2023年投资者教育工作计划（精选多篇）.docx

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1、2023年投资者教育工作计划（精选多篇） 推荐第1篇：投资者教育工作计划 2023年投资者教育工作计划 为了继续贯彻落实中国证监会和中国证券业协会关于投资者教育的工作精神，推动营业部投资者教育工作的深入开展，保护投资者利益，增强投资者自我保护能力，共同维护资本市场长期稳定发展，营业部认真总结了2023年我部在开展投资者教育活动中取得的一些经验教训，结合营业部的实际情况，初步拟订2023年投资者教育工作计划如下： 一、总结经验，确定目标。 随着近年来证券市场迅速发展，市场不断扩容，参与的投资者人数急剧增长。但许多投资者由于投资理念的不成熟、风险意识的淡薄，难以跟上市场发展的步伐。这给我们开展投资

2、者教育带来了一定的困难。因此随着股指期货品种交易和融资融券业务等创新业务的推出，投资者适当性管理的重要性更加突出。营业部高度重视投资者教育工作，以投资者风险意识教育为主线，同时将投资者教育与反洗钱、打击非法证券活动相结合，通过多层次、多形式、多渠道的投资者教育工作，正确引导投资者理性参与证券市场投资，把投资者教育工作落到实处。过去的一年营业部在投资者教育工作中使得原有的制度更加完善，更加细化，投资者园地的版面的更新，股民学校的常规化开展，创业板投资者适当性管理及创业板投资者教育工作的开展，投资者教育工作专人专岗，以及“总经理负责，全员参与”制度化保障使得营业部的投资者教育工作取得了一定的成就。

3、同时也存在一些不足，比如如何提高投资者参与投资者教育工作的积极性，如何扩大教育覆盖面等。因此2023年我部进一步开展投资者适当性管理工作，努力构建投资顾问型服务体系。投资者教育工作将是我们建设投资顾问型体系的重要组成部分。 二、具体措施 营业部在2023年确定的基础体系上，进一步开展投资者适当性管理工作，不断拓展投资者教育的广度和深度，具体的措施有： 1、进一步强化营业部投资者教育工作小组的组织领导职能，本着本着 “全员参与，明确分工”的原则，我部进一步强化了投资者教育领导小组各成员的职责分工，把工作表现与绩效挂钩，保障投资者教育日常工作的有序开展。 2、配合股指期货和融资融券等新品种的推出，

4、营业部计划在开展主题 为“走进股指期货”、“走进融资融券”系列讲座，各6期，通过讲座宣讲新业务风险，和宣讲做空机制推出后股票市场估值、市场预期和市场变化等的新变化。 3、继续坚持股民学校的常规化开展，做好股民学校的课程安排工作， 针对新客户做好基础知识培训和风险意识教育，针对老客户开展专题讲座（如宏观经济背景、行业分析、投资策略）等，每月各1次。 4、持续开展创业板的投资者教育工作，把创业板市场投资者适当性管 理工作中的一些好的经验运用到股指期货和融资融券投资者适当性管理当中去。 5、做好投资者教育园地的日常更新和维护工作，由于营业部的办公场 所在2023年期间进行了重新装修，因此营业部的投资

5、者园地也将在2023年根据办公场所的变化按照协会的要求重新设计，做到外表美 观，内容丰富，寓教于乐，使得园地成为投资者进行交流学习的精 神家园。 6、配合“3.15”、“12.4”等活动日开展针对性的投资者教育和法制宣 传的主题宣传活动，在“3.15”期间，加大风险揭示力度，引导投 资者牢固树立“风险自当”的意识，提高投资者依法维护自身权益 的能力；在“12.4”全国法制宣传日期间，积极按照厦门证监局和 厦门证券业协会的要求开展投资者教育工作，加强法律知识传授， 强化整治非法证券活动宣传，提高投资者对非法证券活动的辨识能 力和防范意识。 7、强化客户服务体系，加强日常权证到期通知、增发配股通知

