产业组织理论、证据与公共政策12593.docx

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1、产业组织理论、证据和公共政策 作者：克拉克森 米勒 译者的话 产业组织理论也可理解为产业竞争组织学。按照施马伦西（Sohmalensee）的解释，产业组织是“难以用标准教科书或竞争模型分析的市场的经济学。在该领域中，主要研究各种不完全竞争模型的实证和规范含义，政府反托拉斯活动的组织及其后果，以及旨在提高市场绩效的各种管制政策。” 产业组组织的渊渊源一直直可以追追溯到亚亚当斯密。斯斯密认为为，竞争争的结果果总是使使价格与与成本一一致。这这一论断断提出后后1000多年一一直无人人挑战。到到了本世世纪初的的马歇尔尔那里，这这个假定定便成了了“一般可可以通过过竞争使使市场价价格与单单位生产产成本相相等

2、。”本世纪纪20、330年代代兴起的的现代厂厂商理论论第一次次对这个个假定提提出了挑挑战。斯斯拉法（119266）、琼琼罗宾逊逊（19933年年）、EE张伯仑仑（19933）相相继提出出了不完完全（或或垄断）竞竞争理论论，由于于这一贡贡献，他他们就成成为产业业组织的的直接理理论先驱驱。他们们认为，由由于许多多行业存存在产品品差异，因因此即使使这些行行业是高高度竞争争性的，其其个别厂厂商面对对的需求求曲线也也可能是是向下倾倾斜的，即即在定价价上具有有“垄断性性”，他们们不再是是市场价价格的接接受者。这这样，每每个行业业的平均均成本线线和收益益曲线就就不再一一致，而而且，长长期中只只有相同同的正常

3、常利润的的假定也也就站不不住脚了了。300年代，梅梅森（MMasoon）开开始在哈哈佛大学学开设真真正的产产业组织织课程，他他被公认认为是产产业组织织的开创创者。由由他指导导的该领领域最早早的博士士生贝恩恩（JBaiin）日日后成为为这一领领域的主主要权威威。当时时的哈佛佛人才济济济，包包括张伯伯仑、梅梅森和贝贝恩这样样的大家家都 在那时时，早期期（400年代至至60年年代）产产业组织织的研究究中心在在哈佛大大学也就就毫不奇奇怪了。 哈佛学学派的主主要贡献献是建立立了完整整的产业业组织理理论体系系，即市市场结构构、市场场行为和和市场绩绩效理论论。贝恩恩提出了了著名的的“结构绩效”范式，以以后由

4、谢谢勒（SScheererr）发展展成“结构行为绩效”三段范范式，它它至今仍仍是主流流产业组组织理论论的基本本框架。贝贝恩范式式是从垄垄断竞争争模型中中推导出出来的。据据认为，竞竞争是结结构问题题，判断断一个行行业是否否具有竞竞争性，不不能只看看市场行行为（如如定价行行为）或或市场绩绩效（如如是否存存在超额额利润），而而应看该该行业市市场结构构是否高高度集中中，是否否实际上上由一个个或数个个寡头控控制，此此外还要要看进入入该行业业的壁垒垒是否很很高，以以致扼制制了新厂厂商加入入竞争。这这就是从从市场结结构推断断竞争结结果的“结构绩效”范式。贝贝恩19959年年出版的的产业业组织一一书，被被公认

5、为为是这一一思想的的代表作作。他在在书中说说：“如果存存在着集集中的市市场结构构，厂商商就能成成功地限限制产出出、把价价格提高高到正常常收益以以上的水水平。”由于贝贝恩等人人十分强强调结构构对行为为和绩效效的决定定性作用用，故人人们又称称哈佛学学派为结结构主义义学派。结结构主义义理论的的提出，是是产业组组织对厂厂商理论论的重大大发展，它它向人们们提供了了验证各各种竞争争模型的的手段。谢谢勒深受受这一传传统的影影响，他他于19970年年出版的的产业业市场结结构和经经济绩效效一书书，集该该思想之之大成，折折衷了来来自各方方面的批批评，提提出“市场结结构市市场行为为市场场绩效”范式，将将贝恩范范式又

6、向向前推进进了一步步。他认认为，市市场结构构首先决决定了市市场行为为，继而而决定了了市场绩绩效。与与贝恩不不同，他他更重视视市场行行为理论论。 除哈佛佛学派之之外，还还有许多多学者对对产业组组织的早早期发展展作出过过重要贡贡献。张张伯仑虽虽提出垄垄断竞争争是产品品差异造造成的，但但他没有有去比较较、检验验不同行行业的产产品差异异。霍特特林（HHoteelllilgg，19929）提提出了空空间竞争争理论，把把产品差差异划分分为空间间中直线线段上的的不同点点，从而而使产品品差异具具有可检检验的经经验含意意。兰开开斯特（LLanccastter，119666）又进进一步提提出了特特征空间间理论，把

