资金的来源和使用是否符合国家有关规定，概算、预算执行情况，发生调整概算的，是否经过审批部门批准；材料、设备

14、购置是否合理，工程其他支出是否符合规定；3.检查建设过程是否发生重大设计变更和设计修改，发生重大设计变更和设计修改的，是否按规定办理审批手续；4.检查施工质量是否达到规定要求，设备安装、调试情况，工程设施的完工文件是否编制完成；5.检查主要工艺系统、设备是否达到设计要求；6.检查配套的公用系统、辅助系统和必要的生活设施是否满足生产要求；7.检查工程项目健康安全环保管理情况，检查环保、劳动安全卫生、消防等设施是否按批准的设计文件建设，是否经检验合格，所有工程设施是否满足国家有关规定；8.检查工程项目费用执行情况，竣工决算报表和决算说明书内容是否真实、准确；9.检查建设项目批准文件、设计文件、竣工

15、文件、第三方检验/监理文件等资料是否齐全、准确，是否按规定归档；10.检查工程项目计划进度执行情况；11.检查主要工程和设备/材料合同管理情况，主要检查工程和设备/材料合同执行情况以及费用变更的处理结果和支持文件；12.检查工程设施的移交情况：包括工程设施的移交和工程 剩余材料的移交，主要检查项目组与合资公司进行工程设施、工程项目的剩余材料清单和剩余材料移交的文件记录；13.检查财务移交情况：项目组财务帐目的移交，主要检查财务帐目清单、未付款清单和财务移交清单；14.检查文件移交情况，主要检查完工图清单、完工图、设备维修手册、设备操作手册移交给合资公司的文件记录；15.检查政府批文和证书的移交

16、情况，主要检查政府的有关批文、陆地终端的消防设施证书/压力容器及管道的使用证书、主要设备厂家证书、第三方检验证书等移交给合资公司的文件记录；16.其它办公设备情况，主要检查项目组办公设备清单和设备处理文件记录；17.项目总结及相关报告验收：工程项目总结报告；工程项目完工报告；审计部门提交的审计报告。附件四：项目竣工验收鉴定书的内容要求XXXXXX 项目验收鉴定书二项目名称：XXXXXX三建设规模：XXXXXX四建设地点：XXXXXX五建设性质：XXXXXX六建设单位：XXXXXX七工程建设情况说明A.建设依据B.设计单位C.主要施工建设单位D.建设工期E.投资和实物工作量完成情况F.工程质量G

17、.试生产情况H.安全、消防、工业卫生、环境保护情况八验收委员会验收意见九验收委员会成员验收签名表附件五：项目竣工验收证书样式中国海洋石油总公司CNOOC中下游工程项目竣工验收证书CERTIFICATION OF COMPLETION & ACCEPTANCE FOR DOWNSTREAM PROJECT 编号 NO. XXX 项目名称： XXXXXXXName of PROJECT: XXXXXX公司名称: XXXXXXXName of operator: _XXXXXX_ 本项目所有设备和单个系统经中海石油总公司工程建设部组织检查，性能达到设计指标，已经达到竣工状态。 This is to

18、certify that, the above project facilities, as inspected by Engineering Department of CNOOC, achieved the requirements of completion. 发证日期: XXXX 年 XX月 XX 日Issued on: XXX发证机关: 中国海洋石油总公司工程建设部Issued by Engineering Department of CNOOC签发人署名:Signature:海油总工2007425号附件2：中国海洋石油总公司中下游工程建设项目项目执行计划（PEP）编制指南工程建设部

19、2007年7月4日目 录编写说明3基本要求3内容要求4第一章 项目概述4第二章 项目目标4第三章 项目组织机构4第四章 管理职责4第五章 招标采办策略4第六章 总体计划和费用5第七章 管理程序5第一节 设计管理程序5第二节 合同采办管理程序5第三节 施工管理程序6第四节 健康/安全/环保管理程序6第五节 质量管理程序6第六节 进度和费用控制管理程序6第七节 变更管理程序7第八节 文件控制程序7第九节 财务控制程序7第十节 行政管理程序8第十一节 应急计划8第十一节 完工管理程序8附件 8编写说明总公司的中下游业务的正在蓬勃发展，大量的中下游工程项目正在建设或筹备中，但中下游工程建设项目的管理模

20、式与上游工程建设项目存在许多不同之处，即便是各中下游工程项目之间也有一定差异。为了完善各中下游工程建设项目的管理体系，提升项目管理水平，规范内容及格式，同时也为了配合中下游工程建设项目管理规定的执行，特编制本指南。为了更好的指导项目管理工作，尤其是项目组内部的管理和对承包商的管理，项目组应充分依据本指南编制项目执行计划。本指南主要借鉴了总公司上游工程建设项目的项目执行计划，同时融汇了一些中下游项目的项目管理手册的内容。由于没有现成样板可以借鉴，加之编制时间短，如有对改进本指南的好建议，请各项目积极与工程建设部沟通。基本要求1.项目执行计划是项目实施策略的延伸及扩展。2.项目执行计划的编制应具备

21、项目管理的专业水准。3.项目组应充分利用已有的信息、经验和专家的建议，必要时应对项目执行计划进行专家审查。4.随着工程项目的进展，应对项目执行计划进行补充和完善。5.后述的“内容要求”仅是对项目执行计划的基本要求，根据项目的规模等实际情况，可以按需要适当增加章节和内容。内容要求第一章 项目概述本章需要全面地介绍工程项目的各项基本信息。例如项目背景、建设内容及规模、建设地点、里程碑计划、投资方比例、投资额度等。描述项目执行计划涉及实施的单项或单体工作范围，例如工艺包、厂内设施、厂外设施、码头等，要求附上总平面布置图。描述项目执行计划的编制依据及适用范围。第二章 项目目标本章需要描述工程项目在各实