6、、日常 大额异常交易通知、新股上市首日炒作风险揭示等。通过开展投资 者适当性管理，有针对性地做好各类投资者尤其是新入市的中小投 资者的教育工作，对不同的投资者提供的不同的投资者教育方案， 提高客户服务水平，努力构建投资顾问型服务体系。 8、加强营销人员管理，通过强化营销人员的投资者教育责任和营销人 员培训，通过营销人员传递风险教育理念和证券基础知识，提高风 险教育水平。 9、加大员工培训力度，每周组织员工深入学习了解相关制度、管理办 法，计划将培训工作结合证券行业知识更新迅速的特点，提高员工 在投资者教育工作方面的认知水平及政策把握水平，为向投资者提 供高质量的针对性的教育服务奠定基础，确保公

7、司投资者教育工作 水平不断提高。 10、继续加强与厦门商报等主流媒体的互动，在投资知识普及、风险提 示、业务宣传和协助监管等方面开展广泛的合作，特别是针对股指 期货和融资融券等创新业务知识和投资者教育适当性管理制度的宣 传。 总之，积极开展投资者教育工作，增强投资者信心，取信于广大的证券投资者，促进证券市场健康发展是营业部应尽的职责。努力构建投资顾问型服务体系，通过2023年投资者教育活动中的工作实践，我们有信心在2023年使得营业部的投资者者教育工作上一个新的台阶。 推荐第2篇：投资者教育工作计划 投资者教育工作计划 为加强投资者教育工作管理，引导投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，

8、根据市场新形势和监管新要求，按照XXXX投资者教育工作办法和XXXX投资者教育工作考核管理办法的规定，制订了2023投资者教育工作计划，以保障投资者教育工作顺利有序进行。 一、工作目标 （一）帮助投资者在入市之前充分地了解市场的基本风险特征，了解市场系统性风险和非系统性风险，树立风险意识，避免投资风险； （二）帮助投资者掌握证券市场基本知识和基本投资技巧，了解股票、债券、基金、权证等投资品种的不同风险收益特征； （三）帮助投资者了解自己的风险承受能力，引导投资者选择适合自己的产品，树立正确的投资理念和风险意识； （四）帮助投资者学会维护自身合法权益，使其长久持续地参与证券市场，从而促进证券市场

9、健康、有序地发展； （五）引导投资者理性参与创业板、股指期货、融资融券等创新业务投资，落实投资者适当性管理的各项要求； （六）帮助员工提高的专业知识和职业道德水平，在公司各项业务中提高服务品质，树立专业理财、规范运作的企业形象。 二、工作原则 投资者教育工作要遵循长期性、实用性、有效性原则，要把投资者教育有机融入客户服务体系和自律管理体系的各个环节，坚持常规教育与集中教育相结合、重点教育与普及教育相结合。 三、工作组成员 组长： 组员： 四、工作内容 （一）普及证券基础知识； （二）宣传金融证券方面的政策法规； （三）向客户讲解有关业务合同、协议的内容，揭示证券市场投资风险； （四）介绍各种证

10、券产品和各项证券业务，教育投资者结合自身投资偏好和风险承受能力，选择适合于自己的投资品种和投资策略，树立正确的投资理念； （五）公示合法证券经营机构的基本信息； （六）落实投资者适当性管理要求，做好创业板、股指期货、融资融券等创新业务、创新产品的风险揭示工作； （七）上市新股及进入退市整理期股票的风险揭示工作，充分保护投资者权益； （八）接受投资者的咨询，处理投资者的投诉； （九）其他法律法规及监管部门、行业协会要求的投资者教育活动。 五、工作方式 （一）在营业部营业场所设立“投资者教育园地”、“信息公示栏”； （二）通过咨询电话、电子信箱等方式解答投资者的问题；为投资者开通短信服务。 （三）