7、把消费者者偏好序序定义为为特征向向量，由由此推导导出了厂厂商面对对的需求求曲线。这这些成就就使传统统厂商理理论中的的市场结结构四分分法（完完全竞争争、垄断断竞争、寡寡头垄断断、完全全垄断）扩扩展成连连续序列列分析，并并为产业业组织中中的广告告推销、销销售合约约等理论论奠定了了基础。 美国是是一个有有着浓厚厚的经验验主义研研究传统统的国家家。从上上个世纪纪起就有有许多美美国经济济学家研研究产业业问题，方方法基本本上都是是经验观观察和个个案考证证，缺乏乏理论支支持。产产业组织织理论的的兴起使使传统的的产业研研究与理理论验证证结合起起来了。550年代代起，就就制造业业样本进进行横截截面的统统计研究究

8、已经司司空见惯惯。而且且，产业业组织从从一开始始就十分分注重其其政策含含意，其其理论研研究一直直与当时时的反托托拉斯活活动和政政府管制制密切相相关。经经济学家家在这方方面的热热情到660年代代中期达达到了高高潮，许许多人加加入了联联邦贸易易委员会会和司法法部反托托拉斯局局，直接接参与对对反竞争争商业活活动的司司法、执执法限制制的实践践。他们们对于国国会尼尔尔（Neeal）委委员会报报告的形形成以及及19668年司司法部兼兼并准则则的首首次出台台起了很很大作用用。该准准则严厉厉限制兼兼并活动动的态度度恰好与与哈佛“结构主主义”观点相相似，这这自然不不是巧合合。 当时，有有许多经经济学家家热衷于于

9、论证集集中与反反竞争性性市场结结果之间间的因果果关系。不不幸的是是，这些些经验验验证并不不成功。这这个教训训是很深深刻的。芝芝加哥大大学的布布罗曾（BBrozzen）总总结道：“现在我我们知道道，1993519770年间间这方面面研究作作用的数数据不够够严格；行业和和厂商的的样本没没有代表表性；把把所得到到的统计计关系的的意义理理解错了了；所用用方法也也不全面面；行业业分类又又是主观观的其原因因可归结结为研究究者先入入为主地地认为集集中是反反竞争的的。这种种见解还还披上了了结构行为绩效范范式的外外衣。”后来，经经济学家家用更好好的数据据和统计计技术重重新检验验了以前前提到的的结论，发发现在集集

10、中与盈盈利性或或价格之之间并无无简单的的联系。年年届退休休的科斯斯（RHCCoasse）严严厉批评评了这些些学者急急功近利利的反科科学态度度。他说说，当时时许多人人急于找找到限制制反竞争争活动的的根据，“导致该领域许多有才华的学者放松要求，容忍本来应该拒绝的证据和分析标准。反托拉斯案例中的论据都被当作正确的接受下来。律师（或法官）看问题的方法被当作我们分析问题应采取的方法而接受下来。法官的观点常常是分析的起点，经济学家所要做的就只是搞清楚他们的话是什么意思了。” 正是在在对600年代产产业组织织研究的的批评中中，芝加加哥学派派开始崛崛起了。自自60年年代后期期起，施施蒂格勒勒（JStiigle

11、er）、戴戴姆塞茨茨（HDemmsettz）、波波斯纳（ RPPosnner）、麦麦吉（YYMccGeee）、布布罗曾等等来自芝芝加哥大大学的学学者对当当时被奉奉为正统统的结构构主义理理论和论论据进行行了激烈烈抨击，并并逐渐形形成了一一种新的的核心。施施蒂格勒勒作为这这个核心心的灵魂魂当然是是众望所所归了。早早在19958年年，施蒂蒂格勒回回到芝大大后就开开始转向向研究管管制和产产业组织织。600年代初初，他发发起了一一个非正正式的产产业组织织讨论会会，一时时云集了了科斯、弗弗里舆曼曼、麦吉吉、凯塞塞尔（KKesssel）、哈哈伯格（HHarbbergger）、戴戴姆塞茨茨、特尔尔塞（TTel

12、sser）、波波斯纳、帕帕辛金（PPashhigiian）、刘刘易斯（GGLoowiss）等众众多一流流经济学学家。起起先他们们茶余饭饭后经常常在迪莱莱克特（AADiirecctorr）家里里争得面面红耳赤赤，常常常因此产产生了许许多开创创性思想想。后来来这个圈圈子由封封闭转向向开放，吸吸引了越越来越多多的人来来参加。他他们中不不少人年年轻气盛盛，颇具具反叛精精神，结结果在正正统的产产业组织织领域中中开辟出出一片新新天地。 众所周周知，芝芝加哥传传统的基基本精神神就是强强调价格格理论及及其应用用的重要要性。早早在奈特特和维纳纳的时代代，芝加加哥就抵抵制当时时（300年代）的的理论创创新，如如垄

