2023年案防工作总结暨工作计划.docx

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1、2023年案防工作总结暨工作计划 XXX联社2023年案防工作总结 暨2023年工作计划 2023年，XXX农村信用合作联社认真贯彻落实XXX银监分局关于2023年辖内银行业案件防控工作的意见（昭银监发202331号）和中国银监会办公厅进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知精神，不断强化内部控制和管理，进一步加强案件防控工作，结合XXX联社实际，对业务风险及案件控制工作进行了持续学习与研究，认真梳理案件易发业务领域和风险控制薄弱环节，变被动应对为主动防控，完善制度建设，加强全流程管理，持续开展员工教育、培训，从执行各项规章制度的细节入手，继续深入开展案件风险排查，防范案件风险。现将2023年

2、案件防控工作开展情况报告如下： 一、案防工作部署情况 县联社领导高度重视，成立了由“一把手”任组长的案件防控工作领导小组，按照“一岗双责、双线管理、分级负责”的要求，为确保案件防控工作稳步推进，联社领导督促、指导、检查辖内的案件防控工作，有效推进联社案件防控工作。一是要求继续保持案防高压态势，坚持标本兼治、查防结合，提高内控执行力；二是及时制定了2023年案件防控工作计划，使案防工作有序开展；三是以“合规文化建设年”活动为依托，加强合规文化建设，强化员工管理，努力提升防范案件和处置风险的效率，坚决遏制大案要案的 - 1 议精神进行了再学习、再部署。为确保实效，我县联社将学教活动全面铺开，做到了

3、两个结合，即案防工作与“合规建设年”活动相结合，案防工作与党风廉政建设相结合。开展了“四方面”的培训，即案件防范、法律法规知识培训、信贷风险管理及五级分类知识培训。通过层层动员与部署，在广大干部职工中逐渐树立起“安全无小事”、“从严治社”、“违章必究”等三种意识。 （三）加强制度建设，规范业务操作，提高案件防控水平。为提高案件防控水平，对旧版本的业务规范在执行中遇到的问题进行有针对性的修改和完善，对于联社新上线的业务品种，先制定相关的制度，做到制度先行；重视对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符。2023年，XXX联社新制定了XXX农村制定财务审批委员会工作规则、XX

4、X农村信用合作联社同业业务管理办法、XXX农村信用合作联社固定资产贷款风险管理实施细则、XXX农村信用合作联社同业授信管理办法、XXX农村信用合作联社柜面业务管理办法、XXX联社薪易贷个人消费贷款管理办法（暂行）、XXX农村信用合作联社内控制度管理实施细则和处罚决定（试行）和XXX农村信用合作联社安全保卫工作处罚实施细则等一系列管理规定，修订了XXX农村信用合作联社个人贷款管理操作流程、XXX农村信用合作联社贷款业务操作实施细则、XXX农村信用合作联社信贷管理基本制度、XXX农村信用合作联社贷款担保管理实施办法、XXX农村信用合作联社农户小额信用贷款管理办法和XXX农村信用合作联社扶贫小额信

5、- 3 作风险排查，进一步规范了柜面业务操作流程，明确了管理人员与经办人员责任，强化了内部制约机制、有效防范柜面操作风险。二是开展了贷款真实性检查，摸清了贷款发放及管理情况，及时发现了信贷经营管理中存在的风险隐患。 (八)认真做好信访接待工作，提升信合新形象。信访工作从维护农村信用社行业新形象，把群众的切身利益放在首位，充分为群众利益着想。对信访工作的开展，始终在法律法规的规范和引导下，尽量避免与群众利益发生冲突,并坚持依法办事、按政策办事，把工作的出发点和落脚点放在解决问题上，积极查处一些客户反映较激烈且有负面影响的问题。截止2023年12月10日，联社共接到业务投诉15件，其中:柜面服务投

6、诉10件，信贷业务投诉5件(XXX银监分局转来2件)，柜面服务投诉10件，已全部处理结案，经回访客户，与客户沟通、解释，得到客户的理解和支持。信贷业务投诉5件(XXX银监分局转来2件)，经调查落实，有4件属实。 （九）进一步加强稽核检查力度，充分发挥稽核检查在案防工作中的作用。采取针对性措施，对重点网点、人员实施重点稽核，通过及时排除各种安全隐患，把案件消除在萌芽状态。结合XXX农村信用社的实际，县联社组织稽查工作组对营业网点进行了合规检查，认真找出工作中的薄弱环节，查缺补漏。对2023年“两个加强、两个遏制”回头看自查和XXX银监分局检查中发现的存款、信贷、会计等业务操作及制度执行情况进行再

7、检查和整改落实检查，对部分营业网点，会计出纳制度、信贷经营管理、安全保卫工作、 - 5 局2023年对XXX联社开展“两个加强、两个遏制”检查问责）；诫勉谈话2人；通报批评5人；经济处罚325人次、处罚金额合计10.16万元。 总之，2023年，XXX联社按照计划部署加强了内部管控，树立了合规观念，增强了风险意识，业务操作流程得以不断规范，促进了各项业务稳健发展，有效防范案件风险，杜绝了大案要案的发生。 2023年案防工作计划： 2023年，XXX联社案防工作紧紧围绕上级部门和联社年初工作会议确立的总体工作思路，结合年初案防工作计划，重点围绕执规执纪、合规守法经营、内控制度执行、规范管理、风险

8、防范等方面全面开展案防工作。对提高了员工业务素质和案防意识做了大量的工作，取得了一定的成效，但仍然存在很多不完善之处。结合2023年的案防工作实际，在总结工作经验的基础上，2023年将继续做好以下工作。 一、进一步做好自查和风险排查工作。不定期对各业务部门的管理制度执行情况、重点业务的运行情况、重要岗位操作情况进行全面监督检查，并形成风险自查报告。 二、进一步做好案防制度建设。明确部门人员岗位职责权限，做到用制度管人，用制度统领人。特别是要重新组织学习业务部门的各项规章制度及操作规程。同时，根据案防工作的重点安排和业务的发展需要，继续进行必要的补充和修订，做到更严密、更规范、更有效。 - 7 案防工作总结暨工作计划 工作总结暨工作计划 工作总结暨工作计划 工作总结暨工作计划 工作总结暨工作计划 工作总结暨工作计划. 工作总结暨工作计划 工作总结暨工作计划 工作总结暨工作计划 工作总结暨工作计划