11、举办各类投资理财讲座； （四）在营业场所张贴标语、宣传画、风险揭示书等宣传资料，编制发放投资者教育材料；刻录、播放投教光盘；电子书的下载和制作、发放。 （五）举办各类投资报告会、业务培训； （六）与媒体进行合作； （七）配合当地证监局或证券业协会的投资者教育活动； （八）综合运用电视、报刊、网络、宣传材料、户外广告、培训讲座、电话语音提示、手机短信等可采取的方式。 六、工作考核 将投资者教育工作纳入营业部工作人员的年度绩效考核，对投资者教育工作有表现突出的相关人员，进行通报表扬；对投资者教育工作执行不力的相关人员，予以书面批评、扣发奖金等措施，情节严重这上报公司处理。 推荐第3篇：投资者教育工

12、作计划全文 天津部2023年上半年投资者教育工作计划 一、每周在营业部大厅举办投资沙龙讲座，本着以价值投资为主线培养投资者正确的理财观念的原则，以提高投资者的风险意识和风险防范能力为宗旨，开展了多层次、多形式的投资者教育工作，对新老股民防范非法证券活动宣传。 二、组织营业部全体员工学习创新业务，我部每月定期组织营业部全体员工学习融资融券及创新产品知识，让每位员工了解新业务规则及风险，从而对有意向参加融资融券及创新产品的客户进行风险教育。 三、开展“防范非法证券活动风险投资者教育宣传月活动”活动中，每月通过短信平台向新老客户发送投资者风险教育短信，提高投资者对“防范非法证券活动风险”的意识，使投

13、资者真正认识到非法证券活动的危害性。 四、加强和客户之间的沟通，近期我部要求各可客户经理对名下服务的客户重新进行细分，对核心、重点及近期亏损较多的老客户逐一进行电话回访，及时与客户进行沟通和交流，了解客户关于证券知识和投资分析等各种综合性需求及投资风格，根据客户需求制定好个性化服务，并着重提醒客户加强风险防范意识。2023年下半年投资者工作计划 一、每周定期在营业部大厅举行投资沙龙讲座，对新入市股民进行投资风险教育及证券知识培训，对新老股民防范非法证券活动宣传。 二、定期在营业部开展融资融券及创新业务的讲座，由我部专岗工作人员对其进行更为具体的介绍并重点展开风险教育，在营业部投资者教育园地，张

14、贴基础知识、风险提示、风险案例等相关宣传材料。 三、定期开展“防范非法证券活动风险投资者教育宣传月活动”活动中，每月通过短信平台向新老客户发送投资者风险教育短信，提高投资者对“防范非法证券活动风险”的意识，使投资者真正认识到非法证券活动的危害性。 推荐第4篇：投资者教育工作心得 开展合理规范的投资者教育工作心得 为了积极认真贯彻落实中国证监会投资者保护局关于倡导理性投资、长期投资和价值投资的理念，深入持久地抓好投资者教育工作，我营业部在营业部负责人、营运总监以及总经理助理的带领下，积极探索与投资者交流的渠道与方式，通过每周末约访投资者参加投资者教育保护的讲座等活动听取投资者的建议。 在过去的2

15、023年度，我营业部结合公司总部对投资者教育工作的文件精神，继续加大了投资者教育工作的力度，并结合证券市场的状况，开展了内容丰富，针对性强的投资者教育活动。 首先，根据公司总部的要求，对投资者教育工作进行了自查，规范了投资者教育工作的相关细节，做到按总部的统一要求开展投资者教育工作。将投资者教育工作重点放在了打击非法证券、提高投资者对证券市场的认识、交易所重点监控股票的风险类型、反洗钱宣传以及加强投资者自身合法权益的维护上，通过举办投资者教育讲座、电话回访、发放宣传材料、播放DVD、发送短信信息等形式，使投资者了解如何做到资产安全、权利维护及受到不法侵犯的解决途径等相关知识，让客户对资产安全、