13、断竞竞争理论论和凯恩恩斯的通通论，坚坚持认为为经济分分析无非非是新古古典价格格理论的的应用而而已，即即相信个个人总是是在既定定的均衡衡市场价价格和数数量下使使其行为为最优化化；而由由此得到到的决策策结果，可可以用来来解释各各种经济济现象。这这种信仰仰至今仍仍未动摇摇。芝加加哥学派派认为，产产业组织织及反托托拉斯问问题应该该通过价价格理论论的透镜镜来研究究。他们们运用局局部均衡衡福利经经济学方方法来判判断市场场势力和和效率间间的权衡衡取舍，力力图重新新把竞争争性产业业作为解解释相对对价格的的主导模模型。119688年施蒂蒂格勒产产业组织织一书书的问世世，是这这一思想想成熟的的重要标标志。在在该书

14、中中，斯蒂蒂格勒特特别注重重判断集集中及定定价的结结果是否否提高了了效率，而而不是像像结构主主义者那那样只看看是否损损害了竞竞争。布布罗曾也也指出，兼兼并未必必反竞争争；高利利润率并并不一定定是反竞竞争定价价的结果果，而完完全可能能是高效效率的结结果。他他们进而而甚至提提出，绩绩效或行行为决定定了结构构，而不不是相反反。 此外，他他们还改改写了贝贝恩首创创的进入入壁垒理理论。过过去人们们认为进进入壁垒垒限制了了竞争，因因而损害害了资源源的最优优配置（即即效率）。进进入壁垒垒的存在在一直是是反托拉拉斯当局局识别反反竞争活活动的主主要根据据。而芝芝加哥学学派则认认为，问问题的关关键是看看是否存存在

15、人为为的进入入壁垒。戴戴姆塞茨茨于19982年年提出了了“所有权权进入壁壁垒”概念，指指出只要要产权存存在，壁壁垒就存存在。它它不是保保护原有有厂商，就就是保护护新进入入厂商，因因此壁垒垒的撤除除也可能能损害原原有厂商商，而这这种损害害并非天天然是正正当的。他他认为，问问题不在在于是否否应当有有这种保保护，而而在于应应该给哪哪一方以以怎样的的保护，这这一判断断标准只只能是看看总效率率是否提提高。由由于芝加加哥学派派极为注注重效率率标准，人人们也称称其为“效率学学派”。 芝加哥哥学派对对产业组组织的其其他理论论体系发发展也产产生了重重要影响响我们们这里要要特别提提到科斯斯的名字字。他对对现代厂厂

16、商理论论的贡献献早已有有口皆碑碑。过去去，经济济学家大大多对非非标准商商业合约约抱有疑疑虑，认认为对顾顾客、营营业地域域及其他他合约的的条件上上的限制制有反竞竞争倾向向。之所所以产生生这种认认识，是是基于当当时一般般相信真真正的节节约只能能由技术术因素造造成，而而它在一一个厂商商内部就就已完全全实现了了。既然然非标准准因素不不会带来来节约，把把它引入入由市场场作媒介介册交易易就不再再增加任任何收益益，那末末一方采采用合约约来限制制另一方方的商业业活动的的做法就就当然是是反竞争争的了。科科斯一针针见血指指出了这这种观点点的错误误，他论论证说，各各种市场场合约的的重新优优化可以以节约交交易费用用，

17、而那那些无法法用标准准价格理理论解释释的非标标准合约约很可能能正是起起了这种种作用，因因而增进进了效率率，它们们本身也也并不当当然是反反竞争的的。沿着着这一思思路，威威谦森（OOEWillliaamsoon）发发展出一一整套理理论，解解释了这这些非标标准合约约以及有有关的商商业行为为，改写写了传统统的市场场行为理理论。有有人称其其为“新产业业组织”。 芝加哥哥学派的的思想对对美国反反托拉斯斯活动及及政府管管制政策策产生了了深远影影响。在在里根政政府时期期，不但但有许多多芝加哥哥学派的的或赞成成其思想想的经济济学家成成为司法法部的顾顾问，而而且有的的还担任任了联邦邦贸易委委员会主主席、司司法部反