22、施阶段需要实现的管理目标。第三章 项目组织机构项目组织机构的描述包括项目组组织机构图及其它相关的组织机构图，各方（如承包商、供应商、专利商、监理等）的工作范围工作界面、工作关系等。要求项目组组织机构图要描述清晰，人员与岗位要完整，要包括项目组人员动复员计划。第四章 管理职责项目组人员管理职责应作详细描述，至少包括重要岗位的名称、重要岗位的基本职责、授权机制等。第五章 招标采办策略本章需要描述项目组的采办策略与原则、供应商的资格预审及短名单的确定、招/评标、独标、合同签订、合同执行/跟踪、合同变更、索赔、材料/设备到货后的管理、余料管理等。项目组要重视采办策略与原则的制定，即便在项目实施策略中已

23、经进行了描述，也需要根据工程的进展情况进行完善补充。关于招/评标、独标、合同签订的描述要遵循总公司关于采办的各项管理规定。第六章 总体计划和费用本章简单描述项目的各项里程碑点的计划日期及总公司投委会批准的费用组成。第七章 管理程序管理程序是指涉及项目管理各方面的管理性文件。根据项目的大小、模式等不同，下述章节可适当调整。第一节 设计管理程序本程序需要描述所依据的国家法律/法规、设计规范/标准、设计文件分类/签署/审批、图纸审批流程、HSE对设计的要求、设计变更管理、设计分包管理（承包商界面）等。第二节 合同采办管理程序本程序需要描述发标、收标、开标、授标等工作流程，以及合同谈判及签订、设备/材

24、料的催办、出厂前的验货。材料/设备到货后的管理需要描述到货后的验货、短途运输、入库保管、领取出库的相关程序。第三节 施工管理程序本程序需要描述施工现场管理、征地策略、大型施工方案、现场材料管理、使用的大型机具清单、现场检测要求、HSE对现场施工的要求、建设施工分包管理（承包商界面）等。在大多数中下游项目中，征地是制约现场施工的较大因素，应在项目执行计划中详细描述对征地工作的思路及策略。还要描述调试时期的组织机构、责任划分、调试分包管理（承包商界面）、竣工验收及验收标准等第四节 健康/安全/环保管理程序本程序需要描述项目的HSE体系/目标/政策、恶劣天气、安全因素、事故处理和报告、项目组的HSE

25、职责、培训等。第五节 质量管理程序本程序需要分别描述质量保证/质量控制（QA/QC）。建设方要对质量保证提出基本要求，如质量政策、建设资质管理、工程项目的质量保证体系、质量保证组织机构、质量计划等。需要描述对承包商及监理的质量工作的具体要求，尤其是质量控制目标（如现场无损检测一次合格率目标等）。如实施TQM（全过程质量管理），需要对工程项目的各阶段的质量控制进行描述。第六节 进度和费用控制管理程序本程序需要描述工作分解结构（WBS）、权重分配表、重大里程碑点、总体进度计划、项目进度控制体系（如进度的计算、跟踪、报告等）、项目费用控制体系（如预算的编制依据、费用跟踪、报告、不可预见费等）、变更控

26、制等。工作分解结构（WBS）始终贯穿于进度与费用的控制，应使用表格的方式来描述，如通过计划编制软件（如P3）直接形成的格式也可以附上。项目进度控制体系是指项目组如何进行本项目的计划与进度控制，也是项目组的进度控制流程，可以描述如何统计、计算、进度落后的警戒线、赶工计划的编制与实施等。项目费用控制体系是指项目组如何进行本项目的费用控制，也是项目组的费用控制流程，可以描述如何分解、计算、预算的实施、年度预算计划完成比例、费用支出计划、不可预见费的使用程序等。第七节 变更管理程序本程序需要描述变更的流程，项目组必须重视变更的管理，要注意的是，变更包括费用变更与工期变更。第八节 文件控制程序信息与沟通

27、管理（文件管理）是项目管理的重要环节，也应详尽地描述。本程序需要描述工程项目准确的中英文名称、项目代号（如有）、会议通知、备忘录、电子邮件、传真、开工通知单、竣工验收通知单、定期报告等的传递、归档、编号及其它信息。第九节 财务控制程序本程序需要描述与项目财务相关的制度及程序，如会计科目、会计报告、会计凭证、会计帐簿、资金/现金/付款的管理、发票的审核、报销、税务及保险等。第十节 行政管理程序本程序需要描述项目组行政管理原则、会议、外事、招待、车辆使用、办公设施及用具等的管理。第十一节 应急计划本程序需要描述项目组应急组织机构及职责、应急信息/指令/应急报告的处理程序、险情/事故的类型和等级应急的范围、应急状态的起始和解除、事故调查记录项、应急处理预案。第十二节 完工管理程序本程序需要描述项目文件（如合同、证书、财务记录、往来文件等）、余料、办公设施的移交、工程项目完工报告、工程项目总结报告等。附件附件是指除管理程序章节外其它章节的附表及附图，包括总体计划（一级）、组织机构、各方（如承包商、供应商、专利商、监理等）的工作范围、界面及各种表格、图示、数据等。附件逐一编号，并与正文对应。管理程序的附件附在相应的程序之后。