16、维权、反洗钱有了一定了解和认知。 在2023年里，营业部将按照证监局、证券业协会、公司总部的要求和安排，继续大力开展投资者教育工作，规范投资者教育工作细节。重点放在创业板相关知识及风险防范上；将交易所重点监控的股票风险及时告知客户，教育投资者理性投资；加大客户电话回访力度和范围；将各项措施深入落实。 投资者教育工作并不是一时兴起之举，而是整个证券公司成长与发展过程中的一项长期性、系统性工作，应该贯穿证券公司业务的每一个环节，在第一创业证券公司天津营业部的未来发展的道路上我部将前期的投资者教育工作经验融入到日常工作中，并向在投资者教育工作中做出优异表现的营业部学习，把风险教育工作进一步做实、做深

17、、做细。继续丰富投资者教育工作形式，提高投资者教育工作的实际成效，切实维护投资者权益。不断提高社会对证券公司的认识和理解增加证券市场的活跃度，为投资资本市场趋向成熟做出贡献。 推荐第5篇：投资者教育工作纪实 南京证券大钟亭营业部 2023年第一季度投资者教育工作纪实 一、继续开展“防范非法证券活动风险投资者教育宣传活动”为提高投资者风险防范意识，正确认识非法证券活动的严重危害性，增强营业部与广大投资者的相互沟通和提高服务质量，营业部在新春佳节来临之际举行了一次投资者教育问券调查活动。内容涵盖了打击非法证券活动、反洗钱宣传、投资者适当性管理等内容，参与人数近百人。活动旨在使投资者教育工作更有针对

18、性，效果更明显。通过对回收的有效问卷进行的调查统计显示，多数投资者的投资行为已经逐渐成熟、理性，自我保护意识在不断增强，这是对我们投资者教育、服务工作的肯定。营业部将通过持续不断、行之有效的投资者教育活动来提高投资者素质，让投资者正确认识市场，理性参与市场，帮助投资者了解自身的理财需求和风险承受能力，使其逐步成为“知晓风险，理性投资”的成熟投资者。 二、配合公司做好3.15宣传活动 三月似锦，春意盎然，为了提高投资者风险意识和风险防范能力，保护投资者利益，公司积极组织举办大规模的宣传活动，宣传投资者风险，营造投资者教育与权益保护的良好社会氛围。营业部认真配合公司的宣传活动，指派专人配合公司进行

19、广场宣传活动，宣传公司20周年红耀中国活动，现场发放投资者教育手册和法制宣传产品，开展证券知识普及活动，倡导理性投资，宣传公司专业服务，回答投资者问题，收到了良好的效果。 三、普及股指期货知识，增强客户服务工作。营业部根据公司和IB业务的要求，积极制作期货IB业务公示展板，布置新的IB开户场所以及做好投资者教育园地。在开户以及投资咨询中向投资者分发介绍股指期货知识读本也一并介绍了IB相关业务。包括进行股指期货投资的入门门槛，投资者要求等相关信息。此外，为了能让客户对股指期货充分、客观、全面的了解，营业部特邀期货公司研究员，在公司七楼会议室进行了期货基础知识和盘面技术分析的培训，针对证券客户如何

20、参与股指期货投资、交割日期的注意事项、股指期货对证券市场的影响、如何利用股指期货提高投资效率，以及股指期货交易风险揭示等内容作了详细的讲解，并就客户提出的问题做了解答，现场气氛融洽，投资者积极参与其中，效果反映良好。由于活动之前营业部做了很好的宣传和准备，所以参与活动的投资者人数较多。很多投资者表示，营业部投资者教育活动办的越来越好，希望今后听到更多咨询师的精彩报告。 四、做好权证到期前风险提示营业部针对葛洲、石化、赣粤权证即将到期，指定专人监控营业部的权证交易情况，对于临近行权期买入此类权证投资者，及时通知相关岗位人员做好客户回访工作，与客户交流沟通充分揭示风险，同时通过短信、公告等形式提醒