18、反托拉斯斯局局长长或最高高上诉法法院法官官等要职职。在这这些人影影响下，司司法部于于19882年颁颁布了新新的兼兼并准则则。该该准则偏偏重用效效率原则则来指导导反托拉拉斯诉讼讼，放宽宽了判定定商业活活动反竞竞争的标标准。美美国的立立法、司司法和执执法机构构对兼并并活动采采取了本本世纪以以来最为为放任的的立场。例例如。119822年到119866年间，联联邦贸易易委员会会和最高高法院只只对上报报的77700多多个兼并并中的556个采采取了强强制行动动。 在美国国，产业业组织研研究队伍伍早已多多元化，除除了以哈哈佛为代代表的传传统体系系和以芝芝加哥为为代表的的反传统统体系之之外，还还有许多多研究也

19、也取得了了为人称称道的成成就，在在此恕不不一一赘赘述。我我们不妨妨参照施施马伦西西的见解解，介绍绍一下迄迄今为止止产业组组织领域域所关注注的主要要问题，以以此来勾勾勒一个个总的研研究概貌貌。必须须说明的的是：以以下列出出的问题题中没有有包括反反托拉斯斯和政府府管制方方面的内内容。 厂商商是否如如同微观观理论假假定的那那样力图图使其利利润（或或更一般般地，使使业主福福利）最最大化？ 决定定厂商和和市场边边界的因因素是什什么？对对这一问问题，威威廉森从从节约交交易费用用角度，斯斯蒂格勒勒从规模模经济角角度，鲍鲍莫尔等等从范围围经济角角度作出出了各自自的回答答。 市场场（或行行业）的的定义是是什么？

20、迄今这这个基本本问题尚尚未能令令人满意意地得到到解决。 市场场结构有有哪些决决定性要要素？在在这方面面，鲍莫莫尔等人人提出的的可竞争争市场理理论已对对传统的的贝恩四四要素说说提出了了挑战。 还有有哪些派派生因素素决定市市场结构构？现在在人们一一般相信信规模经经济对于于形成卖卖方集中中有显著著影响，而而学习经经济（eeconnommicss off leaarniing）和和效率差差异也是是潜在影影响因素素。 哪些些因素决决定寡头头竞争的的程度？经济学学家一直直认为寡寡头厂商商之间合合作（或或称合谋谋）比不不合作有有利，公公开的合合作比暗暗中勾结结有利，但但是，合合谋协定定是否可可行，或或是否稳

21、稳定，那那是大有有疑问的的。有不不少研究究大量采采用了高高深的计计量经济济学方法法。 原有有厂商的的行为能能阻止新新竞争者者的进入入吗？许许多研究究者对贝贝恩的经经典限价价模型提提出了质质疑。 对各各行业的的资料进进行统计计分析能能够证实实上述各各种假说说吗？用用统计方方法检验验假说并并不是非非常成功功的，有有苦于教教训为证证。尽管管如此，统统计分析析对检验验理论仍仍作出了了不可磨磨灭的贡贡献。 拥有有市场势势力的厂厂商将制制定怎样样的定价价结构？价格歧歧视的福福利含义义是什么么？ 在不不完全竞竞争市场场中，产产品的质质量和品品种是如如何确定定的？是是否在任任何意义义上说其其后果都都是最优优的

22、？许许多模型型都在非非最优商商誉假定定下得出出了市场场一般均均衡解。 市场场决定的的广告量量是否过过多？它它们是否否增加了了进入壁壁垒？对对于这两两个问题题很难作作出一致致的回答答，因为为广告对对消费者者行为的的一般影影响尚未未完全搞搞清。研研究表明明，在这这方面，不不同行业业之间差差异很大大。 市场场绩效未未达到理理想的竞竞争性水水平事关关重大吗吗？现已已知道，对对此进行行一般均均衡分析析得出的的结论不不一，对对社会福福利的影影响可能能很大，也也可能很很小，取取决许多多未知的的参数值值。 我国经经济学界界开始重重视产业业组织理理论是很很晚的事事。据我我们所知知，最早早介绍到到我国的的产业组组

23、织著作作是美国国学者谢谢佩德（WWillliamm GSheePheerd）的的市场场势力与与经济福福利导论论（易易家祥译译）。该该书于119800年出版版，可惜惜在当时时未受到到广泛注注意；119855年，杨杨治编著著的产产业经济济学导论论一书书出版。该该书虽然然不完全全是介绍绍产业组组织理论论，但在在国内的的影响很很大；以以后陆续续有新的的译著问问世。119888年，卢卢东斌将将日人植植草益的的产业业组织论论介绍绍到国内内；19989年年，上海海三联书书店出版版了潘振振民翻译译的斯蒂蒂格勒的的产业业组织和和政府管管制，现现在我们们又将这这本美国国标准教教科书奉奉献给广广大读者者。该书书作者

24、克克拉克森森和米勒勒均为美美国迈阿阿密大学学法学院院的经济济学教授授。克拉拉克森生生于19942年年，19971年年获加州州大学博博士学位位；米勒勒生于119433年，119688年获芝芝加哥大大学博士士学位。他他俩撰写写的这本本教科书书叙述全全面，条条理清楚楚，同时时又吸收收了大量量最近的的研究成成果，因因此，无无论对入入门者还还是研究究者来说说，都不不失为一一本有价价值的参参考书。 本书由由华东化化工学院院经济发发展研究究所组织织集体翻翻译。具具体分工工是：序序言、第第一、二二章由杨杨龙译；第三、四四章由罗罗靖译；第五、六六章由宋宋峰译；第七、八八章由范范斌译；第九、十十章由黄黄维德译译；

25、第十十一、十十七章由由朱健译译；第十十二、十十三、十十四章由由张纪康康译；第第十五章章由沈哈哈耀译；第十六六章由施施林译；第十八八、十九九、二十十章由胡胡汝银译译。全书书由宋承承先校订订。在翻翻译过程程中，得得到了符符钢战等等同志的的大力支支持，上上海三联联书店总总编辑陈陈昕先生生和责任任编辑周周瑶明先先生为本本书的编编辑出版版付出了了辛勤劳劳动，在在此一并并致谢。由由于本书书是集体体翻译的的成果，翻翻译口径径及水准准可能参参差不齐齐。若有有错误之之处，恳恳请读者者斧正。 (杨龙龙 罗靖靖 ) 产业组织织理论、证证据 和公共政策策 克拉克森 米勒著著 原版序言 有关关产业组组织教科科书方面面的

26、市场场集中率率介于 6080之间。根根据标准准产业组组织理论论的说法法，这样样高的集集中率导导致了显显著的进进入壁垒垒。但产产业组织织理论最最近的发发展不再再强调集集中及其其与进入入、盈利利性及其其他绩效效的关系系。新老老产业组组织研究究都把注注意力集集中于产产品特征征在决定定厂商市市场份额额及最终终绩效方方面的作作用，本本书亦然然。我们们相信，由由于本书书有以下下5个特特点，所所以它能能在高度度集中的的产业组组织教科科书市场场上立足足，并成成为有生生命力的的竞争者者。 融合了了传统理理论和新新近理论论 首先，本本书把标标准产业业组织理理论和与与之伴随随的成百百篇对厂厂商行为为和市场场绩效理理

27、论最新新发展的的经验研研究紧密密结合起起来。由由于这些些经验研研究主要要利用了了微观经经济理论论，因此此我们加加了一些些附录和和段落，以以集中介介绍价格格理论的的有关工工具。这这样，即即便只是是最低限限度地学学过一学学期微观观经济学学的人，也也可使用用本书。我我们回顾顾了过去去 400年来的的产业组组织研究究，并把把那些对对理解当当今产业业组织仍仍极其重重要的理理论收入入本书中中。 强调公公共政策策 其次，我我们已把把当前与与公共政政策尤其是是法院裁裁决和行行政管制制有关关的问题题与产业业组织经经济学充充分结合合起来。在在这方面面，我们们单独用用一章来来讨论对对竞争和和垄断的的法律观观点的发发

28、展；一一篇附录录用于说说明在产产业组织织这个领领域怎样样进行法法律研究究。另一一篇集中中讨论当当前的反反托拉斯斯和贸易易管制政政策；并并专设一一章讨论论行政及及管制机机构。各各章都集集中论述述产业组组织与公公共政策策的相互互作用问问题。 面向市市场 其三，我我们认识识到要进进入这一一高度集集中的市市场，自自己的产产品必须须满足消消费者的的需求。为为此目的的，我们们主要听听取了从从事产业业组织领领域教学学和研究究的教授授们的建建议和评评论。麦麦格劳希尔图图书公司司的外部部评论者者和其他他人对本本书稿的的早期草草稿作了了严肃的的评论。我我们力图图以各种种形式把把所有这这些意见见纳入本本教科书书中，

29、我我们还收收入了直直接来自自公共政政策制定定计程中中的看法法，包括括来自司司法部官官员和美美国参议议院的材材料。此此外，弗弗吉尼亚亚大学本本科生及及研究生生的产业业经济学学课程中中，以及及迈阿密密大学法法学院经经济分析析课程中中，也大大量采用用了本书书的部分分内容。 独到的的章节 尽管我我们安排排章节主主要是参参照同事事们的评评论和建建议，但但我们仍仍感到有有一些章章节是独独到的。它它们是： 第111章：价价格歧视视：方法法与应用用。整个个这一章章都用来来论述价价格歧视视的形式式及其作作用。 第199章：当当今反托托拉斯与与法院。详详细评论论了当前前反托拉拉斯及贸贸易管制制政策。 第 220章