21、投资者注意权证风险，得到了众多客户的称赞。 五、继续加强短信风险提示工作 营业部根据不同的各类信息，给客户发送短信。短信的内容非常广泛，包括个股重要信息、权证到期风险提示、防范非法证券活动等等。通过短信平台，让客户第一时 间接收相关信息，从而帮助更多的客户 了解市场的变化。 六、做好南京银行个人限售股份转让个人所得税扣缴、退税解释工作今年以来，根据国家税务总局的政策，减持限售解禁股需交纳相应得税费。由于我部拥有的小非客户较多，因此承担了小非限售解禁股持有者的咨询及办理退税手续的相关工作。为了方便广大小非减持者，服务好每一位客户，我部事先对税收政策进行了细致的了解和研究，并派专人前往玄武地税针对

22、退税事宜和具体流程进行了充分的沟通，然后对退税所需的资料进行了准备和整理。之后，我部对需要办理退税手续的客户逐一进行电话通知，对前来领取凭证的客户进行了耐心的解释和辅导工作，得到了客户的高度认可，使得此项工作能够顺利开展。 七、认真做好客户回访工作我部回访人员通过电话等方式了解客户开户的具体情况，及时发现、处理营销人员的违规行为并做好回访记录，对客户提出的投诉和建议认真记录，及时向投资者反馈处理结果。 以上是我部今年一季度开展的投资者教育工作的具体内容。我部将把投资者教育工作作为一项长期工作来抓。通过投资者教育工作增强营业部与投资者的相互沟通、提高服务质量，帮助投资者把握市场，控制风险，引导投

23、资者理性投资。 推荐第6篇：工作总结及投资者教育工作计划 联讯证券有限责任公司2023年投资者教育 工作总结及2023年投资者教育工作计划 前言 .2 一、2023年投资者教育总体情况 .2 （一）组织、制度及经费保障 .2 （二）将投资者教育有效融入日常业务环节 .3 （三）投教专项活动开展情况 .7 （四）加强与媒体合作，扩大投资者教育范围 .11 （五）加强员工培训工作，确保投资者教育工作水平的不断提高 .12 二、投资者教育工作经验与特色 .13 （一）领导重视，有合理的组织制度安排 .13 （二）内容丰富、通俗化，形式多样化 .14 （三）紧跟形势，把握重点 .14 （四）投资者教育

24、与自我教育相结合 .15 （五）投资者教育与提升客户服务相结合 .15 （六）“自上而下”统筹规划，“自下而上”执行反馈 .16 三、存在的问题 .16 （一）客户分级标准不一，适当性管理缺乏依据 .17 （二）投资者教育成效较难直接体现 .17 （三）服务标准化程度有待进一步完善 .17 四、2023年投资者教育工作安排 .18 （一）落实各项制度，确保工作的长期性 .18 （二）细分客户，精细化管理 .18 （三）完善投资者教育工作档案，满足个性化需求 .18 （四）加大督促检查力度，确保投资者各项工作落实到实处 .19 （五）整合公司资源，大力推广投资者教育工作 .19 1 / 19 前

25、言 近年来，随着中国证券市场规模的迅速壮大和新业务品种的不断推出，越来越多的投资者参与证券投资。但不少投资者只关注证券市场的财富效应，而对证券市场的专业性和风险性特点缺少深刻的理解。我司根据证监会、证券业协会、交易所等监管部门和自律组织的有关指导精神，结合当前的证券市场情况，理清思路，突出重点，切实有效地抓好创新金融产品风险教育工作。现将我司2023年投资者教育工作进行总结，具体如下： 一、2023年投资者教育总体情况 （一）组织、制度及经费保障 1、组织保障 2023年我司成立了两级投资者教育组织制度，并在近几年的实践中不断完善。总部层面由客服中心统一组织安排各项投资者教育活动，明确岗位职责

26、，完善内部考核制度。营业部层面，则成立了以营业部总经理为组长，客服中心、营销中心、信息技术部等部门负责人为骨干力量的投资者教育小组，负责结合各地投资者的需求，贯彻落实总部工作安排，扩大投资者教育工作的辐射面。 2、制度保障 （1）根据证监会、证券业协会、交易所下发的相关指引及学习交流文件，我司向营业部下发了客服2023年6号文关于做好2023年投资者教育工作的通知，要求各营业部秉承“教育、服务、监管、保护”四位一体的理念，把投资者教育工作落实到实处，以培育理性、 2 / 19 成熟、专业、有风险意识的投资者作为最终目标。 （2）营业部根据中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）和证券公司营