30、：管制机机构。包包括了范范围广泛泛的行政政机构及及其管制制。 特别的的附录 除了这这些独到到章节外外，我们们还附上上许多特特别的附附录，以以便人们们进一步步深入理理解产业业组织。它它们包括括： 第2章章附录BB：现值值准则。提提供了理理解跨时时期产业业组织问问题的基基础。 第4章章附录：计量问问题。集集中讨论论准确计计量市场场结构及及绩效的的困难。 第 118章附附录：法法律研究究。提供供了为制制定公共共政策而而在法律律上研究究产业组组织的基基本背景景。 致谢 要感谢谢所有对对本书作作出贡献献的人们们的话，就就可能会会把这个个短短的的序言变变为长长长的一章章。但我我们仍要要特别感感谢那些些费心

31、评评论各个个草稿的的人士，包包括爱荷荷华大学学的威廉廉P阿尔布布雷克特特（Niilliiam PAAlbrrechht）；阿伯特特（Allberrta）大大学的罗罗杰贝克（RRogeerBBeckk）；西西蒙弗雷泽泽（Siimonn Fraaserr）大学学的托马马斯博查丁丁（ThhomaasBBorccherrdinng）；司法部部的安德德鲁卡弗利利（AnndreewCCaveerlyy）；迈迈阿密大大学的路路易斯德阿勒勒斯（LLouiis De Aleessii）；尼尼克松法法律公司司（Laawffirmm offNiixonn）的约约翰迪尔（JJohnn Dieehl）；纽约州州罗切斯斯

32、特的哈哈格雷夫夫德万斯斯和多伊伊尔（HHarggravve，DDevaans Doyyle）；宾夕法法尼亚州州立大学学的罗伯伯特范伯格格（Rooberrt FFeinnberrg）；夏威夷夷大学的的托马斯斯D霍尔（TThommasDHHalll）；内内布拉斯斯加大学学的威廉廉霍塞克克（Wiilliiam Hossek）；迈阿密密大学法法学院的的罗宾卡普斯斯特（RRobiinKKapeerstt）；美美国农业业部的詹詹姆斯麦克唐唐纳（JJamees MaccDonnaldd）；伊伊利诺斯斯州芝加加哥的麦麦克德莫莫特威尔及及埃默里里法律公公司的威威廉麦克劳劳德（WWillliamm Maac LL

33、eodd），耶耶鲁大学学的沙伦伦奥斯特特（Shharoon Os-terr）；宾宾夕法尼尼来州立立大学的的理查德德罗森堡堡（RiichaardRossenbbergg）；如如利福尼尼亚大学学的TYSheen；休休斯敦大大学的亨亨利斯蒂尔尔（Heenryy Steeelee），美美国参议议院立法法助理菲菲利普沃德（PPhillipWarrd）以以及得克克萨斯AA&ammp;MM大学的的史蒂夫夫威金斯斯（StteveeWiiggiins）。 我们还还要感谢谢迈阿密密大学法法律和经经济学研研究中心心的朱迪迪斯米利（JJudiitb Milley），他他常常丰丰富了思思想的表表现力。还还要感谢谢麦格劳

34、劳-希尔尔图书公公司的乔乔纳森帕拉斯斯（JoonatthannPallacee）和其其他人在在编辑和和技术上上的贡献献。最后后，我们们还特别别感谢琳琳达克雷格格（Liindaa Craaig）和和沙伦马什（SSharronMMarssh）所所做的有有价值的的行政和和秘书工工作。 任何一一部书的的第 11版都只只是开了了个头。我我们鼓励励使用本本教科书书的人们们用自己己的思想想丰富本本书的思思想。并并为此领领域作出出各自的的贡献。 ( 肯肯尼斯W克拉克克森 罗罗杰勒鲁瓦瓦米勒 ) 产业组织织理论、证证据 和公共政策策 克拉克森 米勒著著 1 导论 传统统产业组组织理论论考察的的是厂商商规模的的结

35、构、形形成这一一结构的的原因以以及结构构对市场场的影响响。与其其他经济济研究领领域相比比较，它它更强调调对影响响厂商的的结构及及绩效的的因素进进行经验验研究。同同样重要要的是，产产业组织织把很大大一部分分注意力力集中于于考察由由反托拉拉斯法及及管制引引发的公公共政策策问题。在在此意义义上，产产业组织织领域是是价格理理论的扩扩展及应应用。 产产业组织织涉及的的范围 美美国有112000万家营营业性厂厂商存在在或开业业，从规规模最小小的年资资产不过过几百美美元的街街角报摊摊，到119799年资产产达11138亿亿美元的的美国电电报电话话公司都都在其列列。有33种基本本的企业业组织形形式：独独资经营

36、营、合伙伙经营和和股份有有限公司司。其中中大多数数企业是是独资或或合伙经经营的：一个或或数个人人拥有厂厂商所有有资源，并并对厂商商经营完完全负责责。在美美国，大大约有110000多万个个这样的的小型的的独资或或合伙经经营组织织。1550多万万厂商采采取了股股份公司司这种企企业组织织形式。将将近1660万家家股份公公司帐上上滋生的的利润是是10000万小小型独资资或合伙伙经营厂厂商的22倍多。总总而言之之，股份份公司承承担了美美国大多多数制造造活动。在在现有的的1600万家股股份公司司中，最最大的2200家家制造业业公司的的销售额额占了整整个制造造业销售售额的一一半以上上。显然然，如果果我们想想

37、要了解解美国制制造业及及有关产产业的经经济学，我我们就得得仔细研研究美国国股份公公司这种种所有权权形式。公公众关注注产业问问题的起起因 很很大一部部分产业业研究的的对象集集中于大大工业厂厂商。人人们一般般相信大大厂商发发展及活活动的方方式限制制了别人人进入该该行业，因因而限制制了其竞竞争者的的活动，其其最终结结果便会会形成垄垄断。由由于担心心出现这这种结果果，人们们便设立立了大量量法规和和管制。 早在在公元前前4世纪纪，许多多帝王就就懂得用用政治势势力控制制市场。他他们知道道，控制制了市场场进入，便便可给那那些享有有特权者者带来更更高利润润。盐、茶茶和其他他相对缺缺乏需求求弹性的的物品常常常是

38、王王室垄断断的目标标。埃及及的托勒勒密王朝朝在公元元前4世世纪到公公元前11世纪建建立了王王室垄断断。以后后，罗马马皇帝于于公元前前1世纪纪到3世世纪也采采取了类类似做法法，中世世纪时。国国王把垄垄断特权权授予统统治者册册封注贵贵族，以以后又给给了贸易易公司和和行会。把把合法垄垄断权授授予私人人团体的的做法一一直延续续至今。 合合法垄断断权可以以由各级级政府授授予，也也可以由由他们予予以取缔缔。例如如，在联联邦一级级，民用用航空委委员会（CCAB）可可把航线线指定给给经过挑挑选的几几家公司司飞行。此此外，直直到最近近，CAAB还对对获准飞飞这些航航线的航航空公司司的票价价及服务务质量的的各个方

39、方面进行行管制。新新的CAAB放松松管制计计划扭转转了这一一趋势，该该计划削削弱了它它管制价价格和禁禁止新进进入者进进入指定定的现有有航线的的权力。 垄垄断也发发生在地地方一级级。即使使在最小小的城镇镇里，商商业管制制部门也也以特许许证形式式同意或或取缔营营业。此此外，划划定区域域法规还还有效地地禁止了了新加油油站、餐餐馆或其其他特定定形式的的经营单单位的进进入。 不不公正的的垄断价价格 亚亚里士多多德常谈谈到垄断断者制定定不公正正价格。亚亚当斯密117766年写的的一段话话现在还还常为人人引用：“同业中中人甚至至为了娱娱乐或消消遣也很很烽聚集集在一起起，但他他们谈话话的结果果，往往往不是阴阴

40、谋对付付公众，便便是筹划划抬高价价格。”为了对对付垄断断，古巴巴比伦和和印度就就已经试试图以法法律反对对私人垄垄断。英英国议会会16224年通通过垄断断法，甚甚至开始始制约国国王钦准准垄断的的权利。 自自然垄断断及其管管制 若若长期平平均总成成本在整整个产出出的有关关范围内内都是下下降的，则则称存在在自然垄垄断。若若要使任任一既定定产量下下生产总总成本最最小，就就应只由由一家厂厂商从事事生产。自自然垄断断的这种种说法为为州际贸贸易委员员会和民民用航空空委员会会对运输输实行管管制的合合理性提提供了部部分依据据。除了了这两家家机构外外，旨在在管制天天然气销销售、电电话服务务和发电电的其他他政府管管

41、制机构构也成立立了。 其其他形式式的垄断断及其管管制 我我们已经经讨论了了法律许许可的垄垄断和自自然垄断断。第三三种垄断断是单纯纯的私人人垄断，即即所谓人人为垄断断。它是是通过合合谋、兼兼并或其其他旨在在限制生生产以及及把价格格提高到到垄断水水平的方方法形成成的。美美国经济济学家迄迄今尚未未一致赞赞成管制制，甚至至对政府府试图这这么做是是否必要要的问题题也有不不同看法法。一部部分经济济学家认认为，119世纪纪托拉斯斯形式的的组合是是生机勃勃勃的竞竞争或节节约成本本的结果果。据认认为，若若托拉斯斯对其所所得垄断断势力行行使过度度，新厂厂商进入入便会使使价格下下降。本本世纪早早期，越越来越多多的经