27、业部投资者教育工作业务规范以及联讯证券投资者教育制度的相关要求，分别制定了适合自身需求的投资者教育工作实施细则，并在制度上进行了规范。除此之外，各营业部还制定了投资者教育考核制度、证券营销人员职业操守制度等各项制度，保障投资者教育工作的落实。 3、经费保障 为保障投资者教育活动的顺利开展，我司近年逐步加大了对投资者教育工作的投入力度。2023年我司共开展各类大型投资者教育活动13场，向投资者发放投资者手册近5万份。此外，为配合人民银行“反洗钱”、广东证监局“维稳工作”以及交易所证券知识大讲堂和蓝色梦想等投资者教育光盘的宣传推广，各营业部均加大投资者教育、咨询、宣传费用，累计投入投资者教育费用近

28、78万元，2023年预算投入将进一步加大，约为105万元。 （二）将投资者教育有效融入日常业务环节 1、加强开户和交易环节的宣传工作 （1）对新入市的投资者进行开户环节风险教育。由于新入市的投资者缺乏证券基础知识和自我保护的意识，投资者教育必须从源头做起： 开户前，柜台工作人员通过询问、讲解、进行风险承受能力测评等多种方式了解客户，确定客户的风险偏好，进行差异化的风险提示， 3 / 19 并做好相关投资者教育的工作记录。 开户时，工作人员会详细向客户讲解有关业务合同、协议的内容，充分告知股票、基金、权证、创业板等不同证券产品的性质和风险特征，明示证券市场投资风险，发放投资者教育手册，并让客户在

29、风险揭示书上签名确认。 开户后，由复核岗工作人员对账户进行复核检查，确保客户开户资料完整，防止非本人开户、虚假开户等风险的发生，并由工作人员通过面对面交流或电话等形式向客户宣传账户规范的要求和意义，提高客户对账户规范工作的认同度。当客户出现账户不规范情形时，及时提醒通知客户，并要求其及时更正。 （2）对存量客户进行交易环节风险提示 在交易环节中，我司充分利用现有资源如：网站、行情软件信息弹框等，添加相应的风险自动提示，将各种证券交易风险提示张贴于营业部投资者教育园地等方式加强对投资者的风险教育，部分营业部为增强宣传效果，把各类风险警示宣传画张贴在大厅显要位臵，并在大厅门口悬挂警示条幅。除此之外

30、，针对配股和权证等通知，各营业部通过短信和电话等联络方式，逐一通知有关持仓客户，以免给客户带来不必要的损失。 （3）建立完善的客户回访制度。为及时了解新客户需求，掌握营业部开户程序是否合规，防止非现场开户、非本人开户等行为出现，我司新客户回访由总部客服中心统一进行。总部客服中心制定统一的回访话术，新开户的回访一般在一个星期内完成，最迟不超过10天， 4 / 19 且回访内容强制录音，并将相关电子资料进行存档。 （4）强化投诉处理机制 从2023年起，公司开始着手于客户投诉长效处理机制的构建，目前已经形成以“首问负责制”为主，总部与各营业部联动，通过电话、网站留言、邮箱、书面、口头等多种渠道受理

31、客户投诉的“多角度，双通道”投诉处理机制。在建立便利有效的投诉渠道的同时，通过不断加强客户回访，进一步了解客户的需求和建议，解决业务矛盾，强化了投诉处理的系统留痕以及对投诉事件的分析，对透过投诉问题折射出的管理问题、流程问题及时加以改进，消除隐患，不断提升服务质量和服务水平。 2、将投教工作合规化、流程化 （1）营销人员合规营销 营业部制定有营销人员工作守则、营销工作实施方案、营销人员日常管理制度、营销人员业绩考核制度、营销人员合规考核制度等营销管理制度，确保所有营销行为合法合规，并将投资者教育工作纳入到营销人员的工作范围之中。各营业部严格按照监管部门及公司总部的要求，不销售非法证券，不为销售

32、非法证券咨询软件提供便利，并不得向客户进行获利保证或承诺承担亏损。同时，营业部安排有专人负责接听咨询服务电话，包括业务咨询电话和投资咨询电话，及时解答投资者的各种问题。 （2）客服人员正确引导理性投资 5 / 19 营业部安排专人通过电话、信函、电子邮件、上门拜访等方式对客户进行回访，严禁营销人员从事代客理财或其它损害客户和公司利益的行为。工作人员在为客户提供市场咨询、投资咨询和操作建议时，均详细陈述理由，并进行必要的风险提示。 在接到交易所有关账户出现异常交易的函件时，第一时间通知相关营业部进行核查，通过及时与账户实际控制人取得联系，了解其交易目的、交易规模等具体情况，并向相关投资者讲解异常

33、交易风险，引导客户理性投资，不能过度炒作和过度投机。整个投教过程将存档留痕，为日后进一步进行个性化投资者教育提供基础。 3、营业部场所设臵投资者教育园地 我司各营业部在营业场所内和公司网站上均设臵了投资者教育园地，重点向投资者进行证券法规、证券知识普及和投资风险提示等内容宣传，并根据证券市场的变化和发展及时更新宣传园地内容，确保版面清晰、美观、图文并茂，内容全面、新鲜、贴切、趣味、易懂、深刻。另外通过场内视频播放投资者风险教育案例、联讯学堂证券知识导航等光碟向投资者进行样式多样式的投资者教育。 4、加大宣传和发放投资者教育资料的力度 各营业部在营业大厅开辟投资者教育专栏，张贴法制公益广告、标语

34、、风险揭示通知等与投资者教育紧密相关的宣传提示。同时向投资者发放各类宣传资料，如投资者手册、投资者教育活动之基股三人行系列动漫画、创业板投资者教育手册、反洗钱基础知识介绍、防范非法证券活动风险投资者教育典型案例等。 6 / 19 5、做好突发事件的应急准备 从保护投资者的角度出发，我司在加强投资者教育和风险揭示的同时，不断完善突发事件应急处理机制，积极做好应对突发事件的应急准备工作，密切关注市场快速大幅波动过程中可能出现的技术故障或客户情绪波动在营业部打闹等突发事件，做好及时稳定安抚客户情绪工作，并及时向上级部门汇报。营业部在投资者教育和日常的咨询活动中，以相关案例介绍的形式，有意识地向客户说

35、明系统故障、设备故障、通讯故障和其他突发事件的不可预测性和不可控性，尽可能地在突发事件出现之前做好客户的解释工作。 （三）投教专项活动开展情况 1、以营业部为基地，开展股民学校和投资策略报告会 我司各营业部一般每周开展一次股民学校活动。股民学校的讲师以资深培训师、客户服务方面的业务骨干为主，讲解证券基础知识、解读宏观经济走势及现行政策，探讨证券市场走势等。在确定教学内容时，针对不同的的投资者安排不同内容的课程。截止至11月份，我司共举办了335场股民学校，受教投资者12061人，投入费用72410元。 除此之外，我司营业部还积极邀请著名分析师与投资者进行交流 7 / 19 活动： （1）202

36、3年4月10日，在演达大道营业部多功能厅演达营业部举办了一场大型投资策略报告会，报告会邀请了联讯资深的分析师姜海宇、黄平到现场，向投资者解读了近期宏观政策方面的信息，以及市场存在的风险等，使投资者有效了解市场风险、防范风险。 （2）2023年5月8日，下埔营业部与中国电信合作举办了2023年投资策略报告会，我司首席分析师文国庆做了调控下股市、楼市何去何从的演讲，为投资者下半年的投资策略提供了方向性的指导，参加人数3000余人。 （3）2023年9月5日，江北营业部与建设银行江北片区合作，主办了“2023联讯证券、江北建行多元化投资策略”讲座。营业部邀请到联讯资深的分析师姜海宇老师做了“港股市场