42、济济学家开开始怀疑疑这种推推理。当当今大多多数人看看来是严严重怀疑疑或不愿愿轻信当当初的这这种推理理。有少少数人认认为，合合谋集团团之外的的厂商的的进入，会会管制人人为垄断断。 到到19世世纪末。共共和党人人和民主主党人都都反对托托拉斯和和兼并，并并寻求以以新的立立法对之之加以限限制。于于是先后后通过了了18990年的的谢尔曼曼法、119144年的克克莱顿法法和联邦邦贸易委委员会法法。然而而，直到到许多年年后，特特别是在在本世纪纪30年年代，许许多经济济学家才才开始和和反对人人为垄断断的立法法者和外外行人站站在一起起。300年代，新新的市场场结构理理论也开开始问世世。一些些经济学学家相信信，纯

43、粹粹竞争和和纯粹垄垄断这两两个极端端都未很很好地描描述美国国经济。例例如，119333年，英英国剑桥桥大学注注琼罗宾逊逊和美国国马萨诸诸塞州剑剑桥的爱爱德华张伯仑仑在各自自独立出出版的著著作中提提出不完完全竞争争和垄断断竞争理理论。这这些理论论正好处处于上述述两个极极端模式式中间。尽尽管他们们的著作作回答了了许多问问题，但但还有不不少总是是未能解解决，尤尤其是关关于厂商商数量众众多的行行业中厂厂商的行行为和绩绩效问题题。竞争争模型无无法正确确地分析析这个问问题。从从经济学学家试图图分析这这一问题题起，产产业组织织这一研研究领域域便开始始形成了了。 产业组织研研究领域域 产产业组织织作为一一个独

44、立立的经济济学领域域或专业业，还是是近年的的事。“产业组组织”的名称称及其对对最初研研究的推推动来自自30年年代后期期的哈佛佛大学。在在此之前前，曾有有过描述述性制度度分析课课程，涉涉及股份份公司、农农业、营营销、公公用事业业、金融融组织和和反托拉拉斯诸领领域。这这些课程程一般并并未与经经济理论论结合起起来。据据格雷瑟瑟（Grrethher）的的说法，是是大萧条条以及伯伯利和米米恩斯（BBerlle Meaans）的的现代代股份公公司和私私人财产产（119322）一书书才产生生了对更更为基本本的理论论及经验验分析方方法的需需要，以以便用经经济学来来理解企企业制度度。此外外，300年代后后期临时

45、时国家经经济委员员会关于于经济势势力集中中问题的的各种听听证会、研研究和最最终报告告都进一一步推动动了上述述趋势，为为这些研研究提供供经验材材料显然然是受欢欢迎的。 在在哈佛，张张伯仑和和梅森（MMasoon）教教授最早早开设了了真正的的产业组组织课程程。梅森森在汇集集了他119366年以来来所写论论文的一一本文集集的引言言中，把把企业组组织的研研究特点点称作是是“方法上上折衷”，“是一个个进展艰艰难，但但很有意意思的领领域。”来自哈哈佛的经经验研究究越来越越多，其其中包括括华莱士士（Waallaace）对对铝业市市场控制制的研究究。和许许多其他他研究。贝贝恩（BBainn）于119488年对

46、之之进行过过概括。 在在30年年代晚期期和400年代早早期，研研究者对对产业组组织的主主要兴趣趣在于定定价策略略，或者者，按照照梅森119388年的一一份意见见书中的的说法，是是“经过买买者和卖卖者仔细细考虑的的影响价价格的活活动”，特别别是大工工业厂商商的策略略。所有有这些实实例研究究和经验验研究一一般都集集中考证证与纯粹粹垄断有有关的理理论结构构。根据据这种看看法，市市场和市市场结构构“必须根根据单个个卖者和和买者的的地位来来定义。”到1948年，贝恩他是梅森在此领域的最早的博士生之一已不满足于此了。他认为，直到那时为止，经验研究“在建立一种客观的市场分类方面进展很有限，这种市场类别在其次一级类目中包括了其竞争行为既是均齐的、又是有别的各个产业。” 产产业组织织的研究究方法 在在产业组组织发展展中，主主要关心心的问题题之一，一一直是特特定产业业绩效的的好坏，其其中包括括效率如如何。的的确，一一些人说说检验绩绩效好坏坏是产业业组织研研究的目目标。因因此，产产业组织织应能有有助于我我们理解解一个产产业中造造成有益益的或有有害的绩绩效的东东西是什什么。通通过指出出那些可可使经济济“更好”运行的的办法，上上述理解解有助于于形成公公共政策策。因此此，产业业组织通通行的分分析框架架就成了了所谓结结构行行为绩绩效研究究法。人人们用该该方法研研究结构构、行为为和绩