37、投资策略及操作”的报告、邀请到总部投研中心金融行业分析师沈龙珊老师做了“国内市场投资策略及操作”的报告以及华宝兴业基金管理有限公司专业人士做了“如何做好个人资产配臵”的报告，不仅将联讯证券最新的研究成果与投资者分享，及时将我公司对大势的研判、行业热点的分析、投资策略及风险提示等信息及时传达给客户，帮助投资者更好地把握市场趋势，而且还让投资者更好的了解各种金融理财产品的作用、差异以及风险与收益特征。 2、做好融资融券、股指期货风险揭示工作 8 / 19 上半年，为迎接融资融券、股指期货业务的顺利推出，我司总部客服中心在总部与营业部层面分别组织了融资融券、股指期货专场知识培训与考核，以提高员工业务

38、知识水平，切实提升投资者教育的服务能力。营业部利用股民学校机会，在上半年开设多场融资融券与股指期货专题讲座，受众人数达一千五左右，使得投资者对创新业务有了进一步的了解。 3、深入开展普法宣传与反洗钱活动 我司制作并印制了反洗钱宣传手册，向公司员工与客户派发。宣传手册内容重点是反洗钱相关法律法规摘要、洗钱的定义、洗钱的主要方式、洗钱的危害和反洗钱的意义等。营业部借此机会，以多种形式深入开展“反洗钱宣传月”活动，重点向投资者介绍、宣传开展反洗钱工作的重要意义和典型案例分析，做好反洗钱舆论宣传工作，使广大投资者认识到反洗钱工作的重要性，增强投资者自我保护意识。 4、积极组织与参与各种投资者教育活动

39、（1）参与“我服务，我先知”投资者教育能手评选活动 为进一步深化投资者教育工作，交易所联合中央电视台、新浪网等10家媒体开展“我服务、我先知”投资者教育能手评选活动，我司积极组织员工参与评选，我司演达营业部的彭露、江北营业部的吴 9 / 19 新婷，最终在经过“初审网络投票专家委员会评审”等严格的评审程序后，分别获得此次活动的三等奖与优胜奖。此次一线投教员工的获奖极大鼓舞了一线员工的士气，同时也 是对我司投教工作的莫大肯定，。 （2）股指期货知识竞赛活动 为配合做好股指期货市场投资者适当性管理，进一步加强投资者教育工作，引导投资者正确认识股指期货的风险，理性参与股指期货市场，我司高度重视广东证

40、监局与广东期货业协会联合举办的股指期货知识竞赛活动，向各营业部下发了客服2023年7号文关于认真做好开展股指期货知识竞赛活动的通知，并联合营业部客服部门与营销部门，积极发动广大投资者及社会公众参与此次活动。惠州地区四家营业部在此次活动共回收有效答题卡1093份。该活动取得比较好的效果，受到广大投资者的广泛好评。通过此次活动，一方面让我们员工熟悉了股指期货业务规则，另一方面可以让对股指期货有兴趣的投资者和社会公众更了解股指期货知识，起到了积极的宣传教育效果。 2023年5月18日，经主办单位评议，中国证券报公布了活动优秀组织奖的获奖名单。辖区343家证券期货经营机构中共有20家机构获得该奖项，我司下埔路证券营业部名列其中，这是对营业部认真、细致的活动组织工作的极大肯定！ （3）“投资者教育先进单位”评选活动 在2023年7月份广东证券期货业协会开展的“投资者教育先进 10 / 19 单位” 评比活动中，下埔营业部被中国证监会广东证监局及广东省证券期货业协会联合表彰授予“投资者教育先进单位”的荣誉称号，成为惠州地区唯一一家获得此殊荣的营业部。 （4）积极参与“资本市场20周年网上竞赛”活动 中国投资